【正文】 社會經(jīng)濟調(diào)查與分析 西華師范大學(xué)商學(xué)院 牟進(jìn)洲 Tel:2312279 13084331908 EMail: 主要參考書目 ? 1．馬玉林 .市場預(yù)測與決策 [M].成都：四川人民出版社， 1996 ? 2．顧海兵 .實用經(jīng)濟預(yù)測方法 [M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1990 ? 5．張建偉 .現(xiàn)代市場探測學(xué) [M].佛山：佛山大學(xué)出版社， 1997 ? 6．孫明金 .現(xiàn)代預(yù)測學(xué) [M].杭州：浙江教育出版社， 1998 ? 7．佟哲暉 .市場分析與預(yù)測 [M]北京：中國統(tǒng)計出版社， 1994 ? 8．胡玉立 .企業(yè)預(yù)測與決策 [M].北京：財政經(jīng)濟出版社， 1995 ? 9．王承烈 .預(yù)測決策控制 —— 方法應(yīng)用 [M].北京：中國統(tǒng)計 出版社， 1992 ? 10．鞠福臻 .經(jīng)濟決策的邏輯程序 [M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1991 課程內(nèi)容 ? 第一章 導(dǎo)論 ? 第二章 社會經(jīng)濟調(diào)查的過程 ? 第三章 調(diào)查方式 ? 第四章 調(diào)查方法 ? 第五章 問卷及量表設(shè)計 ? 第六章 調(diào)查研究定性分析方法 ? 第七章 調(diào)查研究統(tǒng)計分析方法 ? 第八章 調(diào)查研究報告的撰寫 第一章 導(dǎo)論 ? 一、調(diào)查研究的含義和特點 ? 二、社會經(jīng)濟調(diào)查研究的作用 ? 三、調(diào)查研究發(fā)展概況 ? 四、調(diào)查研究的基本原則 一、調(diào)查研究的含義和特點 ? ? ? ? 調(diào)查 是指采用一定方法，為取得社會經(jīng)濟運行 某一方面或者某一現(xiàn)象、問題 的信息而進(jìn)行的 資料收集整理 活動，只是針對社會經(jīng)濟某一方面而進(jìn)行的一種研究活動。 ? 調(diào)查的特點： ? （ 1）目的。 任何調(diào)查都以實際應(yīng)用為目的，都是為了解決實際經(jīng)濟問題。 ? （ 2）對象。 任何調(diào)查都只是針對社會經(jīng)濟某一現(xiàn)象、問題或者某一方面展開。 ? （ 3）方法。 社會經(jīng)濟調(diào)查針對不同內(nèi)容采用不同方法。 ? （ 4）時間空間。 任何調(diào)查都是在一定時間和一定空間內(nèi)進(jìn)行的。 ? （ 5）結(jié)果（或結(jié)論）。 調(diào)查結(jié)果或者結(jié)論一般是概括性的，具有一定的普遍意義。 ? 研究 是指對社會經(jīng)濟 現(xiàn)象或問題進(jìn)行 全面、深入、系統(tǒng)的信息收集、整理、分析 ，從社會經(jīng)濟現(xiàn)象中認(rèn)識社會經(jīng)濟運行規(guī)律，重點在于從感性認(rèn)識上升到理性認(rèn)識。 ? 研究的特點： ? （ 1）目的。 研究都以探索社會經(jīng)濟運行規(guī)律為目的。 ? （ 2）對象。 社會經(jīng)濟研究針對社會經(jīng)濟現(xiàn)象、問題全面展開，而且往往是一個不斷反復(fù)的過程。 ? （ 3）方法。 相對于調(diào)查，研究不一定采用實地調(diào)查方法，更加注重間接資料的收集。針對不同內(nèi)容采用不同方法。 ? （ 4）時間空間。 相對而言，時間和空間對研究的影響要小得多。 ? （ 5）結(jié)果（或結(jié)論）。 研究結(jié)果或者結(jié)論是概括性的，具有普遍意義。 ? 社會經(jīng)濟調(diào)查 更側(cè)重于針對社會經(jīng)濟某一方面進(jìn)行資料收集、整理和分析，注重對社會經(jīng)濟運行現(xiàn)實的把握，目的在于解決實際問題。 ? 社會經(jīng)濟研究 側(cè)重于對社會經(jīng)濟的全面、系統(tǒng)、深入分析，注重從社會經(jīng)濟現(xiàn)象中認(rèn)識社會經(jīng)濟運行規(guī)律。 ? 一般而言，社會經(jīng)濟研究包括多項或者多階段的社會經(jīng)濟調(diào)查。 ? 針對不同的具體情況， 社會經(jīng)濟調(diào)查研究 的側(cè)重點不同，可以側(cè)重于把握經(jīng)濟運行現(xiàn)實，重點解決實際問題；也可以側(cè)重于對社會經(jīng)濟運行規(guī)律的理論分析。但都 必須以對社會經(jīng)濟實際狀況的深入細(xì)致調(diào)查為基礎(chǔ) 。 二、社會經(jīng)濟調(diào)查研究的作用 ? 隨著現(xiàn)代社會的迅速發(fā)展，社會經(jīng)濟調(diào)查研究具有越來越重要的作用。 ? 、認(rèn)識社會經(jīng)濟規(guī)律的基本方法。 ? 、正確經(jīng)濟決策、科學(xué)經(jīng)濟管理的前提。 ? ，推動社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。 ? ，提高社會經(jīng)濟管理效率。 三、調(diào)查研究發(fā)展概況 ? ? ? ? 古代調(diào)查研究起源與古代中國和埃及。 ? （ 1）古代中國調(diào)查研究起源于夏朝（公元前 21世紀(jì)），到鴉片戰(zhàn)爭前一直沒有系統(tǒng)性。 ? （ 2）古代埃及調(diào)查研究起源于大約公元前 3050年，經(jīng)過古希臘、古羅馬，到中世紀(jì)后期。 ? 近代調(diào)查研究形成與資本主義發(fā)展緊密相聯(lián)。 ? （ 1）經(jīng)驗方法與實證方法 ? 經(jīng)驗方法：葛朗特 → 哈雷 → 拉普拉斯 → 辛克勒 … ? 實證方法：孔德 → 杜爾凱姆 → 帕累托 … ? 事實上，社會科學(xué)與自然科學(xué)的研究方法不完全相同。 ? （ 2）主要學(xué)派 ? 第一、政治算術(shù)學(xué)派（配第、葛朗特）。沒有統(tǒng)計學(xué)名稱，名不符實。 ? 第二、國勢學(xué)派、記述學(xué)派（康令、阿亨瓦爾）。缺乏數(shù)字內(nèi)容，實不符名。 ? 第三、數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派（凱特勒）?，F(xiàn)代應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計學(xué)形成。 ? （ 3）馬克思、恩格斯、列寧的調(diào)查研究方法 ? 創(chuàng)立了辯證唯物主義和歷史唯物主義，借鑒自然科學(xué)方法，運用階級分析、歷史研究等方法，強調(diào)人的社會實踐性和群眾觀點和方法。 ? 1. 現(xiàn)代西方社會經(jīng)濟調(diào)查研究方法的科學(xué)化 ? （ 1）社會經(jīng)濟調(diào)查研究引進(jìn)了數(shù)理統(tǒng)計學(xué)。 ? （ 2）多種方法的應(yīng)用促進(jìn)了現(xiàn)代社會經(jīng)濟調(diào)查研究方法的發(fā)展。 ? 實驗法、控制觀察法、經(jīng)驗研究與理論研究相結(jié)合以及社會經(jīng)濟調(diào)查研究方法的社會化等。 ? （ 3）社會經(jīng)濟調(diào)查研究的理論多元化和方法多樣化。 ? ? （ 1）調(diào)查研究主要集中于城市調(diào)查和農(nóng)村調(diào)查，農(nóng)村調(diào)查是重點。 ? （ 2）調(diào)查研究促進(jìn)了中國社會經(jīng)濟進(jìn)步和發(fā)展。 ? （ 3）推動了中國社會經(jīng)濟調(diào)查研究的發(fā)展。 ? ? 毛澤東、張聞天、劉少奇、陳云、鄧小平等。 四、調(diào)查研究的基本原則 ? ? 堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義，堅持群眾路線。 ? “四項基本原則” ? 堅持社會主義道路；堅持無產(chǎn)階級專政；堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；堅持馬列主義、毛澤東思想。 ? 、實事求是 ? 科學(xué)的本質(zhì)，不在于已經(jīng)認(rèn)識的真理，而在于探索真理。 ——伏爾泰 第二章 社會經(jīng)濟調(diào)查的過程 ? 社會經(jīng)濟調(diào)查過程或程序是指從調(diào)查準(zhǔn)備到調(diào)查結(jié)束全過程的工作次序和具體步驟。實際的社會經(jīng)濟調(diào)查過程中，由于目的、內(nèi)容、樣本的差異，具體過程不完全一致。一般地，包括三個階段： ? 第一節(jié) 調(diào)查準(zhǔn)備 ? 第二節(jié) 調(diào)查實施 ? 第三節(jié) 成果評價 第一節(jié) 調(diào)查準(zhǔn)備 ? 調(diào)查準(zhǔn)備是整個調(diào)查工作的起點，準(zhǔn)備工作是否周到、充分，對正式調(diào)查工作的開展、任務(wù)的完成和調(diào)查質(zhì)量影響很大，是整個調(diào)查的關(guān)鍵。 ? 一、確定調(diào)查課題 ? 二、制定調(diào)查方案 ? 三、組織培訓(xùn)調(diào)查人員 一、確定調(diào)查課題 ? ? ? （ 1）理論需要： 重新驗證已被證明的理論；對某一理論作補充論證；證明理論新的適用范圍；準(zhǔn)備全面或部分否定原有理論；需要新理論概括新情況等。 ? （ 2）實際需要： 掌握基本狀況或發(fā)展?fàn)顩r；監(jiān)督檢查或者考評總結(jié)工作；制定、修改或執(zhí)行政策；制訂計劃、規(guī)劃，預(yù)測發(fā)展趨勢；決實際問題等。 ? 選擇和確定課題要把多種需要很好地結(jié)合起來，注意選擇主要、緊迫的需要。 ? （ 3）學(xué)生調(diào)查選題盡量 把委托單位的需要同個人需要結(jié)合起來 ：所學(xué)理論知識；畢業(yè)論文寫作、職業(yè)選擇等。 ? 課題的可行性就是 分析課題的主客觀條件以及課題的價值 。 ? 主觀條件 就是調(diào)查組織者和調(diào)查者的素質(zhì)狀況，包括知識結(jié)構(gòu)、身體狀況、調(diào)研能力、對調(diào)查相關(guān)情況的熟悉程度等。 ? 客觀條件 主要是調(diào)查對象的合作、社會支持、社會制約等等。 ? 課題的 價值 也就是調(diào)查的成本和收益。要選擇價值大或者成本小的課題。 ? 研究課題往往由委托單位（單位領(lǐng)導(dǎo)、決策部門或職能部門）提出，比較模糊粗糙，未經(jīng)考慮和提煉，受托單位（本單位調(diào)查組織或?qū)ｉT調(diào)查公司）接到后，應(yīng)認(rèn)真分析，根據(jù)委托單位實際情況和需解決的主要問題，確定一個具體、可行、科學(xué)的主題。 ? 受托單位對調(diào)查研究 主題的審核 主要采用三種方式：一是咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、實際工作者；二是查詢有關(guān)統(tǒng)計或財務(wù)資料；三是進(jìn)行小范圍探測調(diào)查。然后，根據(jù)需要考慮調(diào)查的范圍、規(guī)模、力量、時間、費用等。 二、制定調(diào)查方案 ? 第一、明確調(diào)查對象、目的和要求。 ? 第二、制訂統(tǒng)一的調(diào)查提綱和調(diào)查表。 ? 第三、確定調(diào)查方式方法。 包括調(diào)查對象的選擇方式和資料收集方法。 ? 調(diào)查對象選擇方式：普查法、隨機抽樣法、非概率抽樣法、重點調(diào)查法、典型調(diào)查法。 ? 資料收集方法：訪談法、觀察法、問卷調(diào)查法、實驗法。 ? 第四、制定調(diào)查工作計劃。包括組織領(lǐng)導(dǎo)人、人員配備及構(gòu)成、工作進(jìn)度及完成時間、工作制度、費用預(yù)算等。 三、組織培訓(xùn)調(diào)查人員 ? 應(yīng)根據(jù)調(diào)查工作計劃，確保調(diào)查人員質(zhì)量。應(yīng)選擇責(zé)任心強、工作負(fù)責(zé)、態(tài)度認(rèn)真、有高尚職業(yè)道德的人員；盡量選擇專業(yè)人員，當(dāng)專業(yè)人員不足時，可吸收部份非專業(yè)人員，組成由專業(yè)人員和非專業(yè)人員相結(jié)合的調(diào)查隊伍。 ? （ 1）調(diào)查人員選擇 ：第一、有責(zé)任心，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、對調(diào)查任務(wù)有較強烈的愛好和興趣。第二、知識結(jié)構(gòu)應(yīng)與調(diào)查任務(wù)相適應(yīng)。第三、具備調(diào)查研究的基礎(chǔ)知識，掌握調(diào)查基本方法和技能。第四、良好的觀察能力、交往能力、應(yīng)變能力和語言表達(dá)能力。第五、性別、年齡、身體狀況能適應(yīng)調(diào)查任務(wù)。（美國民意測驗訪問員任用基準(zhǔn)表包括：性格特征、學(xué)識能力、辦事經(jīng)驗、社會關(guān)系、個人品德。） ? （ 2）調(diào)查人員培訓(xùn) ? 第一、說明調(diào)查目的。 ? 第二、解釋調(diào)查表填寫方式、指標(biāo)的含義等，使調(diào)查人員具有應(yīng)變能力。 ? 第三、說明調(diào)查規(guī)則及應(yīng)注意的問題。如舉止態(tài)度、衣著服飾、談話技巧、記錄方式、特殊問題的處理等。 ? 第四、模擬調(diào)查?？蓪⒚績扇朔殖梢唤M，一人作調(diào)查人員。一人作調(diào)查對象，全部“調(diào)查”結(jié)束后，再交換角色，以熟悉調(diào)查內(nèi)容，提高訪問技巧?；蛟谡{(diào)查總體中，選一些客戶實地調(diào)查，但一定不能選用樣本中確定的客戶，檢查合格方可錄用。 第二節(jié) 調(diào)查實施 ? 調(diào)查實施也就是按調(diào)查方案設(shè)計的內(nèi)容收集、整理數(shù)據(jù)的正式調(diào)查階段。 ? 一、收集資料 ? 二、整理分析資料 一、收集資料 ? ? 間接資料也稱為二手資料， 包括內(nèi)部資料與外部資料，企業(yè)相應(yīng)可建立內(nèi)部資料庫與外部資料庫。外部資料中的二手資料主要來自于統(tǒng)計資料、業(yè)務(wù)資料、財務(wù)資料和其他資料。 ? （ 1）確定資料收集范圍。包括內(nèi)容、時間和類別。 ? （ 2）做好收集資料的準(zhǔn)備。包括設(shè)計資料收集大綱、聯(lián)系相關(guān)單位等。 ? （ 3）采用多種方法收集資料。第一、利用索引收集文獻(xiàn)；第二、利用情報網(wǎng)絡(luò)收集資料；第三、專家咨詢；第四、閱讀、記錄資料。詳而略的閱讀，精而全的記錄。 ? ? 直接資料也稱為一手資料，調(diào)查人員通過實地調(diào)查獲得的資料。 ? 直接資料的收集方法主要有訪問法、觀察法和實驗法。 二、整理分析資料 ? 第一，原始資料的核實、校訂與誤差檢驗。 資料核實和校訂主要為了保證資料的完整性和可靠性。誤差檢驗包括兩類：一是抽樣誤差，即由樣本推算總體時產(chǎn)生的誤差。二是非抽樣誤差，包括匯總錯誤，過錄錯誤、談話記錄不完整、調(diào)查對象前后回答矛盾等。這里主要指非抽象誤差部份。 ? 第二、資料匯總。 凡經(jīng)核實校訂的資料，應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查提綱或方案的要求，進(jìn)行分類匯總、編號歸檔、以便查找、使用。如使用計算機還要做好資料錄入工作。 ? 第三，分析和綜合。 運用統(tǒng)計分析方法，對統(tǒng)計資料進(jìn)行分析、綜合、找出影響市場變化的客觀因素，提出切實可行的解決方法。 第三節(jié) 成果評價 ? 一、撰寫調(diào)查報告 ? 二、追蹤調(diào)查、成果評價 ? 附錄： 市場調(diào)查報價單 一、撰寫調(diào)查報告 ? ? 調(diào)查報告的格式要求 ? 本次委托的課題名稱（標(biāo)題、委托方、日期） ? 調(diào)查報告的目錄（章節(jié)與附錄） ? 調(diào)查報告概要 ? 調(diào)查報告的正文（目的、資料收集過程、結(jié)論） ? 本次調(diào)查的結(jié)論與建議 ? 必要的附件（表格與計算過程） ? 范例 調(diào) 查 報 告 概 要 ? 列明本次調(diào)查的委托人 ? 說明本次調(diào)查的目的 ? 說明本次調(diào)查的范圍 ? 說明本次調(diào)查的對象 ? 簡要介紹本次調(diào)查的內(nèi)容 ? 介紹本次調(diào)查所使用的樣本確定方法 ? 介紹本次調(diào)查的資料收集方法與過程 ? 介紹本次調(diào)查的數(shù)據(jù)處理方法 ? 表明調(diào)查人員對本次調(diào)查的態(tài)度