財務(wù)公司全面風(fēng)險管理開展?fàn)顩r問卷調(diào)查(已修改)
2025-09-20 17:15 本頁面
【正文】 財務(wù)公司全面風(fēng)險管理開 展 狀況 問卷 調(diào)查 調(diào)查說明： 本次調(diào)查主要結(jié)合財務(wù)公司協(xié) 會 自律委員會 2020年重點(diǎn)研究課題“財務(wù)公司全面風(fēng)險管理” 確立的研究內(nèi)容 ，旨在掌握目前國內(nèi)財務(wù)公司 全面風(fēng)險管理框架的構(gòu)建與實施 現(xiàn)狀 ，以及 所 面臨各項主要風(fēng)險的 管 控 情況 ， 以 作為形成調(diào)研報告和行業(yè)指導(dǎo)性文件的重要素材， 促進(jìn) 提升財務(wù)公司行業(yè)風(fēng)險管理的整體水平。 請各公司 務(wù)必 認(rèn)真填寫問卷 ，并于 8 月 日前反饋 。 如有疑問，敬請聯(lián)系： 王 佳 中核財務(wù)公司 01068555829 13520684194 龔靜艷 萬向財務(wù)公司 057187163289 13065745797 何文闖 財務(wù)公司協(xié)會 01066701179 13681302149 填寫人員： 所在部門： 聯(lián)系電話： 填寫單位 基礎(chǔ) 信息 公司名稱： 注冊資本 ： （單位：萬元） 成立日期： 企業(yè)集團(tuán) 名稱 ： 企業(yè)集團(tuán)性質(zhì)： □國有獨(dú)資 □國有控股 □中外合資且國有控股 □外資控股 □其他 (請列明 ) 企業(yè)集團(tuán) 所屬行業(yè) ： 企業(yè)集團(tuán)主營業(yè)務(wù)： 第一部分 全面風(fēng)險管理體系建設(shè)部 分 ？ A、 是 B、否 如進(jìn)行了明確，是以何種方式進(jìn)行的？ ？ A、 是 B、 否 ？ A、 是 B、 否 如明確 了董事會風(fēng)險管理職責(zé) ， 公司是 以何方式明確 的 ？ A、董事會決議 B、 風(fēng)險管理相關(guān)制度 C、公司章程 D、其他 董事會 下設(shè) 了 個專業(yè) 委員會？ 它們 分別 是 ： 這些委員會 中 是否 包括 ： A、 風(fēng)險管理委員會 B、 專門履行風(fēng)險管理職責(zé)的類似委員會 （請?zhí)顚懨Q） 的設(shè)置情況 A、 獨(dú)立部門 B、 與審計 /合規(guī)部門合署辦公的部門 ，但崗位分離 C、 與審計 /合規(guī)部門合署辦公的部門，且崗位未分離 D、 未設(shè)立 配備了 名 風(fēng)險管理人員 ， 占公司總?cè)藬?shù)的 。該人員為 ： A 專職 B 兼職 、工作流程等內(nèi)容的風(fēng)險管理專門制度程序？ A、 是，該制度名稱為 B、 否 的風(fēng)險 識別評估？ A、 是 B、 否 （如本題回答為“是”，請?zhí)顚? 1 12題） 公司開展風(fēng)險評估采用的方法？ A、 調(diào)查問卷法 B、 管理層訪談法 C、 頭腦風(fēng)暴法 （集體討論法） D、 其他 （請?zhí)顚懛椒Q） 測。（ 1） 公司 對 哪些風(fēng)險指標(biāo) 進(jìn)行 監(jiān)測指標(biāo)管理？ A、《財務(wù)公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)考核暫行辦法》（以下簡稱“辦法”）中的 11 項監(jiān)控類指標(biāo) B、 《辦法》中的 16項指標(biāo) C、 除 《辦法》中的 16 項指標(biāo) 外，還設(shè)立了其他風(fēng)險指標(biāo) D、 尚未未開展本項工作 （ 2） 公司風(fēng)險指標(biāo)的日常監(jiān)測職責(zé)由哪個部門承擔(dān)？ A、 相關(guān)業(yè)務(wù)部門 B、 風(fēng)險管理部門 C、 審計稽核部門 D、 相關(guān)業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險管理部門共同進(jìn)行 E、 其他 （請?zhí)顚懀? （ 3） 公司如何對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行日常監(jiān)測？（可多選） A、 設(shè)立預(yù)警值 或公 司管理目標(biāo)值 B、 定期對指標(biāo)變化 趨勢 進(jìn)行分析 報告 C、 指標(biāo)突破一定限值時，進(jìn)行風(fēng)險提示或采取一定措施 D、 按每 （日、旬、月、季、半年、年）的頻率監(jiān)測數(shù)據(jù) E、 其他 ？ A、 是 B、 否 C、 未建立專門風(fēng)險報告機(jī)制，但在其他報告中體現(xiàn)相關(guān)內(nèi)容 （包括風(fēng)險管理政策、流程設(shè)計層面 及具體領(lǐng)域的風(fēng)險管理實施效果 ） 進(jìn)行監(jiān)督檢查？ A、 是 B、 否 ？ A、 是 B、 否 第 二 部分 戰(zhàn)略風(fēng)險管理部分 13．公司 最為 關(guān)注戰(zhàn)略風(fēng)險 的 哪些方面？ （請選出前三位） A、 集團(tuán)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險
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