【正文】 最高人民法院關(guān)于 審理外商投資企業(yè)糾紛案件 司法解釋稿介紹 高曉力 2021年 7月 一、司法解釋起草的背景及過程 ? 2021年最高人民法院重點(diǎn)調(diào)研課題，形成 《 外商投資企業(yè)糾紛案件中存在的主要法律問題及其對策研究 》 ? 2021年司法解釋立項 ? 2021年南京 《 第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要 》 第七部分 ? 2021年南寧 《 全國涉港澳商事審判工作座談會紀(jì)要 》 第四部分 ? 2021年就 《 最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一） 》 （征求意見稿） 廣泛征求社會各界意見 ? 2021年底形成 送審稿 報最高人民法院審判委員會 ? 2021年 5月 10日、 17日經(jīng)最高人民法院審判委員會第 1487次會議討論，原則通過了該文稿，決定由民四庭根據(jù)會議具體意見修改后報院領(lǐng)導(dǎo)審核、審簽 （一）我國外商投資企業(yè)糾紛呈現(xiàn)的特點(diǎn) ? 外商投資企業(yè)： 中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè) ? 從糾紛的發(fā)生量看 中外合資、中外合作經(jīng)營企業(yè)存在的糾紛遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于外商獨(dú)資企業(yè)存在的糾紛； 規(guī)模較小、規(guī)章制度、法律文件不夠完備的外商投資企業(yè)發(fā)生的糾紛較規(guī)模大、有一定知名度的外商投資企業(yè)產(chǎn)生的糾紛為多； 國內(nèi)企業(yè)或華人、華僑在外國、港、澳等地設(shè)立的企業(yè)再到國內(nèi)進(jìn)行投資設(shè)立的外商投資企業(yè)產(chǎn)生糾紛比外國人到國內(nèi)投資設(shè)立的外商投資企業(yè)產(chǎn)生的糾紛多。 ? 從糾紛分布的地域看 一般地，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、引進(jìn)外資較多的地區(qū)糾紛也較多，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、引進(jìn)外資少的地區(qū)糾紛也較少。 ? 從糾紛的內(nèi)容看 主要存在于出資、股權(quán)確權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東的經(jīng)營管理權(quán)、清算等方面。 ? 從糾紛的解決方式看 中外合資經(jīng)營合同、中外合作經(jīng)營合同范本中附有仲裁條款，大量合資、合作合同糾紛即通過仲裁方式予以解決； 我國很多地方政府部門設(shè)立的類似 “ 外商投資企業(yè)投訴中心 ” 的機(jī)構(gòu)通過調(diào)解方式解決了許多外商投資企業(yè)產(chǎn)生的糾紛； 當(dāng)事人之間自行和解； 其他糾紛則通過訴訟方式予以解決，人民法院受理的外商投資企業(yè)糾紛案件約占涉外民商事案件的 1020%。 （二）我國法院審理外商投資企業(yè) 糾紛案件的主要法律依據(jù) ? 《 中華人民共和國民法通則 》 、 《 中華人民共和國合同法 》 、 《 中華人民共和國物權(quán)法 》 、 《 中華人民共和國公司法 》 等民商事領(lǐng)域的法律規(guī)范 ? 《 中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法 》 及其 《 實(shí)施條例 》 ? 《 中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法 》 及其 《 實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 中華人民共和國外資企業(yè)法 》 及其 《 實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 外商投資企業(yè)清算辦法 》 已于 2021年 1月 15日廢止 ? 其他國務(wù)院發(fā)布或者授權(quán)發(fā)布的行政法規(guī) ? 商務(wù)部（原外經(jīng)貿(mào)部）單獨(dú)或者與其他部、委聯(lián)合發(fā)布的部門規(guī)章（參考，不是法律依據(jù) ) （三）擬定司法解釋稿的指導(dǎo)原則 ? 著力解決審判實(shí)踐中存在的突出問題； ? 具有可操作性，能夠真正解決當(dāng)事人之間的爭議，利于做到 “ 案結(jié)事了 ” ； ? 在現(xiàn)行法律框架下擬定相關(guān)條文，并盡可能協(xié)調(diào)相關(guān)法律法規(guī)之間存在的沖突； ? 注意與最高人民法院已經(jīng)出臺并仍在進(jìn)行的關(guān)于 《 合同法 》 、 《 公司法 》 等一系列司法解釋內(nèi)容相協(xié)調(diào)。 （四）司法解釋稿征求意見的情況 ? 全國人大法工委民法室和經(jīng)濟(jì)法室 ? 國務(wù)院法制辦 ? 商務(wù)部條法司 ? 國家工商行政管理總局外商投資企業(yè)注冊局 ? 中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會 ? 本院研究室、民一庭、民二庭、民三庭 ? 部分專家學(xué)者的意見 ? 通過中國法院網(wǎng)等媒體向社會公布收集意見（律師、企業(yè)提出了許多意見和建議） 二、司法解釋稿的內(nèi)容 ? 為正確審理外商投資企業(yè)在設(shè)立、變更等過程中產(chǎn)生的糾紛案件，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù) 《 中華人民共和國民法通則 》 、 《 中華人民共和國合同法 》 、 《 中華人民共和國物權(quán)法 》 、 《 中華人民共和國公司法 》 、 《 中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法 》 、 《 中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法 》 、 《 中華人民共和國外資企業(yè)法 》 等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合審判實(shí)踐，制定本規(guī)定。 ? 司法解釋的適用范圍： （ 1）調(diào)整外商投資企業(yè)設(shè)立、變更過程中產(chǎn)生的糾紛，終止環(huán)節(jié)產(chǎn)生的糾紛留待以后解決。 （ 2）調(diào)整的是外商投資企業(yè)股東與相關(guān)利害方之間的糾紛，不調(diào)整外商投資企業(yè)作為獨(dú)立的中國法人參與日常經(jīng)營活動過程中產(chǎn)生的與其他民事主體之間的民商事糾紛。 （ 3）調(diào)整中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)（傳統(tǒng)的 “ 三資企業(yè) ” ）產(chǎn)生的糾紛，不包括外商投資股份有限公司、外商投資合伙企業(yè)等企業(yè)形式。 ? 制定司法解釋的法律依據(jù)：法律、行政法規(guī) （一）未經(jīng)審批合同的效力及 處理 ? 第一條 當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。在一審法庭辯論終結(jié)前該合同獲得批準(zhǔn)的除外。 ? 前款所述合同因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的，不影響合同中當(dāng)事人履行報批義務(wù)條款及因該報批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。 ? 《 中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例 》 第 14條：合營企業(yè)協(xié)議、合同和章程經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效，其修改時同。 第 20條：合營一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營他方同意，并報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù) …… 違反上述規(guī)定的，其轉(zhuǎn)讓無效。 ? 《 中外合作經(jīng)營企業(yè)法 》 第 10條：中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)的，必須經(jīng)他方同意，并報審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 《 實(shí)施細(xì)則 》 第 11條：合作企業(yè)協(xié)議、合同、章程自審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)頒發(fā)批準(zhǔn)證書之日起生效。在合作期限內(nèi)，合作企業(yè)協(xié)議、合同、章程有重大變更的，須經(jīng)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 第 23條：合作各方之間相互轉(zhuǎn)讓或者合作一方向合作他方以外的他人轉(zhuǎn)讓屬于其在合作企業(yè)合同中全部或者部分權(quán)利的，須經(jīng)合作他方書面同意，并報審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。 ? 《 外資企業(yè)法 》 第 10條：外資企業(yè)分立、合并或者其他重要事項變更，應(yīng)當(dāng)報審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。 《 實(shí)施細(xì)則 》 第 22條：外資企業(yè)注冊資本的增加、轉(zhuǎn)讓，須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。 ? 《 外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則 》 第 10條第三款：兩個或者兩個以上外國投資者共同申請設(shè)立外資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將其簽訂的合同副本報送審批機(jī)關(guān)備案。 ? 2021年 7月 1日起施行、國務(wù)院令（第 412號） 《 國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定 》第 190項：外國、港澳臺地區(qū)企業(yè)承包經(jīng)營中外合營企業(yè)、受托經(jīng)營管理合營企業(yè) ? 《 合同法 》 第 44條：依法成立的合同，自成立時生效。 法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。 ? 法釋 〔 1999〕 19號 《 關(guān)于適用 中華人民共和國合同法 若干問題的解釋（一） 》 第 9條 ：依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。 ? 《 合同法 》 第 42條： 當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠實(shí)信用原則的行為。 ? 最高人民法院法釋 [2021]5號 《 關(guān)于適用 中華人民共和國合同法 若干問題的解釋（二） 》 第 8條：依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請批準(zhǔn)或者申請登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請批準(zhǔn)或者未申請登記的，屬于合同法第四十二條第（三）項規(guī)定的 “ 其他違背誠實(shí)信用原則的行為 ” …… ? 未經(jīng)批準(zhǔn)合同的效力： （ 1）無效？ （ 2）未生效？ （ 3）有效？ ? 未生效合同的法律后果： （ 1） 承擔(dān)締約過失責(zé)任？ （ 2）合同未生效僅是一種狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)判決時是否已經(jīng)過批準(zhǔn)確定合同是有效還是無效，再根據(jù)合同法判令當(dāng)事人承擔(dān)合同有效或無效的法律后果？ （ 3）比照無效合同的法律后果處理？ ? 2021年 12月 26日最高人民法院印發(fā) 《 第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀(jì)要 》 ： “ 8中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同應(yīng)當(dāng)報經(jīng)有關(guān)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人未能辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。由于合同未生效造成的損失，應(yīng)當(dāng)判令有過錯的一方向另一方承擔(dān)損害賠償責(zé)任；雙方都有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小判令雙方承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。” ? “ 8外商投資企業(yè)的