【正文】 基于國情的管理案例研究 及方法論問題的探討 中國人民大學 勞動人事學院 張麗華 教授 案例研究中心主任 哈佛商學院的實踐發(fā)現(xiàn) 案例教學的應用通常經(jīng)歷三個階段： ? 第一階段 案例在課堂上是作為教學中說明某些概念、原理的例子來使用的 ? 第二階段 將案例分析與報告作為主要的學習方法 , 依靠案例討論，團隊案例作業(yè)來實現(xiàn) ? 第三階段 教授們將基于企業(yè)管理實踐進行的案例研究成果大量應用于教學，同時也用于新課程的開發(fā)。 回顧案例研究的興起 ?對案例研究的關注可以追溯到上世紀初，一些著名的管理學理論的原創(chuàng)性研究都來源于案例研究： ?霍桑實驗提出人際關系學說； ?閔斯伯格的管理者角色研究； ?早期的經(jīng)驗學派 (the Empirical Approach )的研究成果。 孔茨 (Harold Koontz1 )在其著名的管理理論叢林論（ 1961年）和 1982年再論中兩次劃分出了哈佛商學院所代表的案例學派 (the Case Approach)。奠定了這個學派的地位 ?七十年代末八十年代初日本經(jīng)濟的崛起企業(yè)競爭力迅速提升，震驚美國管理界，一批日、美管理學者包括威廉大內(nèi)、武澤信一、 希爾等人深入日本企業(yè)開展研究 [i]， 產(chǎn)生了一批 Z理論為代表的日美企業(yè)比較研究的成果。 ?同時 、 （ PetersTJamp。Water）[ii]開展了美國 34家企業(yè)管理經(jīng)驗的案例研究，總結(jié)出管理混沌、貴在行動、緊靠顧客、行自主、倡創(chuàng)業(yè)、以人促產(chǎn)、價值導向、不離本行和精兵簡政、松弛有度。 ?[i] 日美企業(yè)人事管理比較，求實出版社， 1982 ? [ii] 成功之路 ，企業(yè)管理出版社， 1987 ?20世紀 80年代后 —— 通過案例研究總結(jié)出來的，核心能力 (Core Competence)、公司重組 (Reengineering the Corporation)和平衡計分法 (Balanced Scoring)等理論創(chuàng)新。 ?如 1990年 PrahaladCK與 HamelK， 通過對日本 NEC與美國通用電報電話公司 (GTE)的案例比較研究提出企業(yè)核心能力 的新理論。 NEC用了八年時間。銷售收入從原來只占 GTE的 38％ 到超過 GTE的 33％。通過案例研究，總結(jié) NEc在 20世紀 80年代高速成長的經(jīng)驗時，提出了核心競爭能力的重要性 。 ?因此，現(xiàn)代管理理論的提出和創(chuàng)新更多基于企業(yè)管理的實踐活動并通過案例研究方法而提煉和升華?，F(xiàn)代企業(yè)管理的復雜性和各國企業(yè)實踐活動的差異性進一步促使工商管理學科的理論研究更加重視案例研究方法 [iii] ? [iii] 成思危 .認真開展案例研究 ,促進管理科學及管理教育發(fā)展 [J].管理科學學報 ,2021,4(5):1,6. 我國管理案例研究的現(xiàn)狀 ?近幾年在我國工商管理領域進行案例研究（ case study）的文章已經(jīng)很多了，孫海法等人曾在 2021年瀏覽和分析了中國學術期刊網(wǎng) 94年以來的 320余篇案例研究文章后發(fā)現(xiàn)： ?1994年和 1995年每年發(fā)表的案例研究文章沒有超過 10篇 , ?1996年至 1998年每年發(fā)表的案例研究文章在 20篇左右 , ?1999年和 2021年上升至 40余篇 ,近兩年增至 70余篇 , ?并指出 我國管理科學與教學研究中案例研究的數(shù)量約兩年翻一番 ,但案例研究的質(zhì)量有待提高 案例研究的質(zhì)量有賴于研究者對案例研究理論基礎和操作技術的掌握 [i]。 我國管理案例研究的現(xiàn)狀 ?筆者今年初，統(tǒng)計了國內(nèi)近 5年在管理界有影響的期刊， 《 管理世界 》 、 《 南開管理評論 》 、《 中國軟科學 》 ，數(shù)字統(tǒng)計如下： ?2021年到 2021年三個雜志共 3616篇文章。 ?管理世界 0105年共 1259篇文章； ?南開管理評論 0105年共 558篇文章； ?中國軟科學 0105年共 1799篇文章， ?其中案例研究文章（或稱準案例研究文章）共145篇。 文章整理 .doc 統(tǒng)計 .doc 我國管理案例研究的現(xiàn)狀 ? 掌握規(guī)范：目前我國工商管理的研究普遍存在研究方法不規(guī)范的問題，研究成果很難被國際學術界承認。 ? 認識差距：案例研究長期游離于國際學術界的主流之外。我國學術界開展企業(yè)案例研究已有 20余年。 但在概念理解和運用等方面與國際通行的案例研究法方法有很大差距。 ? 走出本土：采用國際上通用的、規(guī)范的研究方法研究中國企業(yè)的本土現(xiàn)象，并使其部分成果國際化， 我國工商管理的研究成果才可能被世界承認，并對世界管理學科的理論發(fā)展做出貢獻。 什么是案例研究？ ? 案例研究 —— 管理理論創(chuàng)新的重要實證方法之一。 ? 經(jīng)驗主義學派和權變理論學派 ,都高度重視案例研究方法， ? 經(jīng)驗主義學派側(cè)重于研究個體企業(yè)管理實踐，在服務于個案研究這一目標之下，才考慮作多個企業(yè)案例的比較研究與歸納、概括；權變理論學派側(cè)重于通過多案例研究，歸納、總結(jié)出若干基本模 型，以指導管理實踐（余菁 ,2021）。 ? 管理學和經(jīng)濟學在研究方法上有不同的側(cè)重。一般認為經(jīng)濟學研究從邏輯推理、演繹再到實證研究。通過邏輯推理、演繹推導新的理論或探索新的思想，再通過實證研究檢驗或修正其理論。而管理學研究一般從實證研究 (案例研究、統(tǒng)計分析、實驗法等 )上升到理論研究， 通過實證研究發(fā)現(xiàn)新的客觀事實， 再發(fā)展到理論創(chuàng)新 (歐陽桃花， 2021)。 ..\案例研究規(guī)范 \研究方法參考文獻 .doc 什么是案例研究？ ?在不同領域的研究者們對案例研究持有不盡相同的認識。 ?1984年，羅伯特 （ robert ）為 “ 案例研究 ” 給出了一個經(jīng)典定義，即：案例研究是一種經(jīng)驗主義的探究（ empirical inquiry），它研究現(xiàn)實生活背景中的暫時現(xiàn)象（ contemporary phenomenon），在這樣一種研究情境中，現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯 ,要大量運用事例證據(jù)（ evidence）來展開研究。 什么是案例研究？ ? 圍繞這一定義及尹、羅伯特 （ robert ）等學者確立的案例研究的分析框架，人們開始逐步就案例研究的性質(zhì)、研究對象及其作用這類問題形成大體一致的判斷。這些共識可以概括為 4點： ? 首先， 案例研究是一種經(jīng)驗性的研究 ，而不是一種純理論性的研究。案例研究的意義在于回答是 “ 為什么 ” 和 “ 怎么樣 ” 的問題（ yin， 1994； stake，2021），而不是回答 “ 應該是什么 ” 的問題。 ? 其次，案例研究的研究對象是現(xiàn)實社會經(jīng)濟現(xiàn)象中的事例證據(jù)及變量之間的相互關系。 什么是案例研究？ ?案例研究對整體性的要求（ holistic inquiry） 。 ? 案例研究的研究對象是社會經(jīng)濟現(xiàn)象中不同變量之間的相互關系，這決定了案例研究應該是一個整體性的體系（ stake，1995）。要通過案例（單一事例或有限事例）來得出歸納性的結(jié)論或預測未來時，研究者必須對這一事件所涉及的各部分的互相依賴關系及這些關系發(fā)生的方式進行深入的研究（ sturman，1994）。也只有在保證案例研究整體性這一前提下，案例研究的結(jié)論 —— 才有可能被推廣應用到更廣泛的，具有相似性的群體中。 ?案例研究的功用 。 ? 在被研究的現(xiàn)象本身難以從其背景中抽象、分離出來的研究情境中，案例