保險公司制度管理辦法(已修改)
2025-05-09 09:26 本頁面
【正文】 1 制度管理辦法 第一章 總則 第一條 為加強公司制度體系的建設和管理，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱公司制度，是指公司或公司職能部門、分支機構(gòu)在其職責權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)、結(jié)合公司經(jīng)營實際情況制定的經(jīng)營管理規(guī)范和行為準則。 針對特定事項或特定期間的實施方案、工作通知以及處理決定等，不屬于公司制度，但涉及公司資源分配、績效考核的方案除外。 各部門、分支機構(gòu)不得采取內(nèi)部工作通知書、郵件等其他形式制定、修訂公司制度或改變公司制度內(nèi)容。 第三條 公司制度的制定、修訂、執(zhí)行和廢止等適用本辦法。 第四條 公司制度管理應遵循合規(guī)性、合理性、一致性、穩(wěn)定性等原則。 第二章 公司制度體系 第五條 公司制度依據(jù)其效力層級、審批權(quán)限及適用范圍，劃分為以下五類： （一）治理制度。包括公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、董事會各專業(yè)委員會工作細則、監(jiān)事會議事規(guī)則、經(jīng)營管理決策委員會議事規(guī)則、經(jīng)營層工作制度以及因涉及股東權(quán)利義務需由股東大會審議通過的公司制度。治理制度按規(guī)定分 2 別由股東大會、董事會審議批準。 （二）基本制度。除治理制度外，以下制度屬于公司基 本制度： 法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、公司治理制度明確規(guī)定應由董事會審議批準的制度； 涉及公司決策層職能和權(quán)限的，需經(jīng)董事會審議批準的制度； 涉及公司重大經(jīng)營事項，包括但不限于公司人事管理、財務資金支出、員工違規(guī)處罰等，需經(jīng)營管理決策委員會審議批準的制度。 （三）一般制度。除治理制度、基本制度外，由經(jīng)營層制定、以總公司名義發(fā)布的公司制度 ， 一般制度由總經(jīng)理批準 或董事長批準。 （四）部門工作規(guī)范。在治理制度、基本制度、一般制度的基礎上，進一步明確總公司職能部門內(nèi)部或指導分公司對口部門的工作事項、工作流程、工作標準等內(nèi)容的規(guī)范性、程序性文件。部門工作規(guī)范由該部門的分管領導批準，在部門內(nèi)部或分公司對口部門執(zhí)行。 （五）分支機構(gòu)制度。指分支機構(gòu)根據(jù)本機構(gòu)的具體情況和實際需要，在與公司治理制度、基本制度、一般制度不相抵觸的前提下，或在總公司授權(quán)范圍內(nèi)制定的制度。分支機構(gòu)制度由分公司負責人批準，在所轄機構(gòu)內(nèi)部執(zhí)行。 第六條 公司制度的效力層級從高至低依次為治理制度、基 3 本制度、一般制度、 部門工作規(guī)范 /分支機構(gòu)制度。 效力層級低的制度不得違背效力層級高的制度。同一效力層級制度之間相互沖突的，由相關(guān)制度的審批權(quán)人進行解釋并及時修訂。 效力層級高的制度審批權(quán)人有權(quán)修訂和廢止效力層級低的制度。 第三章 制度管理組織體系和職責 第七
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