【正文】 董事會辦公室 2021年度工作總結(jié)范文大全 第一篇：董事會辦公室 2021 年度工作總結(jié) 董事會辦公室 2021 年度工作總結(jié) 首先對公司領(lǐng)導(dǎo)、總部其他部門、事業(yè)部、二級集團(tuán)給予董事會辦公室的大力支持和幫助表示衷心的感謝！ 2021 年是“中國建筑”發(fā)展史上的里程碑， 7 月 29 日，隨著國資委邵寧副主任和孫文杰董事長共同敲響開市鑼聲，“中國建筑”敲開了期盼已久的資本市場的大門，幾代中建人的夢想終于成為了現(xiàn)實(shí)。作為伴隨中建股份公司改制上市而新成立的部門董事會辦公室，我們經(jīng)歷了這一艱辛的奮斗過程，也共同見證了這一激動人心的歷史時刻。公司上市以后，董辦立即全力投入到資本市場的運(yùn)作中，憑借充分的思想準(zhǔn)備和工作準(zhǔn)備，快速適應(yīng)了上市后的各種新情況、新要求，努力維護(hù)了公司股價的穩(wěn)定，在投資者當(dāng)中很快樹立了良好的口碑，較好地完成了上市公司董 辦的各項(xiàng)年度任務(wù)?！爸袊ㄖ币惨云湓谫Y本市場的突出表現(xiàn)和評價，作為大盤藍(lán)籌的代表，上市后僅 4 個月就榮獲了中國證券市場 2021 年年會頒發(fā)的“上市公司金鼎獎”。 一年來，董辦在各位董事的指導(dǎo)和支持下，按照上市公司的要求，結(jié)合公司實(shí)際，既規(guī)范運(yùn)作又積極探索創(chuàng)新，主要圍繞推進(jìn)公司上市和應(yīng)對資本市場兩個中心工作，在以下五個方面開展了日常業(yè)務(wù)。 一、推動并實(shí)現(xiàn)公司成功上市對于公司上市工作來講， 09 年是壓力更沉重的一年。本來應(yīng)在 08 年完成的各項(xiàng)工作，都壓到了 09 年，而且必須完成，沒有退路。三年的整體重組 改制，已給公司的各項(xiàng)工作帶來了諸多困難，也產(chǎn)生了更多希望。但是，我國資本市場能否恢復(fù)股市融資功能，不是一家公司的力量所能左右的。對于董辦來講，新的上市工作第一個目標(biāo)就是，期盼 IPO 重啟的同時，做好自身各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 （一）恢復(fù) IPO 前的各項(xiàng)工作 09 年是公司整體上市的決戰(zhàn)年。董辦針對公司的財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營情況，牽頭組織對招股說明書等申報(bào)上市需要的所有文件進(jìn)行了梳理和補(bǔ)充。按照證監(jiān)會要求，董辦組織中介機(jī)構(gòu)及時完成了《關(guān)于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)存貨減值準(zhǔn)備計(jì)提情況的意見》、《公司股東無外資 背景、募投無境外投資計(jì)劃、公司外幣債券及外資銀行借款等情況說明》、《“中國建筑”及其關(guān)聯(lián)方、保薦人中金公司及其關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明》等上報(bào)文件。董秘還組織中介機(jī)構(gòu)，會同其他部門相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)召開專門會議，研究公司通過發(fā)審會審核后的期后監(jiān)管及封卷工作。 按照上報(bào)上市文件的規(guī)定程序，董辦還細(xì)致策劃并準(zhǔn)備董事會和股東大會，使公司財(cái)務(wù)報(bào)表于 3 月 28 日通過董事會審計(jì)委員會的審核，3 月 29 日公司董事會、監(jiān)事會審議通過， 4 月 2 日股東大會審議通過。4 月 3 日，公司全套上市申報(bào)文件重新上報(bào)證監(jiān)會。 證監(jiān)會的工作 08 年對接證監(jiān)會的工作很困難，大勢壓人。 09 年更難，與其說對接證監(jiān)會，不如說是影響證監(jiān)會，我們在工作中感到大市很難回到 3000點(diǎn)，也就是股市停發(fā)的點(diǎn)位，如果回不到這個點(diǎn)位，恢復(fù) IPO 就缺乏依據(jù)。這樣我們對證監(jiān)會的工作重點(diǎn)就是做說服工作，在修改發(fā)行制度方面下功夫。無論是對處長、處員，還是對發(fā)行部主任、副主任，我們都非常耐心地說明道理：發(fā)行制度不改革，就找不到重啟 IPO 的理由；發(fā)行制度不改革，停發(fā)前的中國股市各種弊端就不可能從根本上解決。這方面董秘組織中金從專業(yè)服務(wù)的角度發(fā)揮了很大的作用。 重大的轉(zhuǎn)變是在兩會期間，總理工作報(bào)告對資本市場提出明確要求：推進(jìn)資本市場改革。尚福林主席也在兩會期間首次提出，實(shí)行發(fā)行制度改革，堅(jiān)持市場化定價機(jī)制，防止二級市場過渡炒作和維護(hù)小股民利益的問題。 第一個障礙是，中期票據(jù)發(fā)行以后，需按要求進(jìn)行信息披露，而按上市申報(bào)要求，公司處于靜默期，不能對外披露任何信息。我們通過做證監(jiān)會業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的工作，增進(jìn)了他們的理解，使兩項(xiàng)工作并行不悖。 第二個障礙是，世行由于菲律賓項(xiàng)目糾紛制裁中建總公司一事，給公司造成 的負(fù)面影響不僅是在國內(nèi)資本市場，而且是國際性的負(fù)面影響。孫總 1 月 16 日及時召開會議，董辦按照要求，首先在資本市場做好各項(xiàng)解釋工作，清除世行一事的負(fù)面影響。 第三個障礙是，證監(jiān)會擔(dān)心大盤股拖累市場走勢。為此，我們積極為證監(jiān)會提供各種分析材料，充分論證、說明大盤上市的積極作用。4 月 21 日董辦經(jīng)辦了孫總就此專題向證監(jiān)會尚福林主席的致信，表明中建的行業(yè)特性，以及中國建筑作為大盤藍(lán)籌，對新股發(fā)行重啟的正面作用。 （二）發(fā)行上市準(zhǔn)備工作 2021 年兩會以后，證監(jiān)會經(jīng)過一段時間的準(zhǔn)備，于 5 月底、 6 月初推出《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》， 6 月 10 日正式實(shí)施，與此同時，我們發(fā)揮自身力量，與潤言一道為股市發(fā)行制度改革增加輿論氣氛。 6 月 18 日開啟新股發(fā)行制度改革后 A 股市場 IPO 第一單，“中國建筑”終于撥云見日，上市工作進(jìn)入各項(xiàng)實(shí)戰(zhàn)準(zhǔn)備階段。我們對上市前期工作進(jìn)行了周密安排，董辦設(shè)立以來的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作也在股份公司上市實(shí)戰(zhàn)的整個過程中經(jīng)受了全面的檢驗(yàn)。 針對證監(jiān)會推出的《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》，董辦組織中介機(jī)構(gòu) 進(jìn)行了深入研究，進(jìn)而完善了公司上市發(fā)行方案。董辦對路演 PPT 演示稿、路演宣傳片解說詞、路演演講詞、路演推介內(nèi)容和公司投資價值報(bào)告等路演材料又全面進(jìn)行了修改和完善，為上市路演做好了充分準(zhǔn)備。董秘為路演工作還專門準(zhǔn)備了“路演活動若干疑難問題”簡要答題。 5 月 22 日，孫總主持召開上市工作會議，研究落實(shí)上市發(fā)行方案、投價報(bào)告、路演講稿、宣傳短片等內(nèi)容。同時， 5 月 25 日，召開總公司上市領(lǐng)導(dǎo)小組會議，匯報(bào)工作，落實(shí)發(fā)行制度改革后的各項(xiàng)任務(wù)，孫總親自修改文稿、參加彩排、分析研究路演方案等。 6 月份的一個月時間里，上 市辦共召開了 6 次會議，反復(fù)認(rèn)真研究路演模擬問答、路演數(shù)據(jù)表、投價報(bào)告修改等內(nèi)容。 6 月 19日，國家出臺了國有股轉(zhuǎn)持方案。董辦立即啟動工作機(jī)制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份公司發(fā)行Ａ股并上市后，中建總公司以及其他三家發(fā)起人股東按各自比例共劃轉(zhuǎn)發(fā)行總股數(shù) 120 億股的 10％，即 12 億股給全國社會保障基金理事會。董辦牽頭以最快的時間在登記公司辦理完成劃轉(zhuǎn)社保基金股份的事宜，得到了證監(jiān)會等監(jiān)管部門的好評。 董辦和中介機(jī)構(gòu)人員還專程赴上海，與上交所上市發(fā)行部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行會談，討論公司發(fā)行上市的前期準(zhǔn)備工作。董秘帶領(lǐng)董辦人員數(shù)次通過多種渠道，了解基金公司、證券公司等機(jī)構(gòu)投資者對股份公司上市有關(guān)情況的看法，為上市推介做好準(zhǔn)備。 ，董辦多次派人前往上海、深圳，對路演場所、酒店進(jìn)行仔細(xì)考察和選擇，檢查有關(guān)設(shè)施，對三隊(duì)路演人員的行程和住宿做出具體安排，并與潤言一起認(rèn)真做好各項(xiàng)后勤工作，包括路演人員安排，團(tuán)隊(duì)編制，宣傳資料準(zhǔn)備，慶?；顒优c各種儀式的程序安排， 新聞發(fā)布會以及媒體宣傳如何配合上市節(jié)奏等事項(xiàng)，保證了上市路演推介的各項(xiàng)工作有序地向前推進(jìn)。 實(shí)戰(zhàn)的另外兩個準(zhǔn)備工作為：一是高層活動，孫總藉工作匯報(bào)等機(jī)會，向國務(wù)院張德江副總理、王岐山副總理匯報(bào)公司上市情況，董辦經(jīng)辦了孫總于 5 月底向兩位副總理的親筆信，請求支持中建早日獲得上市發(fā)行的批準(zhǔn)。孫總、郭書記及時向國資委李榮融主任、賈福興書記匯報(bào)，向國務(wù)院國企監(jiān)事會反映情況，向中紀(jì)委中組部第三企業(yè)金融巡視組匯報(bào)，董辦提供了相關(guān)材料并經(jīng)辦了公司呈報(bào)國資委的《關(guān)于“中國建筑”整體上市有關(guān)情況的匯報(bào)》等文件。所有這些 一再的向上反應(yīng)，均得到了各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和關(guān)注。 二是做好新聞媒體的各項(xiàng)工作，創(chuàng)造了良好的輿論氛圍，董辦與企業(yè)文化部一道積極聯(lián)系各大財(cái)經(jīng)媒體、網(wǎng)站、新聞評論人士，做好溝通工作。董秘親自與證券時報(bào)、上海證券報(bào)、中證網(wǎng)等領(lǐng)導(dǎo)會面，會同企業(yè)文化部與人民網(wǎng)、新華網(wǎng)高層會面，孫總親自與幾大財(cái)經(jīng)媒體領(lǐng)導(dǎo)召開見面會，就上市期間媒體合作事宜展開交流。中國建筑的誠意得到了財(cái)經(jīng)社會媒介的理解與支持。陸續(xù)出現(xiàn)了一些“市場呼喚大盤股，中國建筑是小紅籌回歸，中國建筑上市是資金向?qū)崢I(yè)流動的標(biāo)志”等正面聲音，為中國建筑閃亮登場建立 了良好的環(huán)境。 （三）發(fā)行上市實(shí)戰(zhàn) 公司于 7 月 10 日晚 5 點(diǎn)獲得發(fā)行批文，批文號為證監(jiān)許可[2021]627 號。內(nèi)容要點(diǎn)為，核準(zhǔn)中國建筑公開發(fā)行不超過 120 億股，有效期為自 7 月 10 日起 6 個月內(nèi)，按規(guī)定要求實(shí)施發(fā)行。董辦為做好實(shí)戰(zhàn)階段的各項(xiàng)工作，繪制了路演事項(xiàng)和工作責(zé)任明細(xì)表，將拿到批文后到掛牌上市 20 天的工作內(nèi)容進(jìn)行每日工作安排，并將工作責(zé)任一一落實(shí)到中金、潤言、董辦以及相關(guān)部門，力求穩(wěn)步扎實(shí)推進(jìn)上市推介工作，不留漏洞，全體路演人員和后勤人員按照這個詳盡安排，確保了工作程序清晰 、職責(zé)到位、井然有序。 7 月 13 日開始，公司領(lǐng)導(dǎo)層分為董事長隊(duì)、紅隊(duì)和藍(lán)隊(duì)，共 40余人在深圳、廣州、上海和北京對機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行了為期三天半的詢價路演推介，共舉行了 34 個“一對一”會議（包括 1 場午餐會）， 4 個團(tuán)體推介會（包括 1 個針對 QFII 的電話會議），與 180 家詢價對象進(jìn)行了充分的交流和溝通；除此之外，管理層還于 7 月 21 日與非詢價投資者舉行了一場團(tuán)體路演，并于當(dāng)天下午通過網(wǎng)上路演形式與廣大中小投資者進(jìn)行了溝通。董秘組織中金公司成功地舉辦了分析師大會，分析師預(yù)路演與 130 家機(jī)構(gòu)投 資者見面。在路演活動中，“中國建筑”三支路演團(tuán)隊(duì)人員積極解答機(jī)構(gòu)投資者各類提問，公司高管團(tuán)隊(duì)踏實(shí)穩(wěn)健的態(tài)度和積極進(jìn)取的精神給投資者留下深刻印象。“中國建筑”的整體路演活動盛況空前，這種高規(guī)格、大密度的整體路演活動，是近年來中國資本市場舉辦的最高效率、最大規(guī)模的投資者推介活動。 路演過程中，投資者普遍對公司為地產(chǎn)、建筑綜合，中海地產(chǎn)利潤貢獻(xiàn)，中建地產(chǎn)發(fā)展前景等問題給予正面評價。對公司 08 年業(yè)績和09 年盈利預(yù)測，中海地產(chǎn)的競爭比較優(yōu)勢，中建地產(chǎn)與中海地產(chǎn)的定位等問題高度關(guān)注。 機(jī)遇總是給有準(zhǔn)備的 人，這是本次發(fā)行上市成功之后，贊揚(yáng)聲中最多的一句話，我們就是因?yàn)闇?zhǔn)備到位，才有路演的成功。突出有兩點(diǎn)： 一是路演文件準(zhǔn)備詳盡。經(jīng)過反復(fù)推敲和修改，實(shí)用性很強(qiáng)，本次路演中 95%以上的問題，對路演人員是有準(zhǔn)備的，特別是在路演起步的關(guān)頭，孫總帶領(lǐng)大家一道對市場特別關(guān)注的問題作了充分準(zhǔn)備，起到至關(guān)重要的作用。不打無準(zhǔn)備之仗，不打無把握之仗，這是一句老話，但在今天仍有新意，不能無準(zhǔn)備的面對機(jī)遇，否則機(jī)遇總是擦肩而過。 二是路演行程安排準(zhǔn)備詳盡。董辦對本次路演后勤工作安排在先，有條不紊，從會場到住地，從車輛到人手，每一地、每一次活動都有詳盡的安排。這從操作層面保證了路演工作的順利而有序，也提高了路演團(tuán)隊(duì)的士氣。 另外，為及時準(zhǔn)確地披露公司有關(guān)上市信息，董辦還組織中介機(jī)構(gòu)做好對外公告文稿的校對、排版工作，并與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，做好股份公司網(wǎng)站及平臺的信息發(fā)布工作。路演期間，共對外發(fā)布公告 13篇，做到了準(zhǔn)確、及時、廣泛，體現(xiàn)了路演發(fā)行工作嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng)。 共有 196 家詢價對象下屬的 565 家 配售對象參與對中國建筑的報(bào)價。全部配售對象累計(jì)申購股數(shù) 1,998 億股，相當(dāng)于網(wǎng)下初始發(fā)行規(guī)模的 倍；最終確定本次 A 股發(fā)行的價格區(qū)間為人民幣 元 /股 元 /股，對應(yīng) 09年預(yù)測市盈率為 倍 倍，對應(yīng) 2021年市盈率為 倍。 最終定價時，我們最后最難的一關(guān)是 08 年盈利太低，證監(jiān)會也作了最大限度的讓步：不強(qiáng)制壓價、但不承認(rèn) 09 年市盈率的說法；要求增加定價透明度、向社會交待；在特別公告中增加風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容；做好輿論引導(dǎo)，但不同意公布 09 年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；自行承擔(dān)責(zé) 任，但不同意講不破發(fā)等。 定價結(jié)束以后，中國建筑進(jìn)入了申購階段，按網(wǎng)下發(fā)行 40%、網(wǎng)上發(fā)行 60%的比例公布，共凍結(jié)資金 18,570 億元，認(rèn)購倍數(shù)為 37 倍?；?fù)軝C(jī)制啟動以后，網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行各占總發(fā)行量的 50%，網(wǎng)下配售比例為 %、網(wǎng)上中簽率為 %，最終募集資金總額為 億元。 中國建筑成功發(fā)行上市，并創(chuàng)造了多個紀(jì)錄，其中：發(fā)行之日 IPO規(guī)模位列 2021 年全球之首，列 2021 年以來全球建筑、地產(chǎn)行業(yè)之首，是 A股市場第四大 IPO，上市后總市值位居全球建筑地產(chǎn) 上市公司首位。同時，中國建筑網(wǎng)下發(fā)行多項(xiàng)指標(biāo)居首，網(wǎng)上申購戶數(shù)排名第一。 上市 10 日后，中國建筑被計(jì)入包括上證綜指等指數(shù)，市值占滬市市值的權(quán)重約為 %，也就是說每漲跌 5%，將帶動上證指數(shù)波動約 點(diǎn)左右，對資本市場的影響舉足輕重。 9 月 21 日，中國建筑被計(jì)入了具有國際影響力的道中 88 指數(shù)。 日前從資本市場獲悉，從 2021 年 1 月 4 日起，中國建筑將全面進(jìn)入被 31 只指數(shù)基金跟蹤的滬深 300、上證 180、上證 50 和中證 100 等重要指數(shù)，按照資本市場規(guī)則，這些指數(shù)基金的被動配臵行為將對未來中國 建筑股價的平穩(wěn)運(yùn)行起到中流砥柱的作用。 作為新股發(fā)行制度改革后首個大盤藍(lán)籌股，中國建筑 IPO 在國內(nèi)資本市場獲得廣泛熱烈的關(guān)注。發(fā)行的成功得益于中國經(jīng)濟(jì)早于世