【正文】 稽核工作總結(jié)素材模板（五篇模版） 第一篇：稽核工作總結(jié)素材模板 說到寫工作總結(jié)可能很多人都會很苦惱，因為我們大多數(shù)時間里都是學習專業(yè)知識，而不是如何寫好一份工作總結(jié)。事實上工作總結(jié)十分重要，一份好的工作總結(jié)可以幫助你楊帆起航，走上人生的巔峰。下面就是給大家?guī)淼幕斯ぷ骺偨Y(jié)范文，希望能幫助到大家 ! 稽核工作總結(jié)范文 (1) 時光荏苒日月如梭，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點工作的穩(wěn)健推進、我市稽核管理體制改革工作的成功前行，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔、評選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開展，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來的工作學習情況做出如下總結(jié)，請予以審查。 一、努力學習，提高綜合素質(zhì) 作為一名肩負著對農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來講，應(yīng)做到在檢查中及時發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經(jīng)營發(fā)展保駕護航。面對我市經(jīng)營業(yè)務(wù)品 種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標準不一的局面，我努力學習省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計、財務(wù)、信貸等書籍，對《擔保法》、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進行深層次的學習，了解掌握其并運用到平素工作之中。經(jīng)過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。 二、演好角色，承上啟下 今年是我市實施總稽核派駐制的垂直管理體制，上管一級，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年。為新的管理體制運行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的 基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù)，達到事半功倍的效果。適時協(xié)同總稽核制定各類稽核方案，對每次檢查資料進行匯總裝訂，草擬稽核報告和處罰處理決定供總稽核參閱，將相關(guān)稽核報告及報表及時報送稽查分局，對每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達到各基層信用社。 作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現(xiàn)兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。通過總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問題所在的實質(zhì)，完善貸款手續(xù) 103 筆，貸款金額 431 萬元，收回責任貸款 13 筆，金額 14 萬元，對兩個基層的直接責任人和相關(guān)責任人給予經(jīng)濟處罰 14,000 元。在《 XX新發(fā)放貸款及會計出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款 200 筆金額 300 萬元，對該社的直接責任人和相關(guān)責任人給予經(jīng)濟處罰 11,000 元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。 三、不辱使命，完成上級聯(lián)社臨時交辦事宜 8 月 8 日至 9 月 20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組，歷時 40 多天，完成對黑河、白河、不知名三個地區(qū) 聯(lián)社的六個基層信用社的檢查任務(wù)。嚴格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協(xié)同工作組查實了 xxx 信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題 。xxx 信用社一戶多貸、集體承貸、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問題 。xxx 聯(lián)社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問題 。圓滿完成了檢查任務(wù)，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場檢查確認書及檢查報告，并在檢查結(jié)束參加了匯報工作，達到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了 xx 地區(qū) 稽核人員的風采。 四、回顧過去，展望未來 “一個負責的公司，才會有未來 。一個負責的國家，才會有希望 。一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。讓我們都承擔起自己的責任，惟有如此，才會不斷推進國家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會?！?—— 國家審計署長李金華曾這樣說。 回顧這一年來走過的路途，正是因為自己對工作負責，才會取得些許成績 。也正因為自己對工作負責，才會發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺。面對過去的點滴成績，正視自我的不足，我將在今后的工作中，不斷完善自己充實自己努力工作，擔負起稽核督導(dǎo)職 責，使自己成為一名合格的稽核 . 銀行稽核部稽核監(jiān)督 稽核工作總結(jié)范文 (2) 先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺詞：過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務(wù)實、追求卓越管理風格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內(nèi)外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù)，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對的工作做以下總結(jié)： 一、主要業(yè)務(wù)開展 用三句話來概括，就是是個上會報告年，是個 開拓創(chuàng)新年，是個制度規(guī)范年。 (一 )是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說呢，最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達 10 項次 13 份報告，平均每個月 1 份多，僅正文及附件總數(shù)約 13 萬余，至于為寫成這 13 萬所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。 《稽核部年度工作計劃》，計劃合計，附件，匯 總分析量，分為簡約版和詳細版，上了 2 次行長辦公會并通過。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 《華夏銀行市場風險管理審計報告》，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。 《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。 《 1 季度稽核監(jiān)督報告》，正文，附件，行長辦公會匯報。 《 1 季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。 《上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文，數(shù)易其稿，同時制作 ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評。 《上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，董事會通過。 《度各分行突出風險問題分析報告》，準備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報。 《度市場風險稽核報告》，準備向董事會報告。 此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯 誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建 。從內(nèi)容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經(jīng)歷它從無到有全過程的參與者的心里。而上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的 2 份。 一是全年工作計劃的制定。工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對象 (首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺操作人員的各層面 )、需求調(diào)研的問卷格式 (分 ab 卷，既有選擇題又有問答題 )、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設(shè)計得力求完美 。當一份份需求調(diào)研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為 21 萬余，這期間的加班加點和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在 這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。 二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。 為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材 。非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù) 。系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨 干借給我們 。離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經(jīng)營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內(nèi)會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線的稽核問題整體特點，因此短時期內(nèi)，讓我們做了 *式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約 了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一一句的修改，最后一天的深夜 9 點至 10 點，李總給我打了不下 20 個電話，一個問題、一個地核實確認，報告當天早晨 5 點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。 我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會 聽到的的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。 (二 )是個開拓創(chuàng)新年 為什么這么說呢 ?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過深入調(diào)研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。 我們在年初就和部領(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進行修正和完善，從整改工作制度到整改標準制定 。從非現(xiàn)場差異化督改到協(xié)同化整 改機制的確定 。從現(xiàn)場核整改到非現(xiàn)場督改案例分析 。從問題庫的建立到內(nèi)外部檢查對比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進。短短的一年的時間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說，我們室的員工都從整改督改的門外漢，晉升為整改督改工作專家了，當然專家也是有級別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓時能做到和同業(yè)銀行就督改進行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點之處的。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我們也學到了很多東西：特別是我室兩位年紀較小的員工，行宇從現(xiàn)場室過來，做過督改后更多地領(lǐng)會到如何在現(xiàn)場檢查問題確認 的同時就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性 。丁鑫也從一遍遍對督改工作流程的梳理過程中，理清了當前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標準問題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改 。也記得關(guān)于整改工作制度、實質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的 。記得外聘的董老師就物流金融問題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見。正是在大家的共同努力下，的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下 12個方面： 。這個制 度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。 。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。 。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。 。 、資金營運部等單位的主動溝通整改。 、一對一專家輔導(dǎo)式督改等方式 析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結(jié)合的工作方式 12 個事項中創(chuàng)新類就有 10 項，上述工作的成效就是全年對 XX 至度 3746余個內(nèi)外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約 94%，比 XX年年度的綜合整改