【正文】 第七章 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷 174 第七章 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷 從本章開(kāi)始，我們將要研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的行為如何影響商品價(jià)格的問(wèn)題。本章討論兩種極端情形的產(chǎn)品市場(chǎng)上廠商的行為及價(jià)格的決定問(wèn)題，這兩種理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就是完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷。盡管現(xiàn)實(shí)中很少能見(jiàn)到這樣的市場(chǎng)，但它們對(duì)于揭示競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的內(nèi)在本質(zhì)具有特殊的重要意義。 第一節(jié) 局部均衡分析 馬歇爾 (1920 年 )創(chuàng)立的局部均衡理論，把單一商品的市場(chǎng)看成是總體經(jīng)濟(jì)的一個(gè)很小部分。相對(duì)于總體經(jīng)濟(jì)來(lái)講，單一商品市場(chǎng)的小規(guī)模特點(diǎn)給我們分析市場(chǎng)均衡問(wèn)題帶來(lái)了兩個(gè)方便之處。首先，我們可以認(rèn)為消費(fèi)者在單 一商品上的支出僅占他 (她 )全部支出的一個(gè)很小比例，一元錢(qián)的收入中僅拿出很少一點(diǎn)來(lái)購(gòu)買這種商品，因此收入效應(yīng)很小，可以忽略。也就是說(shuō)，消費(fèi)者收入的變動(dòng)對(duì)單一商品的需求量影響甚微，近乎沒(méi)有影響，因而可以視作無(wú)影響。其次，所研究的商品市場(chǎng)的小規(guī)模也使得該種商品的價(jià)格變化對(duì)其他商品幾乎沒(méi)有什么替代效應(yīng)，因而可以認(rèn)為其他商品的價(jià)格不受所考慮的這種商品價(jià)格的影響。 鑒于這兩個(gè)方面的特點(diǎn)，我們?cè)诜治鍪袌?chǎng)均衡問(wèn)題時(shí)，就可以認(rèn)為所考慮的商品的需求和供給都由該商品的價(jià)格決定，僅僅是該商品的價(jià)格的函數(shù)。更為重要的是，我們可以把所 有其他商品放在一起看成是統(tǒng)一的一種組合商品，而且這個(gè)組合商品的價(jià)格不變。正因?yàn)槿绱?，這個(gè)組合商品可看作是價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也即可看作是“貨幣”。這樣一來(lái)，經(jīng)濟(jì)中就只有兩種商品，一種是要研究的商品，另一種是貨幣。兩種商品的經(jīng)濟(jì)，其價(jià)格的決定問(wèn)題研究起來(lái)就方便多了。 本節(jié)的討論在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行。假定市場(chǎng)上有大量的消費(fèi)者和大量的生產(chǎn)者，任何個(gè)別的消費(fèi)者和生產(chǎn)者都不能對(duì)商品的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響，只能是價(jià)格的接受者，依據(jù)價(jià)格行事。完全競(jìng)爭(zhēng)的這種特點(diǎn)，說(shuō)明任何個(gè)別消費(fèi)者對(duì)商品的需求量，以及任何個(gè)別生產(chǎn)者對(duì)商品的供給量，都只 是商品的市場(chǎng)總需求和總供給的一個(gè)微不足道的部分，因而消費(fèi)者不必?fù)?dān)心個(gè)人需要的數(shù)量市場(chǎng)滿足不了，生產(chǎn)者不必?fù)?dān)心個(gè)人供應(yīng)的數(shù)量在市場(chǎng)上賣不出去。然而，所有消費(fèi)者的需求和所有生產(chǎn)者的供給卻影響和決定著商品的價(jià)格。本節(jié)就來(lái)從整個(gè)經(jīng)濟(jì)的局部來(lái)分析價(jià)格的決定機(jī)制以及局部均衡的變動(dòng)。 一 . 市場(chǎng)需求 假定市場(chǎng)上有 m 個(gè)消費(fèi)者，有兩種商品，一種是所考慮的商品，用 Q 表示，另一種是貨幣 (或者組合商品 )，用 M表示。用 Q 表示商品 Q的數(shù)量， P 表示商品 Q的價(jià)格； M 表示貨幣M的數(shù)量，而貨幣 M的價(jià)格為 1，因?yàn)樨泿攀莾r(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。 在這樣的市場(chǎng)上，消費(fèi)者是如何選擇的呢？或者說(shuō)消費(fèi)者是如何達(dá)到效用最大化的呢？第七章 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷 175 對(duì)于一個(gè)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，用 ),( MQU 表示該消費(fèi)者的效用函數(shù)。由于在局部均衡分析中，貨幣的價(jià)值不變，這等于假定了貨幣的邊際效用不變，即 C o n st a n t),(2 ????? MUMQU 對(duì)任何),( MQ 成立。設(shè) AMMQU ??? ),( ，則 A 是一個(gè)與 ),( MQ 無(wú)關(guān)的常數(shù)并且大于零，從而效用函數(shù) ),( MQU 具有形式： )(),( QBAMMQU ?? 。令 AQBQ )(( ?? ，由于 AMQU ),( 是于),( MQU 等價(jià)的效用函數(shù)，即表示了同一偏好關(guān)系，因此可直接假定 ),( MQU 具有如下形式： )(),( QMMQU ??? 這種形式的效用函數(shù)，稱為 擬線性效用函數(shù) 。 以上分析表明，在局部均衡分析中消費(fèi)者的效用函數(shù)具有擬線性形式。擬線性性對(duì)于研究消費(fèi)者需求，進(jìn)而對(duì)于研究市場(chǎng)總需求帶來(lái)了極大方便。從擬線性效用函數(shù)出發(fā)，消費(fèi)者個(gè)人的效用最大化問(wèn)題變成為求解效用函數(shù) )(),( QMMQU ??? 在約束條件 rMPQ ?? 下的最大值點(diǎn)問(wèn)題。根據(jù)拉格朗日乘數(shù)法，當(dāng)在點(diǎn) ),( MQ 處實(shí)現(xiàn)效用最大化時(shí)，存在拉格朗日乘數(shù) ? 使得 PQUU ??????1 且 ?????? MUU 2 。由于 )(U ????? 且 1??? MU ，所以1?? ， )(QP ??? ，這就給出該消費(fèi)者對(duì)商品 Q 的需求量 Q 與價(jià)格 P 之間的關(guān)系。這個(gè)關(guān)系式 )(QP ??? 實(shí)際上就是商品 Q 的反需求函數(shù)。在邊際效用遞減規(guī)律的作用下，我們看到，商品 Q的需求量與價(jià)格成反向變動(dòng)關(guān)系，因而需求曲線向右下方傾斜 (如圖 71所示 )。 把以上分析用到具體的消費(fèi)者 i 身上，則消費(fèi)者 i的效用函數(shù)具有形式 ),2,1()(),( miQMMQU iiiiii ???? ? 從而各個(gè)消費(fèi)者的反需求函數(shù)分別為 ),2,1()( miQP ii ???? ? 設(shè) )(PDQ ii ? 為 )( ii QP ??? 的反函數(shù)，即 )(PDQ ii ?為消費(fèi)者 i 的需求函數(shù)。則市場(chǎng)需求函數(shù)為 ???? mi i PDPDQ 1 )()( 可見(jiàn)，市場(chǎng)總需求 是商品Ｑ的價(jià)格 P 的函數(shù)，而且由于邊際效用遞減法則對(duì)各個(gè)消費(fèi)者都適用，總需求曲線向右下方傾斜 (如圖 71所示 )。 例 1. 線性需求函數(shù) 設(shè)消費(fèi)者 i 的效用函數(shù)為： 22 1)(),( iiiiiiiiiiii QbQbaMQMMQU ????? ?，其中 ia ,ib為常數(shù)，且 0?ib ),2,1( mi ?? 。則消費(fèi)者 i 的 反需求函數(shù)為iiiiii QbbaQP 1)( ???? ?，從而個(gè)人需求函數(shù)為 PbaQ iii ?? ),2,1( mi ?? 。把個(gè)人需求加總在一起，變得到市場(chǎng)需求函數(shù)PbaPDD mi imi i ?? ?? ??? 11)( 。令 ?? ?? ?? mi imi i bbaa 11 , ，則市場(chǎng)需求函數(shù)就是處、中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)常使用的需求函數(shù)形式： bPaPDD ??? )( 。 實(shí)際應(yīng)用中，這種形式的總需求函數(shù)很有用，而且形式簡(jiǎn)單。從第四章第五節(jié)的討論知 P )0(2?? )0(1?? 1D 21 DDD ?? 2D Q 1Q 2Q Q 圖 71 從個(gè)人需求得到總需求 第七章 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷 176 道，需求理論可以直接建立在對(duì)消費(fèi)者選擇進(jìn)行觀察的基 礎(chǔ)之上。依據(jù)這種基于選擇的需求理論，我們可以對(duì)各種價(jià)格下商品的市場(chǎng)銷售量進(jìn)行調(diào)查，獲得一張數(shù)據(jù)表，稱為需求表。 市場(chǎng)需求表 商品價(jià)格 1P 2P ?? NP 市場(chǎng)銷售量 1Q 2Q ?? NQ 根據(jù)這張表，通過(guò)線性回歸，便可給出近似的需求函數(shù)，它就是線性需 求函數(shù)。 二．市場(chǎng)供給 局部均衡分析是一種短期分析，因?yàn)榉治鲋屑俣顺紤]的商品之外，其他商品的價(jià)格都不變。雖然長(zhǎng)期內(nèi)完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)內(nèi)廠商進(jìn)出自由，生產(chǎn)要素的流動(dòng)自由，但在短期內(nèi)這些都是暫時(shí)相對(duì)固定的，因而行業(yè)內(nèi)廠商的數(shù)目暫時(shí)固定。所以，局部均衡分析中可以假定市場(chǎng)上 (或行業(yè)內(nèi) )有 n 個(gè)生產(chǎn)者，市場(chǎng)總供給是這 n 個(gè)生產(chǎn)者的供給之和。 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的廠商，稱為 競(jìng)爭(zhēng)性廠商 。他們當(dāng)中的任何個(gè)別人都無(wú)法對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格施加任何影 響，只能是市場(chǎng)價(jià)格的接受者，但全體廠商的行動(dòng)總和能夠影響和決定產(chǎn)品的價(jià)格。上一章關(guān)于廠商在既定價(jià)格下利潤(rùn)最大化行為的討論，對(duì)于我們研究局部均衡分析中的市場(chǎng)供給是很有用的。我們將先討論單個(gè)競(jìng)爭(zhēng)廠商的產(chǎn)品供給曲線，然后討論整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)品供給曲線。 (一 ) 廠商需求曲線 在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，雖然產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是向右下方傾斜的，但是對(duì)于任何個(gè)別廠商來(lái)說(shuō)，它的產(chǎn)品供應(yīng)量只是整個(gè)市場(chǎng)供給量的一個(gè)微不足道的部分，因而也只能滿足整個(gè)市場(chǎng)需求的一個(gè)微不足道的部分。這樣，單個(gè)廠商會(huì)感到它不論生產(chǎn)多少產(chǎn)品都能銷售出去，產(chǎn)品 銷路完全暢通，不必有任何擔(dān)心，只管根據(jù)現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)與成本情況去生產(chǎn)決定利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量好了。也就是說(shuō)，單個(gè)廠商感到在既定的價(jià)格下，產(chǎn)品的銷售量都是任意的，產(chǎn)品的需求曲線是一條由市場(chǎng)價(jià)格決定的水平直線 (具有完全的需求彈性 )。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把單個(gè)廠商感受到的這條水平需求曲線，稱為 廠商需求曲線 。 顯然，廠商需求曲線與市場(chǎng)需求曲線是不同的。廠商需求曲線帶有廠商的主觀色彩，因而也成為主觀需求曲線；而客觀存在的需求曲線是向右下方傾斜的市場(chǎng)需求曲線，具有較小的需求彈性。 廠商的總收益 TR 是廠商銷售產(chǎn)品所得到的收入，即銷售量乘以產(chǎn)品價(jià)格： PQTR? ；平均收益 AR 是平均生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所能得到的收益，即PQTRAR ?? ，可見(jiàn)競(jìng)爭(zhēng)性廠商的平均收益曲線與廠商需求曲線重合；邊際收益 MR是再增加一單位產(chǎn)品所能增加的收益，即dQdTRMR? ，但對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)廠商來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品價(jià)格 P 與產(chǎn)品產(chǎn)量 Q無(wú)關(guān)，因此邊際收益等于產(chǎn)品價(jià)格，這說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)廠商的邊際收益曲線也與廠商需求曲線也是重合。所以，競(jìng)爭(zhēng)廠商的特點(diǎn)是：廠商需求曲線、平均收益曲線和邊際收益曲線三者完全重合：MRARP ?? (如圖 72 所示 )。只有當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格變化時(shí)，這三條曲線的位置才會(huì)發(fā)生移動(dòng)。 (二 ) 廠商供給曲線 短期內(nèi)，競(jìng)爭(zhēng)性廠商只能改變可變要素的投入量，行業(yè)內(nèi)廠商的進(jìn)進(jìn)出出也處于靜止?fàn)? P P MRARP ?? Q 圖 72 廠商需求曲線 第七章 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷 177 態(tài)。這樣，廠商的產(chǎn)品供給是完全根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格，以短期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，在調(diào)整可變要素投入量的基礎(chǔ)上作出決定的。設(shè)廠商的短期成本函數(shù)為 )(QCC? ，產(chǎn)品價(jià)格為 P ，則廠商的短期利潤(rùn)為 )()()( QCPCQTR ????? 。利潤(rùn) 最大化一階條件說(shuō)明產(chǎn)品價(jià)格 P 與產(chǎn)品供應(yīng)量 Q 之間具有關(guān)系： )()( QMCQCP ??? 可見(jiàn)， )(QCP ?? 就是短期內(nèi)廠商的產(chǎn)品供給反函數(shù)，或者說(shuō) ，廠商的邊際成本曲線就是廠商的產(chǎn)品供給曲線。 應(yīng)當(dāng)注意的是，當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格高于短期平均成本 AC 時(shí)，廠商的生產(chǎn)是盈利性的；當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格不低于廠商的短期平均可變成本 AVC 時(shí)，廠商的總收入能夠包住短期可變成本，因而生產(chǎn)不會(huì)停止。但是，當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格低于短期平均可變成本時(shí)，廠商的總收入連可變成本都包不住，廠商要停產(chǎn)。因此，位于 (短期 )平均可變成本曲線上方的邊際成本曲線部分，才能真正成為廠商的產(chǎn)品供給曲線。而在平均可變成本曲線下方，產(chǎn)品供給曲線落 在縱軸 (價(jià)格軸 )上(如圖 73所示 )。 圖 73中，點(diǎn) ),( 00 PQ 為停產(chǎn)點(diǎn)。當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格 0PP? 時(shí)，廠商的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量為由邊際成本曲線決定的 Q 。此時(shí)，可變成本為 ?? ??? dyyCdyyMCQVC 00 )()()( 固定成本為 ? ?AVCQACFC )()( ?? ，短期利潤(rùn)為 )()()( QVCFCPCP ?????? 。 廠商的 生產(chǎn)者剩余 是指產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格與廠商愿意索要的最低價(jià)格之差。當(dāng) 產(chǎn)品價(jià)格0PP? 時(shí)，廠商獲得的生產(chǎn)者剩余總額 Surp(Q)Surp ? 為 ? ? FCVCPQdyyMCPQS u r p Q ?????? ? )()()()( 0 ? 即廠商獲得的生產(chǎn)者剩余總額等于廠商的短期利潤(rùn)與固定成本之和。 實(shí)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，企業(yè)選擇短期產(chǎn)量目標(biāo)，使邊際收益 (價(jià)格 )等于邊際成本，這同企業(yè)對(duì)邊際成本的估計(jì)有關(guān)。為了更好地測(cè)定成本，經(jīng)營(yíng)者必須牢記以下三件事情。 第一，不要用平均可變成本代替邊際成本。當(dāng)邊際成本和平均成本都近乎常數(shù)時(shí)，它們之間的差別就不太要緊。但當(dāng)它們都表現(xiàn)出明顯的 遞增趨勢(shì)時(shí)，以平均可變成本代替邊際成本之做法，可能誤導(dǎo)產(chǎn)量決策，導(dǎo)致制定過(guò)高的產(chǎn)量目標(biāo)，造成利潤(rùn)下降。 第二，會(huì)計(jì)帳面項(xiàng)目記載的成本可能由兩塊構(gòu)成，而其中只有一塊才涉及邊際成本。比如某企業(yè)經(jīng)理打算削減生產(chǎn)，減少勞動(dòng)投入，因而要解雇一些職工。但是，解雇職工的工資總額卻不能算作是削減生產(chǎn)所節(jié)約的邊際成本投入，因?yàn)楦鶕?jù)工會(huì)合同規(guī)定，企業(yè)必須向解雇職工支付部分工資收入，這樣解雇職工的工資總額由兩塊構(gòu)成：一塊是企業(yè)支付給解雇職工的部分工資收入，另一塊是企業(yè)解雇部分職工所節(jié)約的成本，而只有這一塊才與削減生產(chǎn)時(shí)的邊際成本 有關(guān)。因此，必須分析清楚帳面成本的構(gòu)成，區(qū)別出屬于邊際成本的那一塊，然后才能估計(jì)邊際成本。 第三，估計(jì)邊際成本時(shí)必須把所有的機(jī)會(huì)成本都考慮進(jìn)去。 以上三個(gè)方面的考慮有助于經(jīng)營(yíng)者對(duì)邊際成本作出正確的估計(jì)，使產(chǎn)量目標(biāo)制定得恰當(dāng)，不會(huì)過(guò)高或過(guò)低，從而有益于利潤(rùn)最大化的實(shí)現(xiàn)。 (三 ) 市場(chǎng)供給曲線 短期內(nèi)廠商進(jìn)出行業(yè)處于靜止?fàn)顟B(tài)，行業(yè)中的廠商數(shù)目是固定的，這樣整個(gè)行業(yè)對(duì)產(chǎn)品 P AC MC P AVC 0P Q 0Q Q 圖 73 廠商供給曲線 第七章 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷 178 的總供給就是各個(gè)廠商的供給之和，所以行業(yè)的短期供給曲線是通過(guò)各個(gè)廠商的短期供給曲線加總而來(lái)的，行業(yè)供給曲線也就是市場(chǎng)