【正文】 **集團(tuán)有限公司 員工違反 CTPAP 管理程序處罰規(guī)定 內(nèi)容 違者處罰規(guī)定 第一次 第二次 第三次 在廠內(nèi)進(jìn)行非法活動 交公安處理 破壞 CTPAP 保安設(shè)備、設(shè)施 交公安處理 帶違禁物品上班、出入廠 交公安處理 擅自闖入倉庫、閉路電視控制室、裝卸貨等敏感區(qū)域 口頭警告 書面警告 解雇 翻越圍墻出入廠 書面警告 解雇 保安人員沒有安排登記出車輛及貨物 書面警告 書面警告 解雇 保安人員沒有安排來訪車輛停放在指定的停車區(qū) 書面警告 書面警告 解雇 保安人員沒有登記來訪人員而放人入廠 書面警告 解雇 保安人員不再現(xiàn)場監(jiān)察裝卸貨 書面警告 解雇 來訪人員無人陪同 書面警告 解雇 1在廠區(qū)內(nèi)、出入廠沒有佩戴工作證 口頭警告 書面警告 解雇 1不接受保安員的盤查 解雇 1破壞 CTPAT 閉路電視錄像、電腦等資料 交公安處理 1沒有對員工進(jìn)行背景調(diào)查 書面警告 解雇 1打擊、威嚇和歧視舉報壞人壞事人員 解雇 16 違反成品裝柜作業(yè)程序及要求 書面警告 解雇 1沒有檢查空貨柜作業(yè)程序及要求 書面警告 解雇 1沒有按照要求保管好貨柜封條 口頭警告 書面警告 解雇 1出貨沒有上封條 書面警告 解雇 沒有登記和跟蹤貨柜封條 書面警告 解雇 2擅自更改電腦密碼 口頭警告 書面警告 解雇 2未經(jīng)許可擅自打開、操作、刪改別人電腦及資料 口頭警告 書面警告 解雇 2泄漏電腦密碼 口頭警告 書面警告 解雇 2成品出貨員沒有監(jiān)察及跟蹤貨柜 口頭警告 書面警告 解雇 CTPAT 安全手冊 目錄 評級： 高風(fēng)險 070；中風(fēng)險 7180；低 81100 （ 71 分 PASS） 一：人員安全： 1：員工手冊 /廠規(guī) 2：員工招聘程序 3：員工檔案（新員工入廠登記表 /員工花名冊 /勞動合同） 4：員工調(diào)查背景和記錄 5：相關(guān)人員資格證書 6：關(guān)鍵人員背景調(diào)查記錄 7：員工培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄 8：離職人員控制程序（含辭職申請書和物品移交記錄） 二：門禁和訪問控制： 1：員工身份證識別管理程序：（含工作證發(fā)放回收記錄） 2：訪客 /車輛安全管理程序： 2． 1 訪客 /車輛進(jìn)出登記記錄 2． 2 訪客證發(fā)放 /回收記錄 2． 3 每周預(yù)預(yù)訪客名單 3：郵件和包裹安全管理程序： 在門衛(wèi)轉(zhuǎn)交接 收人前要有保安檢查，包裹要在收件人在場的情況下保安拆箱檢查。 3． 1 郵件和包裹審查記錄 3． 2 快遞收發(fā)登記表 4：限制區(qū)域控制管理程序 4． 1 限制區(qū)域出入授權(quán)列表（原材料倉庫 /包裝車間 /成品倉庫 人員名單 /照片，授權(quán)人員廠證顏色區(qū)分） 4． 2 限制區(qū)域出入記錄 5：鑰匙控制理程序 5． 1 鑰匙 /ID 卡 發(fā)放 /更換記錄 6：貨物出入管理制度 6． 1 管理人員簽名筆記清單 6． 2 禁止和受限物品管理規(guī)定 三：貨柜安全： 1: 運(yùn)輸安全和裝運(yùn)作業(yè)控制程序 : 裝運(yùn)前車輛核 對記錄 裝柜監(jiān)管 /(裝柜人員名單 ) 記錄 裝柜照片記錄 貨柜封印照片記錄 安全線路記錄 貨柜跟蹤錄 /監(jiān)運(yùn)記錄 (如有跟車監(jiān)運(yùn)人 ) 2：集裝箱安全檢查和管理程序： 2． 1 集裝箱安全檢查記錄：集裝箱七點檢查：前后，左右，頂?shù)祝T里外。集裝箱進(jìn)廠檢查記錄 2． 2 集裝箱安全檢查培訓(xùn)指引：柜過程控制：監(jiān)柜專職人， 1/3 照片， 1/3 照片， 1/3 照片。 2． 3 車（拖車）安全檢查記錄：集裝箱出廠追蹤：到達(dá)目的地路線，時間，雇傭保安跟車。 2． 4 非本公柜進(jìn)出記錄 3： 封條管理程序： 封條管理和使用記錄：符合 ISO/ 17712PS 標(biāo)準(zhǔn)，封條要用金屬式的，不要用塑料封條。封條授權(quán)專人管理，對封條號拍照，封條由他上鎖，貨柜上鎖后對封條號和貨柜一起拍照保存，簽名記錄，破損后如何處理 封條安全性證明文件 不合格封條報告記錄 四：程序安全 1：運(yùn)輸安全和裝運(yùn)作業(yè)控制程序 2：公司走貨 /收貨管理程序 3：貨物憑據(jù)管理規(guī)定 3． 1 票據(jù) /訂單記錄（貨物清單 /訂單 /采購單 /出貨憑證 /收貨記錄） 3． 2 海關(guān)文件保存 3． 3 美國海關(guān)裝船前 24 小時申報艙單管理規(guī) 定 4：倉庫安全管理程序 4． 1 危險物品清單 5：貨物短缺和過剩處理程序 5． 1 貨物收入異動表 6：物料追蹤程序 6． 1 物料清單 /存儲記錄 6． 2 成品貨物進(jìn)出記錄 五：安全培訓(xùn)和警覺意識 1：安全培訓(xùn)管理程序 1． 1 員工安全培訓(xùn)教材（員工 /保安 /貨柜安全） 1． 2 員工安全培訓(xùn)計劃 1． 3 員工培記錄 1． 4 關(guān)鍵人員培訓(xùn)記錄 1． 5 保安培訓(xùn)記錄 2：內(nèi)部舉報制度 2． 1 內(nèi)部舉報記錄 3：內(nèi)部安全和調(diào)查程序（反走私，盜竊，恐嚇，恐怖威脅） 3． 1 內(nèi)部安全調(diào)查記錄 4；緊 急事故處理程序 4． 1 緊急事故記錄 六：物理安全 1：建筑安全管理程序 1． 1 圍墻 /大門 /建筑物安全 檢查記錄 2：照明系統(tǒng)管理程序 2． 1 照明系統(tǒng)檢查記錄 3；車輛停放管理程序 4：監(jiān)控和警報系統(tǒng)管理程序 4． 1 監(jiān)控和警報系統(tǒng)記錄 4． 2 月度監(jiān)控和警報系統(tǒng)檢測和維修記錄 七：保安工作 1：安職責(zé)： 1． 1 對外來人員的控制：驗證外來人員的有效證件，登記證件，登記保安記錄） 1． 2 訪客牌管理：外來人員進(jìn)廠要掛訪客牌（編號唯一性的標(biāo)志 3??）。將訪客號碼登記在外來客人登記 表上。 1． 3 外來車輛控制：對外來車輛進(jìn)出檢查。要求駕駛?cè)藛T出示有駕駛證件。 1． 4 犯罪協(xié)查、內(nèi)部陰謀識別、危險物品的識別、防盜等工作 2． 1 保安巡查計劃和巡查記錄： 八：信息安全 1：息安全管理政策 2：信息系統(tǒng)使用授權(quán)管理程序（含密碼，數(shù)據(jù)安全，信息系統(tǒng)安全培訓(xùn)） 設(shè)帳戶密碼，記錄，保存時間，專人管理； 密碼定期更改，記錄，保存時間，專人管理。 船務(wù)信息保存時間 電腦故障處理辦法、備份（移動硬盤、異地保存） 九：反恐內(nèi)部審核記錄 十：現(xiàn)場： 1：工廠裝攝像頭 大門，裝柜區(qū)（可以照到集裝箱 里面），包裝區(qū)（可履蓋包裝區(qū)），成品倉庫，有人監(jiān)控屏幕， 錄像保存 60 天 2：工廠裝紅外線報警系統(tǒng) 3：外部照明燈受控：專人開關(guān)，圍墻四周夜晚照明 4：要有發(fā)電機(jī)，停電時可自已發(fā)電。（政府通知停電，外部破壞性停電） 5：停車區(qū)域： 本廠人員機(jī)動車停車區(qū)域，非機(jī)動車停車區(qū)域 ，外部人員停車區(qū)域， 停車區(qū)域距圍墻 45 米。 6：張貼反恐資料：員工應(yīng)做哪些方面 CTPAT 安全管理手冊 前 言 一、目的 編制此 CTPAT 反恐安全管理 手冊的目的是：為了確保工廠的運(yùn)作符合 CTPAT 的安全 指引，為了確保工廠的財產(chǎn)安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進(jìn)行走私或者恐怖活動，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關(guān)的批準(zhǔn)和放行，特制定此手冊作為推行和運(yùn)作指引。 CTPAT 手冊會因應(yīng)海關(guān)、客戶和 CTPAT 的最新需求隨時進(jìn)行修訂。 二、職責(zé) 為了貫徹落實 CTPAT 安全 制度 在工廠的執(zhí)行，工廠任命 副廠長楊沐先生 為專責(zé) CTPAT 之管理代表， 資材 部負(fù)責(zé)監(jiān)測貨物和交通工具的進(jìn)出和遷移，保安隊長負(fù)責(zé)廠房的秩序安全，安全員 負(fù)責(zé) CTPAT 的定期 或不定期的 內(nèi)部評估。 CTPAT 管理代表之職責(zé)包括： a．負(fù)責(zé) 在工廠內(nèi)推行和維持 CTPAT 安全管理體系； b．負(fù)責(zé)向工廠內(nèi)部傳達(dá) CTPAT 的最新要求以及策劃內(nèi)部的自我評估審核； c．負(fù)責(zé)與客戶、海關(guān)等有關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)； d．負(fù)責(zé)根據(jù)自我評估、審核和調(diào)查所發(fā)現(xiàn)之缺點采取改善措施； e．負(fù)責(zé)為 CTPAT 的推行和維持提供必需的資源。 資材部 貨倉 a．負(fù)責(zé)監(jiān)察貨物的裝卸和流動以及載貨車輛在廠內(nèi)的遷移； b．負(fù)責(zé)監(jiān)察來料的接收、流轉(zhuǎn)和貨物的發(fā)放； c．負(fù)責(zé)監(jiān)察、調(diào)查、分析和報告貨物的短缺和盈余。 管理 部 人事行政 a．負(fù)責(zé)維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗 、登記、核實等）。 b．負(fù)責(zé)廠房內(nèi)的治安巡查和秩序維護(hù)，查驗 /監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權(quán)人員、物品、交通工具進(jìn)出廠房。 安全員 a．負(fù)責(zé)協(xié)助管理代表在工廠內(nèi)推行實施 CTPAT； b．負(fù)責(zé)定期執(zhí)行 CTPAT 的內(nèi)部審核和跟進(jìn)有關(guān) 的 改善措施。 管理部報關(guān) 負(fù)責(zé)貨運(yùn)單證的準(zhǔn)備和跟進(jìn)裝貨情形；負(fù)責(zé)與海關(guān) /商檢部門預(yù)先完成辦理通關(guān)單 據(jù)的 溝通聯(lián)絡(luò)。 其他部門 下班后鎖好門窗、關(guān)閉水電，做好貨物標(biāo)識和保存，做好物品的流轉(zhuǎn)控制以預(yù)防遺失 /損壞；培訓(xùn)員工了解 CTPAT 要求。 工廠 CTPAT 總 要求 一、為了符合 CTPAT 反恐安全 要求以及便于各行業(yè)去推行實施 CTPAT，由海關(guān)及商貿(mào)業(yè)界聯(lián)合制訂了有關(guān)保安指引涵蓋范圍包括： a． 程序保安 b． 實際現(xiàn)場保安 c． 人事保安 d． 教育及培訓(xùn) e． 出入管制