【正文】 本 科 生 畢 業(yè) 論 文 外 文 資 料 翻 譯 專 業(yè) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易 班 級(jí) **班 姓 名 *** 指導(dǎo)教師 *** 所在學(xué)院 現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 學(xué)院 附 件 。 1 一、 介 紹 電視機(jī)、玩具 、化妝品、醫(yī)療設(shè)備、化肥、肉類和奶酪 都受制于一 些關(guān)于其自身特點(diǎn)和生產(chǎn)方式的要求。 這些要求的目的可能是 保護(hù)生命或健康，保護(hù)環(huán)境，防止欺詐行為，或是為了確保產(chǎn)品的質(zhì)量。 這些可能是由政府制定和執(zhí)行的強(qiáng)制性要求。 然而，更多地時(shí)候，這些要求被國(guó)家性的標(biāo)準(zhǔn) 化組織 放大，它們不是強(qiáng)制性的但一般被運(yùn)用在特定國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)中。 在這兩種情況下，這些要求可能構(gòu)成強(qiáng)大的貿(mào)易壁壘。 由于 B 國(guó)家有關(guān)產(chǎn)品特性和生產(chǎn)方式的要求與 A 國(guó)家不同，那些根據(jù) A國(guó)家要求制造出來(lái)的電視機(jī)和奶酪可能會(huì)被禁止或難以進(jìn)入市場(chǎng)。 此外，使用程序來(lái)核實(shí)產(chǎn)品是否符合某一 強(qiáng)制性或自愿性 要求可能會(huì)阻礙貿(mào)易。 這種類型的措施一般被稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 本文闡述了 WTO 法規(guī)中 的技術(shù)性貿(mào)易 壁壘。 我們必須要區(qū)分已經(jīng)在 TBT 協(xié)議中有所 規(guī)定的一般范疇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和特殊類別的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，即在 SPS協(xié)議 中涉及的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。 TBT 協(xié)議和 SPS 協(xié)議的條款對(duì)國(guó)際貿(mào)易而言具有非常重要的意義。這些條款至于 GATT義務(wù)之上，不僅避免歧視或者抵制進(jìn)口產(chǎn)品以及配額限制，反而能加之某些國(guó)際規(guī)則于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品關(guān)于產(chǎn)品特質(zhì)和生產(chǎn)的規(guī)定。 二、 TBT 協(xié)議 如上所述，有關(guān) 一般范疇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的 WTO 規(guī)則 被載于“ TBT 協(xié)議 ”。本節(jié)討論以下內(nèi)容： TBT 協(xié)議的適用范圍 ； TBT 協(xié)議與其他 WTO 協(xié)議的關(guān)聯(lián)，特別是與 SPS 協(xié)議和 1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的聯(lián)系 ； 關(guān)于 TBT 協(xié)議的實(shí)質(zhì)性條款 ； 關(guān)于 TBT 協(xié)議制度上和程序上的條款以及對(duì)發(fā)展中 國(guó)家成員的特殊條款 。 （一） TBT 協(xié)議的適用范圍 關(guān)于 TBT協(xié)議的適用范圍，本部分對(duì) 實(shí)質(zhì)性的適用范圍 ， 即 適用于本協(xié)定的措施，個(gè)人適用范圍 ， 即適用于本協(xié)議的實(shí)體和 本 協(xié)議的時(shí)間 適用范圍進(jìn)行區(qū)分。 實(shí)質(zhì)性的適用范圍 TBT 協(xié)議的規(guī)則適用于技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。 技術(shù)法規(guī)的定 義為 強(qiáng)制執(zhí)行 的規(guī)定產(chǎn)品特性或相應(yīng)加工和生產(chǎn)方法的包括可適用的行政（管理）規(guī)定在內(nèi)的文件。它也可以包括或?qū)ｉT(mén)給出適用產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求方面的內(nèi)容 。 例如， 一項(xiàng)法律要求 9 伏或以上的電池充電，或一項(xiàng)法律要求酒需要用綠色玻璃瓶進(jìn)行銷售都是適用于 TBT協(xié)議的技術(shù)法規(guī) 。 一項(xiàng)法律要求醫(yī)藥產(chǎn)品的生產(chǎn)要滿足 2 關(guān)于制作方式和植物清潔的一定要求也是屬于 TBT 協(xié)議使用范圍內(nèi)的技術(shù)法規(guī)。 標(biāo)準(zhǔn)的定義為 被公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，非強(qiáng)制性的，為了通用或反復(fù)使用的目的，為產(chǎn)品或其加工和生產(chǎn)方法提供規(guī)則、導(dǎo)則或特性的文件。標(biāo)準(zhǔn)可 以包括或?qū)ｉT(mén)給出適用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求方面的內(nèi)容。 與技術(shù)法規(guī)相反，標(biāo)準(zhǔn)屬于自愿性質(zhì)，意味 著服從不是強(qiáng)制性的。自愿標(biāo)準(zhǔn)由歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)設(shè)置，類似手機(jī)或掌上電腦的標(biāo)準(zhǔn)顯而易見(jiàn)是適用于 TBT 協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)。 除了技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，合格評(píng)定程序也屬于 TBT協(xié)議的范圍。 合格評(píng)定程序的定義為 直接或間接用來(lái)確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)規(guī)定的程 序。 合格評(píng)定程序的例子包括抽樣、測(cè)試 和檢驗(yàn)程序 。 適用于技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的 TBT 協(xié)議與 產(chǎn)品（包括工業(yè)品和農(nóng)業(yè)品），工藝流程及生產(chǎn)方 法相關(guān)。 這是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題，然而， 適用于 TBT 協(xié)議的工藝流程和生產(chǎn)方法使用包括與非產(chǎn)品相關(guān)的工藝流程及生產(chǎn)方法。 這個(gè)屬于是指工藝流程和生產(chǎn)方法不會(huì)影響最終投放市場(chǎng)的產(chǎn)品的特性。 在 TBT 協(xié)議談判中討論是否應(yīng)該把這一部分包含在協(xié)議范圍內(nèi)。然而，這一討論沒(méi)有達(dá)成 共識(shí) 。 個(gè)人適用范圍 雖然 TBT 協(xié)議主要是面向中央政府機(jī)構(gòu)， 它 明確 旨在 擴(kuò)大 關(guān)于 其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的建立或合格評(píng)定程序 的 執(zhí)行 這方面 的范圍。 這些包括在 TBT 協(xié)議 中的其他機(jī)構(gòu)主 要 由 地方政府機(jī)構(gòu)和非政府機(jī)構(gòu)組成。 非中央政府的政府機(jī)構(gòu)（如州、省、郡、 鎮(zhèn)、市等）及其各部或部門(mén)或在所述活動(dòng)上受這類政府控制的任何機(jī)構(gòu)。 在 TBT 協(xié)議中的非政府機(jī)構(gòu)被定義為那些除了中央政府或具有執(zhí)行技術(shù)法規(guī)的合法權(quán)利的地方政府機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)。 TBT 協(xié)議擴(kuò)展了對(duì)這些機(jī)構(gòu)的范圍， WTO 成員的義務(wù) 是采取措施確保地方政府機(jī)構(gòu)和非政府機(jī)構(gòu)符合 TBT 協(xié)議，或者避免采取 措施，這樣能鼓勵(lì) 這些不符合 TBT 協(xié)議條款 的其他 機(jī)構(gòu)的行為。 時(shí)間適用范圍 在歐共體，引發(fā)了在 1995 年 1 月 1日生效的 TBT 協(xié)議是否適用于技術(shù)法規(guī)的 問(wèn)題 。 應(yīng)用協(xié)議的基本條款， 陪審團(tuán)和上訴機(jī)構(gòu)都認(rèn)為在 1995 年 1 月 1 日前被接受 的歐共體條例 仍然生效。從而 這不能被視為停止存在的情況。 所以， 結(jié)論為在 1995 年 1 月 1 日前被采用的 TBT 協(xié)議適用于技術(shù)法規(guī)仍然有效。 3 （二）與其他 WTO 協(xié)議的關(guān)系 SPS 協(xié)議和政府采購(gòu)協(xié)議 如上所述， TBT 協(xié)議的范圍取決于措施的類型。 大體上， TBT 協(xié)議適用于 定義 在 TBT 協(xié)議附件中 的 技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。 然而，為了避免與其他 WTO協(xié)議重復(fù)， TBT 協(xié)議適用范圍的限制有利于其他兩部 WTO協(xié)議， 即 政府采購(gòu)協(xié)議和 SPS 協(xié)議。 這兩部協(xié)議的適用性都排除了 TBT 協(xié)議的適用性，技術(shù)討論的措施符合這兩部協(xié)議。 1994 年關(guān)稅總協(xié)定 1994 年關(guān)稅總協(xié)定和 TBT 協(xié)議的關(guān)系是他們的性質(zhì)不同以及 他們 不是以由其他協(xié)議適用性引發(fā) 其中一份協(xié)議適用性的排斥性為特性。 （三） TBT 協(xié)議實(shí)質(zhì)性條款 TBT 協(xié)議基本的實(shí)質(zhì)性條款包含了一些能在 1994 年關(guān)稅總協(xié)定中找到的原則，比如： 最惠國(guó)待遇，國(guó)民待遇原則以及避免成為國(guó)際貿(mào)易障礙的義務(wù)。 國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇適用于技術(shù)法規(guī)。 區(qū)別于以上討論的基本實(shí)質(zhì)性條款， TBT 協(xié)議還包含了其他一些值得一提的實(shí)質(zhì)性條款。 本段簡(jiǎn)短地討論了 TBT 協(xié)議中有關(guān)對(duì)等和共識(shí)、產(chǎn)品性能方面的要求，透明度和通知的 實(shí)質(zhì)性條款。 關(guān)于對(duì)等和共識(shí)， TBT 協(xié)議要求 WTO 成員考慮相等地接受其他成員的技術(shù)法規(guī)。如果他們滿意外國(guó)技術(shù)法國(guó)能充分履行本國(guó)技術(shù)法規(guī)所追求的合法目的，那么他們應(yīng)該，也只能這么做。關(guān)于產(chǎn)品性能方面的要求， TBT 協(xié)議更傾向于成員采用在產(chǎn)品性能方面要求基礎(chǔ)上的技術(shù)法規(guī)。至于標(biāo)準(zhǔn)， TBT 協(xié)議附件三也規(guī)定更傾向于建立在產(chǎn)品性能方面的要求基礎(chǔ)上的標(biāo)準(zhǔn)。 （四）制度上和程序上的 TBT 協(xié)議條款 除了以上討論過(guò)的實(shí)質(zhì)性條款， TBT 協(xié)議還包含一些制度上和程序上的條款，包括技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)和爭(zhēng)端處理。 技術(shù)性貿(mào)易 壁壘 委員會(huì)由所有 WTO成員和會(huì)員的代表在必要時(shí)組成。 TBT 委員會(huì)的作用是提供給成員一個(gè)關(guān)于 TBT 協(xié)議運(yùn)作和目標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)的任何問(wèn)題的討論磋商。它也必須承擔(dān)該協(xié)議實(shí)施和操作的年度審查。 4 就影響本協(xié)定執(zhí)行的任何事項(xiàng)進(jìn)行磋商和爭(zhēng)端的解決均應(yīng)在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的主持下進(jìn)行，并應(yīng)按照爭(zhēng)端解決協(xié)定說(shuō)明和實(shí)施細(xì)則遵循 1994 年 GATT 中條款 22 和條款 23 的規(guī)定。 （五）發(fā)展中國(guó)家的特殊條款 正如其他一些 WTO 協(xié)議， TBT 協(xié)議考慮到發(fā)展中國(guó)家的特殊處境和他們?cè)谧袷?TBT 協(xié)議義務(wù)時(shí)可能會(huì)遇到的問(wèn)題。條款包括對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)援助 和提供特殊和差別待遇的條款。 根據(jù) 第 11 條 ，締約方應(yīng)向各發(fā)展中國(guó)家締約方提供技術(shù)協(xié)助，以確保技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定程序的制定和實(shí)施不會(huì)對(duì)各發(fā)展中國(guó)家締約方出口的擴(kuò)大和多樣化造成不必要的障礙。在確定技術(shù)協(xié)助的條款和條件時(shí)，應(yīng)考慮到請(qǐng)求方，特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家締約方的發(fā)展階段。 5 WTO Rules on Technical Barriers to Trade 1. INTRODUCTION TV sets, toys, cosmetics, medical equipment, fertilisers, meat and cheese are all subject to requirements relating to their characteristics and/or the manner in which they are produced. The purpose of these requirements may be the protection of life or health, the protection of the environment, the prevention of deceptive practices or to ensure the quality of products. These requirements may be mandatory, set and enforced by governments. More often, however, these requirements are rules laid down by national standardisation bodies, which are not mandatory but are nevertheless generally adopted in business transactions in a given country. In both cases, these requirements may constitute formidable barriers to trade. TV sets and cheese made according to the requirements of country A may be banned from, or difficult to market in, country B when the requirements of country