【正文】 正確答案』 CDE 『答案解析』按投資主體的經(jīng)濟(jì)類型，可將投資分為：國有經(jīng)濟(jì)投資、集體經(jīng)濟(jì)投資、個體經(jīng)濟(jì)投資、聯(lián)營經(jīng)濟(jì)投資、股份制經(jīng)濟(jì)投資、外商投資（指境外企業(yè)在華投資，包括港澳臺投資等）。參見教材 P5。 例題 （ ）。 A. 國內(nèi)自主研發(fā)技術(shù)和引進(jìn)國外技術(shù)相結(jié)合，以引進(jìn)國外技術(shù)為主 B. 傳統(tǒng)技術(shù)與現(xiàn)代技術(shù)相結(jié)合，以現(xiàn)代技術(shù)為主 C. 國家鼓勵采用先進(jìn)適用技術(shù)，限制一般技術(shù) ，淘汰落后技術(shù) D. 技術(shù)先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)合理性相結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)合理性為主 [答疑編號 502325010302] 『正確答案』 A 『答案解析』選項 A，正確的表述應(yīng)為 “ 國內(nèi)自主研發(fā)技術(shù)和引進(jìn)國外技術(shù)相結(jié)合，以自主研發(fā)為主 ” 。參見教材 P8。 第三 節(jié) 工程咨詢與工程項目管理（ P10～ 19） 本節(jié)知識框架： 一、工程項目（ P10～ 12） 項目 內(nèi)容 定義及內(nèi)涵 （ 1）國際上，一般把項目定義為 “ 一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù) ” 。 （ 2）其定義內(nèi)涵有三個方面：一是項目的臨時性 ；二是項目的唯一性；三是項目是一項工作任務(wù)，而不是目的物或其他。 性質(zhì)（ 5項） （ 1）項目的相對性。 含義：項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、出資者、業(yè)主、承包商等的任務(wù)是各不相同的。 意義：明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標(biāo)和利益群體。 （ 2）項目的臨時性。 含義：一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是 “ 臨時的 ” 。 意義：明確項目的臨時性，有利于項目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、模式和手段的選擇。 （ 3）項目的目標(biāo)性。 含義：項目作為一項任務(wù)必須有明確 的目標(biāo)。項目目標(biāo)往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。 意義：明確項目目標(biāo)性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。 （ 4）項目的約束性。 含義：任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。項目的約束性包括投入要素（人、財、物等）方面的約束、時間的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機(jī)構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護(hù)的約束等。 意義：明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。 （ 5）項目的周期性。 含義：任何項目都有一個確定的開始和終結(jié)的周期性的過程。 意義：明確項目周期以及各個 階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項目管理體系。 稱謂 （ 1）投資項目。即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路；一類是單純設(shè)備購置，如購買飛機(jī)、車船等。 （ 2）建設(shè)項目。是指按照一個主體設(shè)計進(jìn)行建設(shè)并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設(shè)項目依次劃分解為單項工程、單位工程、分部分項工程。 （ 3）工程項目。在實際工作中，工程項目有時等同于建設(shè)項目，是勘察設(shè)計、施工和竣 工時常用的項目稱謂。 目類型（ 6種分法） （ 1）按項目的性質(zhì)，分為新建項目、擴(kuò)建項目、改建項目。 （ 2）按項目的用途，分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目。 （ 3）按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目。 （ 4）按行業(yè)，分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等。 （ 5）按經(jīng)營性質(zhì)，分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。 （ 6）按經(jīng)濟(jì)特征，分為競爭性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目和公益性項目。 目分類及關(guān)注點 國際上對項目分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效 益特點、對社會的貢獻(xiàn)、資金來源等方面為依據(jù)。 可分為：生產(chǎn)類項目、基礎(chǔ)設(shè)施類項目、社會發(fā)展和人類資源開發(fā)類項目。 二、工程項目周期劃分（ P12～ 14） （ 1）聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織 （三個時期） 從資金投入 —— 產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃 分為三個時期：投資前時期、投資時期、生產(chǎn)時期。見下圖。 （ 2）世界銀行 （六個工作階段） 從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期細(xì)化為六個工作階段： 項目立項、項目準(zhǔn)備、項目評估、談判與董事會批準(zhǔn)、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評價。 項目階段 內(nèi)容 主要工 作方 項目立項 借款國政府提出借款援助項目建議，符合借款國和世行的共同利益和目標(biāo)，列入借款計劃。 借款國 項目準(zhǔn)備 借款方從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、社會等方面進(jìn)行對比，選擇最佳方案。 借款國 項目評估 世行對項目進(jìn)行全面評估。 世界銀行 談判與董事會借款國同世行進(jìn)行貸款談判，包括項目實施的具體進(jìn)度、采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。執(zhí)行董事會批準(zhǔn)借款國、 世界銀行 批準(zhǔn) 后，雙方簽訂協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。 項目執(zhí)行和監(jiān)督 貸款的執(zhí)行由借款方負(fù)責(zé)，世行監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購。 借款國（項目 執(zhí)行）、世界銀行（監(jiān)督） 項目后評價 項目完工且貸款賬戶關(guān)閉后，世行進(jìn)行獨立的后評價。 世界銀行 （ 3）歐盟 （六個階段） 從投資決策機(jī)制的角度，把項目周期分為 規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價 六個階段。 六個階段劃分的依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進(jìn)度及監(jiān)測報告、總結(jié)評價報告和專題報告。 （ 4）我國 （四個階段） 根據(jù)投資管理體制和項目建設(shè)程序，對工程項目周期作如下劃分和界定。 階段 內(nèi)容 前期階段 （ 1）定義： 政府投資項目從項目策劃起， 到批準(zhǔn)可行性研究報告止； 企業(yè)投資項目從項目策劃起，到項目申請報告核準(zhǔn)止。 （ 2）主要工作： 政府投資項目：編審項目建議書（或初步可行性研究報告）和可行性研究報告、咨詢評估、最終決策項目和方案； 企業(yè)投資項目：項目規(guī)劃、進(jìn)行機(jī)會研究和可行性研究、編審項目申請報告、咨詢評估等。 準(zhǔn)備階段 （ 1）定義：從項目可行性研究報告或項目申請報告批準(zhǔn)、核準(zhǔn)起，到項目正式開工建設(shè)止。 （ 2）主要工作：工程設(shè)計、籌資融資、對外談判、項目招標(biāo)、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、 施工準(zhǔn)備（場地平整、通路、通水、通電等）。 實施階段 （ 1）定義：從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。 （ 2）主要工作：建筑工程施工、設(shè)備采購安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)考核、竣工驗收等。 運營階段 （ 1）定義：從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期（非經(jīng)營性項目）或回收全部投資（經(jīng)營性項目）止。 （ 2）主要工作：這個階段一般跨度較長，包括正常生產(chǎn)運營、項目后評價（運營了幾年之后）、償還貸款、更新改造等。 三、工程項目投資建設(shè)管理程序（ P14～ 18）（ 2020年新增內(nèi)容） 項目類型 行政管理程序 其它相關(guān)內(nèi)容 審批制項目 目建議書 規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù) 申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件 ，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù) ，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù) 核準(zhǔn)制項目 、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù) ，項目單位向發(fā)展改革等項目核準(zhǔn)部門申報核準(zhǔn)項目申請報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件 目核準(zhǔn)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù) ，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù) 備案制項目 手續(xù) 、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)境影響評價審批手續(xù) ，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù) 外商投資項目 、資料； 的項目，由項目單位 向項目所在地省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委； 家發(fā)展改革委提交項目申請報告 按投資額的大小及項目的類型（分為限制類、鼓勵類、允許類），分別由國務(wù)院、國家發(fā)展改革委、地方發(fā)展改革部門進(jìn)行核準(zhǔn)。 境外投 境外投資項目申請核準(zhǔn)時，應(yīng)提交項目申請報告 ，中方投資額資項目 以及核準(zhǔn)要求的相關(guān)文件、資料。按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革 委。計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告 3億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn) ，除石油、礦山等資源開發(fā)領(lǐng)域外，中方投資用匯額 1億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn) 3億美元以下的資源開發(fā)類項目和中方投資用匯 1億美元以下的其它項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項目核準(zhǔn)權(quán)不得下放 利用國際金融組織和外國政府貸款項目 ，按政府 投資資金進(jìn)行管理 ，在列入國外貸款備選項目規(guī)劃后，方可進(jìn)行相應(yīng)的報批程序 劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項目規(guī)劃（備選項目庫） 、省級發(fā)展改革部門、計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定程序，向國家發(fā)展改革委申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目。 納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應(yīng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。 中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目 申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目，由省級發(fā)展改 革委統(tǒng)一組織篩選，完成項目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告，由國家發(fā)展改革委審批 于： （ 1）公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目 （ 2）保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的項目 （ 3）促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的項目 （ 4）推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的項目 （ 5）符合國家有關(guān)規(guī)定的其它項目 大小，國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告、資金申請報告 四、工程項目決策咨詢（ P18～ 19）（ 2020年新增內(nèi)容） （一）工程項目決策的概念與功能 （ 1）三 定： 定建設(shè)項目：是指決策立項，以審查通過項目建議書為標(biāo)志； 定建設(shè)方案：是指最終決定產(chǎn)品方案、工程方案、技術(shù)方案和投融資方案，以批準(zhǔn)可行性研究報告或核準(zhǔn)項目申請報告為標(biāo)志； 定建設(shè)時序：是指確定項目建設(shè)時間和進(jìn)度安排，以初步設(shè)計審查通過和開工報告審定為標(biāo)志。 （ 2）按 “ 誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險 ” 的原則，不同投資主體承擔(dān)相應(yīng)的決策責(zé)任。 （ 3）工程項目決策的主要依據(jù) （二）政府投資項目決策 政府投資項目應(yīng)按嚴(yán)格的管理程序，對項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算和開 工報告進(jìn)行審批。 審批過程中，應(yīng)經(jīng)過符合資質(zhì)要求的工程咨詢單位進(jìn)行評估論證。 （三）政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)決策 （ 1）政府對企業(yè)投資項目實行核準(zhǔn)制或備案制。 （ 2）投資主管部門主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項目還應(yīng)從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等角度進(jìn)行核準(zhǔn)。 （四）企業(yè)投資項目決策 例題 1.“ 項目 ” 是一項任務(wù)，具有（ ）等性質(zhì)。 [答疑編號 502325010303] 『正確答案』 ABD 『答案解析』項目的性質(zhì)包括： ① 項目的相對性； ② 項目的臨時性； ③ 項目的目標(biāo)性； ④ 項目的約束性； ⑤ 項目的周期性。因此，項目的性質(zhì)不包括選項 C、 E。參見教材 P10。 例題 （ ）等方面為依據(jù)。 [答疑編號 502325010304] 『正確答案』 ABDE 『答案解析』國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效益特點、對社會的貢獻(xiàn)、資金來源等幾個方面為依據(jù)。參見教材 P11。 例題 ，以借款方為主進(jìn)行工作的階段是（ ）。 批階段 [答疑編號 502325010305] 『正確答案』 A 『答案解析』世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理的角度，將項目周期劃分為六個工作階段，分別為：項目立項、項目準(zhǔn)備、項目評估、談判與董事會批準(zhǔn)、項目執(zhí)行和監(jiān)督、項目后評價。選項B、 C主要工作方 為世界銀行；而選項 D主要工作方為借款國、世界銀行雙方。參見教材 P12~13。 項目階段 內(nèi)容 主要工作方 項目立項 借款國政府提出借款援助項目建議，符合借款國和世行的 共同利益和目標(biāo)，列