滎陽聯(lián)社五結(jié)合推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)-文庫吧
2024-11-16 23:14 本頁面
【正文】 工作存在的隱患得到及時(shí)消除；整體防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)為積極貫徹落實(shí)合規(guī)文化教育活動，聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)了省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)教育創(chuàng)建良好合規(guī)文化的通知》文件，組織學(xué)習(xí)了《中華人民共和國人民銀行法》等10余部法律、法規(guī)和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)實(shí)行辦法》等監(jiān)管法律；并要求全體員工通過教育活動，培育主動合規(guī)的作風(fēng)；樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“合規(guī)人人有責(zé)”的理念；梳理業(yè)務(wù)類制度辦法，把自己的工作行為和制度要求進(jìn)行比較，對于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合規(guī)學(xué)習(xí)活動與經(jīng)營管理目標(biāo)相結(jié)合、與基礎(chǔ)管理目標(biāo)相結(jié)合、與道德風(fēng)險(xiǎn)防范相結(jié)合。二、加大自查力度，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)開展合規(guī)文化教育活動以來，聯(lián)社緊密聯(lián)系經(jīng)營管理的實(shí)際，將合規(guī)文化教育同正在進(jìn)行的規(guī)章制度學(xué)習(xí)：（一）對各業(yè)務(wù)線上的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和審視，查找存在的與法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則相抵觸或不一致的問題，查找存在的隱患和漏洞。全體員工對照崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度對自己的決策、管理、操作行為進(jìn)行反思，查找存在的違規(guī)問題。在檢查中主要針對授權(quán)授信、重要空白憑證管理、金庫和查詢對賬和錄像檢查等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。（二）聯(lián)社對自查發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持“不放過”原則，對查找出的問題明確責(zé)任，著一落實(shí)，落實(shí)有反饋。有力糾正了各種不規(guī)范操作的現(xiàn)象。（三）對照各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人與聯(lián)社層層簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，《經(jīng)濟(jì)案件防范責(zé)任書》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等要求，按照這次合規(guī)文化建設(shè)的要求，對全轄各執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等情況進(jìn)行大檢查。通過這次大檢查進(jìn)一步加強(qiáng)我社黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的進(jìn)一步落實(shí)。并深入開展員工行為排查工作，組織人員對從事第二職業(yè)等不良行為進(jìn)行全面排查，共排查125人次，及時(shí)有效地掌握員工行為表現(xiàn)情況。三、夯實(shí)基礎(chǔ)，落實(shí)整改措施一是把合規(guī)文化教育活動與當(dāng)前業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來,便理安排,相互促進(jìn)；二是把合規(guī)文化教育活動與提高業(yè)務(wù)素質(zhì)結(jié)合起來，提高免疫力，牢固樹立合規(guī)操作是崗位業(yè)務(wù)的第一要?jiǎng)?wù)；三是把合規(guī)文化教育活動與改進(jìn)服務(wù)態(tài)度結(jié)合起來,樹立正確為客戶服務(wù)思想,查找簿弱環(huán)節(jié),提高服務(wù)水平；四是把合規(guī)文化教育活動與改進(jìn)工作作風(fēng)結(jié)合起來,機(jī)關(guān)要為基層排憂解難,提高辦事質(zhì)量和效率,及時(shí)回復(fù)、答復(fù)請求。基層要認(rèn)真支行決策,完成工作計(jì)劃任務(wù),埋頭苦干,求真務(wù)實(shí)；五是把合規(guī)文化教育活動與治理商業(yè)賄賂和案件專項(xiàng)治理工作結(jié)合起來,要做到廉潔自律；六是把合規(guī)文化教育活動與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合。第三篇：聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案為積極貫徹落實(shí)銀監(jiān)會全國農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，扎實(shí)推進(jìn)我聯(lián)社全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》以及《廣東省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案》相關(guān)要求，結(jié)合我聯(lián)社實(shí)際，市聯(lián)社從今年4月份開始在轄內(nèi)組織開展以“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，并制定本實(shí)施方案。一、統(tǒng)一思想，明確目標(biāo) 總體目標(biāo)通過“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，我聯(lián)社在今年著重建立“一個(gè)體系”，完善“兩種機(jī)制”，制定“三個(gè)辦法”和建立“四項(xiàng)制度”。建立“一個(gè)體系”，就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系；完善“兩種機(jī)制”就是完善有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制；制定“三個(gè)辦法”，就是制定和完善合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責(zé)辦法和誠信報(bào)告辦法；建立“四項(xiàng)制度”，就是建立重大違規(guī)報(bào)告制度、合規(guī)政策報(bào)備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動制度。我聯(lián)社在組織實(shí)施“合規(guī)文化建設(shè)年”活動過程中，要以合規(guī)文化的普及、教育和宣傳，進(jìn)一步創(chuàng)建“合規(guī)amp。8226。和諧”的企業(yè)文化；以業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造，來推動各項(xiàng)合規(guī)管理政策、程序、制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行力；以全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的全面推進(jìn)和積極實(shí)施，來推動合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理從單純目標(biāo)管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理，促進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。三大原則領(lǐng)導(dǎo)層倡導(dǎo)及率先垂范。只有得到領(lǐng)導(dǎo)層的重視，合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作才能穩(wěn)步推進(jìn)、有效落實(shí)。因此，培育合規(guī)文化、建設(shè)合規(guī)管理體系，領(lǐng)導(dǎo)管理層必須率先垂范，身體力行。在本次活動中，各信用社主任、各部經(jīng)理必須親自抓部署、抓落實(shí)、抓督導(dǎo)，并結(jié)合流程銀行建設(shè)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)，定期或不定期對全體員工進(jìn)行普及性的專題授課；聯(lián)社管理層成員要按照分工逐項(xiàng)落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)年活動計(jì)劃，并明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部各層級的分工及職責(zé)，做到每項(xiàng)合規(guī)事項(xiàng)都有專人負(fù)責(zé)和落實(shí)。全員參與，全面覆蓋。合規(guī)不僅僅是合規(guī)部門的職責(zé)，更是每一位員工的責(zé)任，只有合規(guī)成為每一位員工的行為準(zhǔn)則，成為各崗位人員的自覺行動，合規(guī)管理才會真正有效。在本次活動中，各社、各部要大力提倡合規(guī)人人有責(zé)，引導(dǎo)各級員工從規(guī)范自身業(yè)務(wù)操作做起，最大限度地避免違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。無論是聯(lián)社高層、中層還是一般員工，都肩負(fù)著發(fā)展和合規(guī)的雙重任務(wù)，必須將合規(guī)管理活動與業(yè)務(wù)發(fā)展需求結(jié)
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