【正文】 身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書2董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠(chéng)信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件2金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價(jià)證券 B：利率 C：金屬D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源是__。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納2下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨2對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)2中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債2在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF第二篇：安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）__作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi) C．保證金D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營(yíng)商 D．投資者期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由簽名． A：全體會(huì)員 B：全體理事C：出席會(huì)議的理事 D：有表決權(quán)的理事期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人某進(jìn)口商5月以1800元/噸進(jìn)口大豆，同時(shí)賣出7月大豆期貨保值，成交價(jià)1850元/噸。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。該進(jìn)口商協(xié)商的現(xiàn)貨價(jià)格比7月期貨價(jià)__元/噸可保證至少30元/噸的盈利(忽略交易成本)。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．85% B．75% C．50% D．35%在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)早期的期貨市場(chǎng)不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．資本投入量大 B．轉(zhuǎn)手困難C．要求實(shí)物交割 D．場(chǎng)所有限在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為收盤價(jià) D．③為最低價(jià)1套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．100% D．100%1公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來償付外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取__。A．空頭套期保值 B．多頭套期保值 C．空頭掉期 D．多頭掉期1在國(guó)際市場(chǎng)上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1是投機(jī)者用來限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A：套期保值指令 B：止損指令 C：取消指令 D：市價(jià)指令1題干: 在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司1下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。A．期貨公司 B．集團(tuán)有限公司 C．投資公司 D．國(guó)家機(jī)關(guān)1某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳2以下關(guān)于套利行為描述不正確的是。A：沒有承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B：提高了期貨交易的活躍程度 C：有助于套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D：促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化2在期貨市場(chǎng)中買入套期保值，只要，無論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，均可使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強(qiáng) B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零二、多項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前__向董事會(huì)提出。A．10日 B．15日 C．30日 D．60日某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場(chǎng)價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會(huì)獲利下列對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的錯(cuò)誤理解是____ A：營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān) B：不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù) C：營(yíng)業(yè)部不具有法人資格D：經(jīng)紀(jì)公司無須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施．A：責(zé)令公司限期整改B：對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率 3 月15 日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價(jià)格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持倉(cāng)費(fèi)用包括（）。A．利息 B．倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) C．保險(xiǎn)費(fèi)D．交易保證金充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，對(duì)等發(fā)揮著難以替代的重要作用。A：完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 B：改善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu) C：優(yōu)化資源配置D：服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展1期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A．對(duì)單位判處罰金B(yǎng)．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑1在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)1期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（）等資料供客戶查閱。A．期貨交易相關(guān)法規(guī) B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形1申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频娜藛T包括（）。A．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn) B．法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)C．曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上D．在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)1非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照__的規(guī)定辦理。A．銀監(jiān)會(huì) B．證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所 D．中國(guó)人民銀行1期貨投機(jī)減緩價(jià)格波動(dòng)作用實(shí)現(xiàn)的前提有______。A．價(jià)格低B．要理性化操作 C．適度投機(jī) D．長(zhǎng)期投資對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的有______。A．買賣雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場(chǎng)所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式2期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。A．對(duì)賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) B．代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．計(jì)算期貨交易盈虧2期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大 B．有效期越短，買方因價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越小 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，時(shí)間價(jià)值越小第三篇：2015年遼寧省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題2015年遼寧省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）