【正文】 得支取現(xiàn)金。四、人民幣合格境外機構(gòu)投資者依據(jù)本通知所開立人民幣銀行結(jié)算賬戶的存款利率，按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。五、托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（中國人民銀行令〔2003〕第5號發(fā)布）、《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)問題的通知》等銀行結(jié)算賬戶管理制度及本通知，做好人民幣合格境外機構(gòu)投資者人民幣銀行結(jié)算賬戶開立、使用、變更、撤銷及管理等業(yè)務(wù)。六、人民幣合格境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場的，其托管銀行應(yīng)當(dāng)是具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人。人民幣合格境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)委托該托管與結(jié)算代理銀行進行債券交易和結(jié)算，并遵守《中國人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2010〕217號）中的相關(guān)規(guī)定。七、人民幣合格境外機構(gòu)投資者進入銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料：（一）本機構(gòu)基本情況說明；（二）人民幣資金來源及規(guī)模說明；（三）投資計劃書；（四）債券投資相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表；（五）登記注冊文件或監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明；（六）法定代表人或指定簽字人的有效身份證件；（七）所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證；（八）中國證券監(jiān)督管理委員會書面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證；（九）國家外匯管理局關(guān)于投資額度的書面批復(fù)；（十）最近3年是否受到監(jiān)管機構(gòu)處罰的說明；（十一）最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表；（十二）中國人民銀行要求的其他材料。八、中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)宏觀管理要求和試點發(fā)展情況，對總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。九、托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后5個工作日內(nèi)向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣合格境外機構(gòu)投資者人民幣銀行結(jié)算賬戶的開銷戶信息、獲批準(zhǔn)的投資額度、所募集資金金額、資金跨境劃轉(zhuǎn)信息、人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置總體情況。托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后的8個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送上述信息的匯總報表。人民幣合格境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場的，其結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的要求報送人民幣合格境外機構(gòu)投資者的交易、結(jié)算和托管等信息。十、中國人民銀行及其分支機構(gòu)對人民幣合格境外機構(gòu)投資者和托管銀行的賬戶管理、資金匯出入和信息報送等進行監(jiān)督管理。十一、托管銀行在辦理人民幣合格境外機構(gòu)投資者投資結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實履行反洗錢和反恐融資義務(wù)，防范利用人民幣合格境外機構(gòu)投資者投資進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。十二、本通知自發(fā)布之日起實施，《中國人民銀行關(guān)于實施有關(guān)事項的通知》（銀發(fā)〔2011〕321號）同時廢止。國家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知匯發(fā)[2013]9號國家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)托管銀行：為規(guī)范人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱人民幣合格投資者）境內(nèi)證券投資試點業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號，以下簡稱《外匯管理條例》）、《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局第90號令，以下簡稱《試點辦法》）及相關(guān)外匯管理規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、國家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡稱外匯局）依法對人民幣合格投資者境內(nèi)證券投資相關(guān)的投資額度（以下簡稱投資額度）、資金匯出入等實施監(jiān)測和管理。二、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)許可證的人民幣合格投資者應(yīng)委托其境內(nèi)托管人（以下簡稱托管人）代為辦理本通知所要求的相關(guān)手續(xù)。三、人民幣合格投資者應(yīng)持《試點辦法》第七條規(guī)定的文件和材料，向國家外匯管理局申請投資額度。人民幣合格投資者申請增加投資額度的，除提供《試點辦法》第七條（一）、（四）項材料外，另需提供《國家外匯管理局合格境外機構(gòu)投資者外匯登記證》（以下簡稱《登記證》）和已有投資額度境內(nèi)證券投資情況說明，內(nèi)容包括已有額度使用情況、投資損益、合規(guī)履行和產(chǎn)品投資交易平均換手率等情況。四、國家外匯管理局對人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金投資額度實行余額管理，開放式基金累計凈匯入的人民幣資金不得超過經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度。五、除開放式基金外，人民幣合格投資者其他產(chǎn)品或資金的投資額度按發(fā)生額管理，即累計匯入資金不得超過經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度。前款產(chǎn)品和資金應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。投資本金鎖定期為1年。該鎖定期是指自人民幣合格投資者足額匯入本金之日起計算，禁止其將投資本金匯出境外的期限。未在規(guī)定時間內(nèi)匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個月后開始計算。六、人民幣合格投資者不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣投資額度給其他機構(gòu)或個人使用。已取得投資額度的人民幣合格投資者如自獲批額度之日起1年內(nèi)未能有效使用投資額度，外匯局依據(jù)相關(guān)情況調(diào)減其投資額度直至取消。七、人民幣合格投資者應(yīng)在其境內(nèi)人民幣賬戶開立后5個工作日內(nèi)將有關(guān)開戶情況報托管人所在地外匯局備案，并向國家外匯管理局報送正式的托管協(xié)議、辦理相關(guān)登記手續(xù)并領(lǐng)取《登記證》。人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金的，還應(yīng)在發(fā)起后20個工作日內(nèi)，將基金招募說明書核心條款內(nèi)容的中文譯文報國家外匯管理局備案。八、已取得投資額度的人民幣合格投資者，可憑國家外匯管理局額度批復(fù)文件，由托管人為其辦理相關(guān)的資金匯入、匯出或購匯匯出手續(xù)。人民幣合格投資者可匯入境內(nèi)資金包括從境外匯入的投資本金、支付有關(guān)稅費（如支付稅款、托管費、審計費和管理費等）所需資金等，以及中國人民銀行和國家外匯管理局許可匯入的其他人民幣資金；可匯出境外的資金包括出售境內(nèi)證券所得、現(xiàn)金股息、利息等資金以及中國人民銀行和國家外匯管理局許可以人民幣匯出或購匯匯出的其他資金。九、人民幣合格投資者發(fā)起設(shè)立開放式基金的，可由托管人根據(jù)申購或贖回情況，每日為其辦理相應(yīng)人民幣匯入、匯出或購匯匯出境外的手續(xù)。除開放式基金外的產(chǎn)品和資金，投資本金鎖定期滿后可由托管人按月為其辦理人民幣資金匯出或購匯匯出。托管人應(yīng)區(qū)分其匯出資金中的本金與收益，匯出本金部分不得再重新匯入并相應(yīng)調(diào)減其投資額度；匯出投資收益的，還應(yīng)向托管人提交境內(nèi)會計師事務(wù)所出具的審計報告和相關(guān)稅務(wù)憑證。十、托管人在為人民幣合格投資者辦理資金匯入、匯出或購匯時，應(yīng)對相應(yīng)的資金匯兌和收付進行真實性與合規(guī)性審查，及時、準(zhǔn)確地在《登記證》上按月記錄有關(guān)情況，并按照以下要求向國家外匯管理局報送人民幣合格投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的相關(guān)報表：（一）每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，報送《人民幣合格境外機構(gòu)投資者資金匯出入及購匯明細(xì)表》（附件1）；（二）每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，報送《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報表（一）（二）》（附件2）；（三）每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，報送上一年度經(jīng)中國注冊會計師審計的《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財務(wù)報表（一）、（二）》（附件3）。十一、人民幣合格投資者違反本通知第四條、第五條規(guī)定，超過國家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度匯入資金進行投資的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十一條進行處罰。根據(jù)情節(jié)，國家外匯管理局可取消人民幣合格投資者投資額度。違反本通知第六條規(guī)定，經(jīng)轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)賣方式取得投資額度匯入資金進行投資的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十一條進行處罰。根據(jù)情節(jié)，國家外匯管理局可取消轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣方人民幣合格投資者投資額度。人民幣合格投資者違反本通知第七條規(guī)定，未辦理相關(guān)備案手續(xù)的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十八條第（五）款進行處罰。托管人違反本通知第十條規(guī)定，未對人民幣合格投資者的資金匯兌和收付進行真實性與合規(guī)性審查的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十七條第（二）、（三）款進行處罰；未按要求報送相關(guān)報表的，依據(jù)《外匯管理條例》第四十八條第（二）款進行處罰。十二、本通知要求報送的材料應(yīng)為中文文本。同時具有外文和中文譯文的，以中文文本為準(zhǔn)。十三、本通知自發(fā)布之日起實施，《國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2011]50號）同時廢止。2013年3月11日出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)重點監(jiān)管名單確定 跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)全面鋪開20120612 2012年3月，人民銀行、財政部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局和銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)管理有關(guān)問題的通知》，放開跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點企業(yè)，對出口貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)實行重點監(jiān)管名單管理。近日，六部委在各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和計劃單列市人民政府上報的企業(yè)名單基礎(chǔ)上，聯(lián)合審核下發(fā)了出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算重點監(jiān)管企業(yè)名單。名單下發(fā)后，境內(nèi)所有具有進出口經(jīng)營資格的企業(yè)均可依法開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)。銀行業(yè)金融機構(gòu)在辦理各項跨境人民幣業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照相關(guān)要求和審慎監(jiān)管規(guī)定，依托人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)，查詢重點監(jiān)管企業(yè)名單，在辦理業(yè)務(wù)過程中加強審核，切實防范風(fēng)險。重點監(jiān)管企業(yè)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)所獲得的人民幣資金不得存放境外。六部委將在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對重點監(jiān)管企業(yè)開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)加強管理。附件：關(guān)于出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)重點監(jiān)管名單的函中國人民銀行辦公廳 財政部辦公廳 商務(wù)部辦公廳 海關(guān)總署辦公廳 國家稅務(wù)總局辦公廳銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)重點監(jiān)管名單的函銀辦函〔2012〕381號各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳：根據(jù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》（中國人民銀行 財政部 商務(wù)部 海關(guān)總署 國家稅務(wù)總局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕第10號）和《中國人民銀行 財政部 商務(wù)部 海關(guān)總署 國家稅務(wù)總局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)管理有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2012〕23號，以下簡稱《通知》）,在各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和計劃單列市人民政府上報的重點監(jiān)管企業(yè)名單的基礎(chǔ)上，人民銀行會同財政部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、銀監(jiān)會（以下統(tǒng)稱六部委）審核確定了出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算重點監(jiān)管企業(yè)共計9502家，現(xiàn)就有關(guān)事項函告如下：一、自本函印發(fā)之日起，中國境內(nèi)具有進出口經(jīng)營資格的企業(yè)均可按照《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。二、六部委在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法對重點監(jiān)管企業(yè)開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)加強管理。請各省（自治區(qū)、直轄市）和計劃單列市人民政府采取適當(dāng)方式告知重點監(jiān)管企業(yè)已納入出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算重點監(jiān)管。三、重點監(jiān)管企業(yè)開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)所獲得的人民幣資金不得存放境外。重點監(jiān)管企業(yè)違反規(guī)定將人民幣資金存放境外的，人民銀行將相關(guān)信息提供給相關(guān)部委，與相關(guān)部委在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法進行處理，并采取進一步監(jiān)管措施。四、銀行業(yè)金融機構(gòu)在辦理各項跨境人民幣業(yè)務(wù)時，應(yīng)按照《通知》要求和有關(guān)審慎監(jiān)管規(guī)定，依托人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)加強審核，查詢重點監(jiān)管企業(yè)名單，切實防范風(fēng)險。銀行業(yè)金融機構(gòu)違反規(guī)定的，人民銀行根據(jù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》及《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法實施細(xì)則》（銀發(fā)〔2009〕212號文印發(fā)）采取相應(yīng)監(jiān)管措施。五、人民銀行及其分支機構(gòu)依托人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)，對重點監(jiān)管企業(yè)開展跨境人民幣業(yè)務(wù)的情況進行非現(xiàn)場檢查，每年對銀行業(yè)金融機構(gòu)為重點監(jiān)管企業(yè)提供跨境人民幣結(jié)算服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查。六、六部委根據(jù)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和計劃單列市人民政府報送的有關(guān)情況及六部委掌握的情況，及時對重點監(jiān)管企業(yè)名單進行調(diào)整,人民銀行據(jù)此更新人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)中的重點監(jiān)管企業(yè)名單。七、請人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部，各省會（省府）城市中心支行，各副省級城市中心支行將本函正文轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)。中國人民銀行、財政部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家稅務(wù)總局、中國銀監(jiān)會關(guān)于出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)管理有關(guān)問題的通知貨幣政策二司 20120331 中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行；各?。ㄊ?、自治區(qū)）、計劃單列市財政廳、商務(wù)主管部門、國家稅務(wù)局、銀監(jiān)局；海關(guān)總署廣東分署、天津、上海特派辦、各直屬海關(guān)；國家開發(fā)銀行、各政策性銀行，各國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：為進一步促進貿(mào)易、投資便利化，提高監(jiān)管針對性、有效性，根據(jù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》（中國人民銀行 財政部 商務(wù)部 海關(guān)總署 稅務(wù)總局 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告〔2009〕第10號），現(xiàn)就出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)管理有關(guān)問題通知如下：一、各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市具有進出口經(jīng)營資格的企業(yè)可依法按照《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點管理辦法》和本通知開展出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。二、中國人民銀行會同財政部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱六部委）對出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)實行重點監(jiān)管名單管理。請各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市人民政府協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)選擇需要重點監(jiān)管的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算企業(yè)，報六部委審核。六部委在各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、計劃單列市所報送的企業(yè)名單基礎(chǔ)上，依據(jù)各部門履行職責(zé)的需要，確定重點監(jiān)管企業(yè)名單。（一）近二年內(nèi)騙取出口退稅、偷稅、虛開或接受虛開增值稅專用發(fā)票的；（二）近二年因涉嫌偷稅、涉嫌騙取出口退稅、涉嫌虛開或涉嫌接受虛開增值稅專用發(fā)票被稅務(wù)機關(guān)及公安等部門立案查處的；（三）近二年有走私等嚴(yán)重違反海關(guān)監(jiān)管的行為；（四）近二年有比較嚴(yán)重違反金融管理規(guī)定的行為；（五）近二年有比較嚴(yán)重違反國家對外貿(mào)易法律法規(guī)的行為；（六）近二年有其他比