【正文】 與承諾函》的內(nèi)容,目標(biāo)公司自成立至 2013 年 1 月 17 日,公司股權(quán)未設(shè)置第三方權(quán)利(包括質(zhì)押、擔(dān)保等)。目標(biāo)公司股權(quán)持有人共 4 位自然人,其住所均在中國境內(nèi),符合《公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定。至本法律盡職調(diào)查報告出具之日,目標(biāo)公司股權(quán)上未設(shè)置第三方權(quán)利負(fù)擔(dān)。(五)目標(biāo)公司治理情況及法律評價股東會目標(biāo)公司《公司章程》規(guī)定,目標(biāo)公司設(shè)股東會,由全體股東組成,是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會行使下列職權(quán):(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換執(zhí)行董事,決定有關(guān)執(zhí)行董事的報酬事項(xiàng)。(3)選舉和更換由股東代表代任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項(xiàng)。(4)審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事會的報告。(5)審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報告。(6)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(7)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(8)對公司增加或者減少注冊資本做出決議。(9)對發(fā)行公司債券作出決議。(10)對公司向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資做出決議。(11)對公司合并、分立、變更公司組織形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。(12)制定和修改《公司章程》?！豆菊鲁獭芬?guī)定,股東會的議事方式和表決程序按照本章程的規(guī)定執(zhí)行。股東會對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散或者變更公司形式以及公司章程的修改作出決議,必須經(jīng)全體股東通過。基于前述規(guī)定,目標(biāo)公司股東如向貴公司轉(zhuǎn)讓股權(quán),涉及公司章程的修改事項(xiàng),須取得目標(biāo)公司股東會的一致同意通過方可進(jìn)行。執(zhí)行董事目標(biāo)公司《公司章程》規(guī)定,其不設(shè)董事會,設(shè)執(zhí)行董事一人。執(zhí)行董事為公司的法定代表人,由股東會選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事任期三年。任期屆滿,連選可以連任。執(zhí)行董事在任期屆滿前,股東會不得無故解除其職務(wù)?！豆菊鲁獭芬?guī)定,執(zhí)行董事對股東會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(1)負(fù)責(zé)召集股東會,并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制定公司的增加或者減少注冊資本的方案。(7)擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵。(9)聘任或者解聘公司經(jīng)理,根據(jù)經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人,決定其報酬事項(xiàng)。(10)制訂公司的基本管理制度。監(jiān)事《公司章程》規(guī)定,目標(biāo)公司設(shè)監(jiān)事 1 人,由股東會選舉產(chǎn)生。執(zhí)行董事、經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任。監(jiān)事行使下列職權(quán):(1)稽查公司財務(wù)。(2)當(dāng)執(zhí)行董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。(3)當(dāng)執(zhí)行董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時,要求執(zhí)行董事和經(jīng)理予以糾正。(4)提議召開臨時股東會。高級管理人員《公司章程》規(guī)定,公司設(shè)經(jīng)理 1 人,由執(zhí)行董事兼任,經(jīng)理行使下列職權(quán):(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實(shí)施董事會決議。(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。(4)擬訂公司的基本管理制度。(5)制定公司的具體規(guī)章。(6)提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。(7)聘任或者解聘除應(yīng)由股東會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。(8)公司章程和股東會授予的其他職權(quán)。(六)內(nèi)部管理制度及法律評價 (1)根據(jù)目標(biāo)公司提供的文件資料,目標(biāo)公司制定了部門職責(zé)和崗位職責(zé)、行政辦公制度、后勤管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度、項(xiàng)目開發(fā)報建管理制度、工程現(xiàn)場管理規(guī)定。(2)根據(jù)目標(biāo)公司于 2013 年 1 月 17 日向本所出具的《聲明與承諾函》,并經(jīng)我們適當(dāng)審查,目標(biāo)公司已經(jīng)根據(jù)法律及企業(yè)章程的規(guī)定,建立了健全的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則,該等議事規(guī)則符合現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。近三年企業(yè)內(nèi)部控制制度健全,內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。經(jīng)查驗(yàn)?zāi)繕?biāo)公司的相關(guān)文件資料,至目標(biāo)公司現(xiàn)場查看,以及聽取目標(biāo)公司相關(guān)人員的陳述,針對目標(biāo)公司的內(nèi)部管理制度及公司治理情況,我們認(rèn)為:(1)目標(biāo)公司在涉及公司章程規(guī)定的重大事項(xiàng)的股東決策、公司章程制定,以及公司基本治理結(jié)構(gòu)的設(shè)置方面,符合公司法的規(guī)定,未有文件資料表明目標(biāo)公司存在此方面的違法、違規(guī)情形。(2)根據(jù)目標(biāo)公司向我們做出的書面聲明:目標(biāo)公司已經(jīng)根據(jù)法律及公司章程的規(guī)定,建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則,該等議事規(guī)則符合現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。(3)經(jīng)我們適當(dāng)核查,并根據(jù)目標(biāo)公司向我們做出的書面聲明,目標(biāo)公司股東合法持有目標(biāo)公司的股權(quán),目標(biāo)公司股權(quán)上不存在質(zhì)押、第三方權(quán)利等可能阻礙依法進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的因素。二、目標(biāo)公司經(jīng)營資格、資質(zhì)相關(guān)法律事項(xiàng)(一)目標(biāo)公司的經(jīng)營資格、資質(zhì)經(jīng)本所律師核查,目標(biāo)公司持有下列與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的許可證、證書和文件:省工商局 2012 年 4 月 23 日核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本),注冊號為***,營業(yè)期限為長期。廣東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的《組織機(jī)構(gòu)代碼證》(代碼:787983812)(副本),有效期為自 2010 年 4 月 20 日至 2014 年 4 月 20 日,登記號:組代管4400000369701。廣州市國家稅務(wù)局 2006 年 12 月 11 日核發(fā)的粵國稅字 ***2 號《稅務(wù)登記證》(副本)。廣州市地方稅務(wù)局 2006 年 12 月 4 日核發(fā)的粵地稅字 ***2 號《稅務(wù)登記證》(副本)。中國人民銀行廣州分行 2006 年 7 月 27 日核發(fā)的核準(zhǔn)號為 J5810020853002的《開戶許可證》。廣州市勞動保障監(jiān)察大隊(duì) 2011 年 5 月 18 日核發(fā)的人社監(jiān)審字 44011668013088號的《勞動保障年審登記證》,有效期:2010 年 1 月至 2013 年 1 月。廣東省社會保險基金管理局 2011 年 5 月 18 日核發(fā)的社會保險登記證,2012年 5 月 17 日,廣州市人力資源和社會保障局已年審。廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會 2011 年 6 月 8 日頒發(fā)的編號為 151045706 的《中華人民共和國房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)暫定資質(zhì)證書》,有效期至 2013 年 6 月 8 日,其中記載開發(fā)項(xiàng)目為:穗開規(guī)地[2010]69 號。(二)法律評價經(jīng)合理審核,目標(biāo)公司依法具備與其經(jīng)營范圍相適應(yīng)的基本經(jīng)營資格、資質(zhì)。目標(biāo)公司對于其從事的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目,已取得法律法規(guī)要求的特殊、專項(xiàng)許可方面的經(jīng)營資質(zhì)。根據(jù)目標(biāo)公司提供的文件資料的內(nèi)容,以及目標(biāo)公司的陳述、書面聲明,目標(biāo)公司設(shè)立以來,沒有發(fā)生過與其經(jīng)營資格、資質(zhì)相關(guān)的違法違規(guī)行為。三、目標(biāo)公司經(jīng)營相關(guān)法律事項(xiàng)(一)目標(biāo)公司的經(jīng)營范圍及經(jīng)營現(xiàn)狀情況根據(jù)目標(biāo)公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的內(nèi)容,目標(biāo)公司的經(jīng)營范圍為:項(xiàng)目投資、企業(yè)投資管理策劃。房地產(chǎn)開發(fā)、物業(yè)管理。室內(nèi)裝飾、設(shè)計(jì)。建筑工程技術(shù)服務(wù)及其信息咨詢。批發(fā)和零售貿(mào)易。目標(biāo)公司陳述,其目前除 YHJ1 地塊項(xiàng)目之外,未經(jīng)營其他項(xiàng)目。(二)目標(biāo)公司經(jīng)營之 YHJ1 地塊的相關(guān)法律事項(xiàng) 2009 年 10 月 27 日簽署的《廣州市國有建設(shè)用地使用權(quán)拍賣轉(zhuǎn)讓成交確認(rèn)書》,廣州市房地產(chǎn)交易登記中心受湛江市中級人民法院委托,對廣州經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)永和經(jīng)濟(jì)區(qū) YHJ1 地塊(穗開國用(2001)字第 018 號《國有土地使用證》)進(jìn)行拍賣轉(zhuǎn)讓,經(jīng)過公開競價,確認(rèn)目標(biāo)公司為買受人,標(biāo)的面積 98781平方米,成交價款 萬元,成交時間 2009 年 10 月 27日。目標(biāo)公司應(yīng)在地塊成交后 15 日內(nèi)到廣州市國土資源和房屋管理局蘿崗區(qū)分局辦理延長動工、竣工期限的手續(xù),應(yīng)在競得該地塊后半年內(nèi)按規(guī)劃用途動工開發(fā)(打樁),三年內(nèi)開發(fā)完畢(竣工)。辦理延長動工、竣工期限手續(xù)時競得人須按用地面積 100元/平方米繳交保證金,該保證金在項(xiàng)目按期動工和竣工后可全額退回,否則作為違約金收繳。 2009 年 10 月 27 日簽訂《合作開發(fā) YHJ1 地塊框架協(xié)議》,對雙方合作并以甲方名義競投 YHJ1 地塊的相關(guān)事項(xiàng)作出約定。2010 年 9 月 28 日,雙方簽署《合同解除協(xié)議書》,同意解除該框架協(xié)議。根據(jù)目標(biāo)公司的陳述,該框架協(xié)議已經(jīng)依照上述《合同解除協(xié)議書》約定的條件予以解除,雙方不存在合同履行方面的爭議。,除上述《廣州市國有建設(shè)用地使用權(quán)拍賣轉(zhuǎn)讓成交確認(rèn)書》以及與廣州開發(fā)區(qū)工業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司簽訂的相關(guān)協(xié)議之外,在公開競拍、拍得 YHJ1 地塊過程中,目標(biāo)公司未與其他主體簽訂、簽署過其它相關(guān)合同、協(xié)議。目標(biāo)公司已經(jīng)全額支付公開競拍、拍得 YHJ1 地塊所應(yīng)當(dāng)支付的成交價款及相關(guān)費(fèi)用,相關(guān)付款憑證已經(jīng)提交給貴公司因該項(xiàng)目聘請的大華會計(jì)師事務(wù)所有限公司進(jìn)行核查。在公開競拍、拍得 YHJ1 地塊過程中,目標(biāo)公司不存在違法、違約等可能對該地塊形成實(shí)質(zhì)性法律影響的責(zé)任、風(fēng)險因素。 2010 年 6 月 29 日頒發(fā)的 10 國用(05)第 000044 號《國有土地使用證》,座落于廣州開發(fā)區(qū)永和經(jīng)濟(jì)區(qū)永和大道以東、搖田河街以北,地塊編號為:YHJ1 的土地使用權(quán)人為目標(biāo)公司,使用權(quán)面積為:98781平方米,地類(用途)為:商住用地,終止日期為:2071 年 7 月 2 日。 2010 年 11 月 19 日頒發(fā)的穗開規(guī)地[2010]69 號《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》,目標(biāo)公司作為用地單位,用地項(xiàng)目名稱:廣州嘉德豐永和商住樓,用地位臵:廣州開發(fā)區(qū)永和區(qū)永和大道以東、搖田河街以北,用地性質(zhì):商業(yè)用地(C21)和二類居住用地(R2)。附圖:建設(shè)用地規(guī)劃紅線圖。根據(jù)附注,建設(shè)單位必須在取得本證一年內(nèi)向土地行政主管部門申請用地,逾期未申請的,本證及附件自行失效。 2010 年 12 月 9 日穗開規(guī)復(fù)[2010]334 號《關(guān)于永和區(qū) YHJ1 地塊重新確認(rèn)規(guī)劃設(shè)計(jì)條件的復(fù)函》,廣州開發(fā)區(qū)規(guī)劃局同意規(guī)劃條件中部分規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整為:建筑高度:100 米,汽車泊位(住宅):每戶設(shè)一個停車位,每一停車位以建筑面積30平方米計(jì)。按規(guī)定落實(shí)相應(yīng)的教育配套設(shè)施(小學(xué)或幼兒園)。 2011 年 6 月 7 日穗建開函[2011]922 號《關(guān)于同意******投資發(fā)展有限公司經(jīng)營房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的復(fù)函》,廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會同意目標(biāo)公司經(jīng)營房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù),開發(fā)經(jīng)營市規(guī)劃局穗開規(guī)地[2010]69 號《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》和市國土房管局 10 國用(05)第 000044 號《國有土地使用證》核準(zhǔn)的位于廣州開發(fā)區(qū)永和區(qū)永和大道以東、搖田河街以北地塊,面積為 98781平方米的商業(yè)用地和二類居住用地。同意核發(fā)《暫定資質(zhì)證書》,有效期為一年,有效期滿前一個月,向廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會申請核定資質(zhì)等級,核發(fā)《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書》。 2011 年 6 月 3 日穗開國房函[2011]262 號《關(guān)于同意 YHJ1 嘉德豐地塊動竣工延期意見的復(fù)函》,廣州市國土資源和房屋管理局廣州開發(fā)區(qū)分局同意目標(biāo)公司 YHJ1 地塊的動工期延期至 2012 年 12 月 23 日前,竣工期延期至 2017 年 12 月 23日。 2011 年 6 月 23 日穗開發(fā)改建備[2011]《廣州市 2011 年商品房屋建設(shè)預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃備案回執(zhí)》,該項(xiàng)目已在廣州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展和改革局辦理廣州市2011 年商品房屋建設(shè)預(yù)備項(xiàng)目計(jì)劃備案手續(xù)。 2011 年 8 月 26 日穗開規(guī)函[2011]606 號《關(guān)于******永和 YHJ1地塊商住樓總平面規(guī)劃圖審查的復(fù)函》,廣州開發(fā)區(qū)規(guī)劃局要求 YHJ1 地塊建筑間距應(yīng)滿足《廣州市城市規(guī)劃管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則——建筑工程規(guī)劃管理篇》中密度 4 區(qū)建筑間距的要求。應(yīng)按《廣州市城市規(guī)劃管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則——修建性詳細(xì)規(guī)劃篇》等統(tǒng)籌落實(shí)相應(yīng)的公建配套設(shè)施。 2011 年 10 月 21 日穗開規(guī)復(fù)[2011]296 號《關(guān)于******永和商住樓用地規(guī)劃方案的復(fù)函》,廣州開發(fā)區(qū)規(guī)劃局原則同意所報方案及商業(yè)住宅用地劃分,按照該區(qū)域城市形象規(guī)劃的相關(guān)要求,進(jìn)一步優(yōu)化規(guī)劃方案成果,在下一階段提供不同方案進(jìn)行比較,并先行就幼兒園建設(shè)問題征求教育部門意見。 2012 年 6 月 13 日穗蘿國房函[2012]394 號《關(guān)于永和 YHJ1 地塊申請開發(fā)期限順延意見的復(fù)函》,廣州市國土資源和房屋管理局蘿崗分局同意 YHJ1 地塊的開工期限順延至購買 YHJ1 地塊上的房產(chǎn)作為拆遷安臵房方案的意見明確后 3個月內(nèi),竣工期限順延。盡職調(diào)查報告 2012 年 11 月 23 日出具的《的資料提供說明》,YHJ1 地塊的使用權(quán)未受到任何限制,也未設(shè)臵第三方權(quán)利,無擔(dān)保、查封等情況。(三)目標(biāo)公司經(jīng)營過程中的重大合同目標(biāo)公司向我們提供了如下重大合同: 年 11 月 8 日,目標(biāo)公司作為委托方與作為受托方的華南理工大學(xué)就廣州市蘿崗區(qū) YHJ1 地塊項(xiàng)目簽署《技術(shù)服務(wù)合同》,合同主要約定了:技術(shù)服務(wù)的目標(biāo):進(jìn)行 YHJ1 地塊項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案。技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容:對用地進(jìn)行整體方案設(shè)計(jì),達(dá)到概念性規(guī)劃深度。并對雙方權(quán)利、義務(wù)以及報酬、驗(yàn)收、爭議的解決等事項(xiàng)進(jìn)行了具體約定。合同標(biāo)的為 6 萬元,由目標(biāo)公司于評審獲得正式通過后一周內(nèi)一次性支付。合同有效期限為 2009 年 11 月 8 日至 2010 年 11 月 8 日。 年 11 月 8 日,目標(biāo)公司作為委托方與作為受托方的廣州興漢建筑設(shè)計(jì)有限公司就廣州市蘿崗區(qū) YHJ1 地塊項(xiàng)目簽署《技術(shù)服務(wù)合同》,約定內(nèi)容同上。 年 11 月 8 日,目標(biāo)公司作為委托方與作為受托方的廣州市輕舟工程設(shè)計(jì)咨詢有限公司就廣州市蘿崗區(qū) YHJ1 地塊項(xiàng)目簽署《技術(shù)服務(wù)合同》,約定內(nèi)容同上。 年 6 月 4 日,目標(biāo)公司作為委托方與作為承接方的華南理工大學(xué)建筑設(shè)計(jì)研究院就廣州市蘿崗區(qū) YHJ1 地塊項(xiàng)目簽訂《規(guī)劃設(shè)計(jì)合同》,合同對委托項(xiàng)目內(nèi)容及范圍、甲方責(zé)任、乙方責(zé)任、成果認(rèn)定、費(fèi)用及支付方式、爭議解決方式等進(jìn)行詳細(xì)約定。根據(jù)目標(biāo)公司 的陳述,該合同費(fèi)用已經(jīng)付清。 年 12 月 29 日,目標(biāo)公司作為建設(shè)單位與廣州市增城長科土石方工程隊(duì)作為施工單位就 YHJ1 地塊圍墻整修、入口路面重修及大門制作安排等施工工程發(fā)包事宜簽署合同編號:穗嘉德豐合 201