【正文】 審計(jì)，且無重大問題；第四十九條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢驗(yàn)應(yīng)提供以下資料：（一）公司法人執(zhí)照或機(jī)構(gòu)代碼證；（二）公司年度核準(zhǔn)報(bào)告書；（三）上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（四）年度審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告應(yīng)載明公司資金運(yùn)用狀況及現(xiàn)金類資產(chǎn)狀況；（五）評級機(jī)構(gòu)提供的資信評級報(bào)告；（六）監(jiān)管部門要求提供的其他資料。第五十條 自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦應(yīng)當(dāng)建立擔(dān)保機(jī)構(gòu)資料收集、整理、統(tǒng)計(jì)分析制度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管記分制度，對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測。各盟市金融辦于每年6月15日前完成所監(jiān)管融資性擔(dān)保公司上一年度機(jī)構(gòu)概覽報(bào)告，自治區(qū)金融辦于6月底前匯總上報(bào)國家融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議。第五十一條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)聘請社會中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告及時報(bào)送各盟市金融辦。第五十二條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按季度向自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦報(bào)送經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料。擔(dān)保機(jī)構(gòu)報(bào)送的各類文件和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五十三條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按季度向自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦報(bào)告資本金的運(yùn)用情況。自治區(qū)金融辦根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，適時提出擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本質(zhì)量和資本充足率要求。第五十四條 各盟市金融辦應(yīng)當(dāng)于每年年末全面分析評估本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)年度發(fā)展和監(jiān)管情況，并于每年2月15日前向自治區(qū)金融辦和盟市政府人民政府報(bào)告本轄區(qū)上一年度融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管情況。自治區(qū)金融辦于每年2月底前向國家融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議和自治區(qū)人民政府報(bào)告本轄區(qū)上一年度融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管情況。第五十五條 自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)資料，或約見其董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或進(jìn)行必要的整改。自治區(qū)金融辦認(rèn)為必要時，可以向債權(quán)人通報(bào)所監(jiān)管有關(guān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)情況。第五十六條 自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦根據(jù)監(jiān)管需要，可以對擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件、資料?，F(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向擔(dān)保機(jī)構(gòu)出示檢查通知書和相關(guān)證件。第五十七條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)生擔(dān)保詐騙、金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5％以上的擔(dān)保代償或投資損失，以及董事、監(jiān)事或高級管理人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時，應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施并向自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦報(bào)告。第五十八條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向自治區(qū)金融辦和各盟市金融辦報(bào)告股東大會或股東會、董事會等會議的重要決議。第五十九條 自治區(qū)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議建立融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置制度，制定融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時、有效地處置融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件。第六十條 自治區(qū)成立融資擔(dān)保協(xié)會（以下簡稱“擔(dān)保協(xié)會”）為社會團(tuán)體法人，作為行業(yè)自律性組織，履行自律、維權(quán)、服務(wù)等職責(zé)。擔(dān)保機(jī)構(gòu)、協(xié)作銀行、中介機(jī)構(gòu)可自愿申請加入擔(dān)保協(xié)會。第六十一條 自治區(qū)金融辦是擔(dān)保協(xié)會的主管部門。擔(dān)保協(xié)會在自治區(qū)金融辦的指導(dǎo)下，開展擔(dān)保業(yè)務(wù)及人員培訓(xùn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定、情況統(tǒng)計(jì)、融資咨詢、理論研究和對外交流，組織會員業(yè)務(wù)合作、協(xié)調(diào)會員與銀行間相關(guān)事務(wù)活動。第六十二條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)將有關(guān)信用信息納入自治區(qū)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，自治區(qū)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫為融資性擔(dān)保公司提供查詢服務(wù)。第六章 法律責(zé)任第六十三條 監(jiān)管部門從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）違反規(guī)定審批擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止、以及業(yè)務(wù)范圍的；（二）違反規(guī)定對擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的；（三）未按本細(xì)則規(guī)定報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況的；（四）其他違反法律法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的行為。第六十四條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)違反法律、法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定，有關(guān)法律、法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、法規(guī)未作處罰規(guī)定的，各盟市金融辦給予警告，罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，上報(bào)自治區(qū)金融辦取消其營業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十五條 擔(dān)保機(jī)構(gòu)連續(xù)一年未開展融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的，由各盟市金融辦上報(bào)自治區(qū)金融辦吊銷其融資擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。第六十六條 違反本細(xì)則第九條第三款規(guī)定，擅自經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，由有關(guān)部門依法予以取締并處罰；擅自在名稱中使用融資性擔(dān)保字樣的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正，依法予以處罰。第七章 附則第六十七條 本細(xì)則施行前已經(jīng)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司不完全符合本細(xì)則規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在2011年3月31日前達(dá)到本細(xì)則規(guī)定的要求。第六十八條 外商投資的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)、融資性再擔(dān)保機(jī)構(gòu)適用本細(xì)則，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。第六十九條 本細(xì)則由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。本細(xì)則需要變更時，由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)修訂。第七十條 本細(xì)則自公布之日起施行。第二篇：內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申報(bào)材料內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申報(bào)材料（參考文本）內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府金融工作辦公室監(jiān)制融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)申報(bào)材料要求一、設(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)向監(jiān)管部門提交下列文件、資料：（一）申請書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保公司的名稱、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。（二）可行性研究報(bào)告。（三）章程草案。（四）內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（五）股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。（六）股東出資的驗(yàn)資證明；（七）持有注冊資本 5%以上股東的資信證明和有關(guān)資料。包括：法人股東的經(jīng)工商年檢的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、具有法定資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資能力證明、法人股東的董事會（股東會）決議等材料；自然人股東的簡歷、身份證復(fù)印件、入股資金來源和個人收入的相關(guān)證明材料、入股資金為自有資金的承諾書、信用報(bào)告等材料。（八）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明。（九）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。（十）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。（十一）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（十二）監(jiān)管部門要求提交的其他文件、資料 二、材料格式要求 申報(bào)材料及表格等一律用 A4 紙張，統(tǒng)一左側(cè)裝訂，一式三份（自治區(qū)金融辦、盟市金融辦各一份，企業(yè)留存一份）。文本 1 1關(guān)于設(shè)立**** 融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的申請材料申請單位（擬成立公司名稱）：地址：負(fù)責(zé)人簽字：聯(lián)系人: 聯(lián)系電話：申請日期：文本 2 2關(guān)于設(shè)立**** 融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的申請****盟（市）金融辦：按照《公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》及《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)要求，****擬作為主發(fā)起人，與****等股東共同設(shè)立融資擔(dān)保公司。擬設(shè)立機(jī)構(gòu)名稱：住所：組織形式：機(jī)構(gòu)性質(zhì)：擬 注 冊 資 本：擬 業(yè) 務(wù) 范 圍：主發(fā)起人情況及出資比例，其他出資人出資金額及比例。特此申請，請予批復(fù)。申請人：****年**月**日本 文本 3 3 可行性研究報(bào)告和籌建方案要點(diǎn)一、擬成立公司基本情況 企業(yè)名稱：法定地址：經(jīng)營范圍：注冊資本：發(fā)起單位：二、投資人簡介 企業(yè)或自然人名稱：法定代表人: 職務(wù)：資金來源：出資情況：發(fā)起人近三年經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況 三、市場分析 四、擬開展的業(yè)務(wù)情況 五、公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及具體措施 六、公司組織形式 董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層情況 部門設(shè)置情況 各部門專業(yè)人員配置情況 七、效益分析 八、綜合結(jié)論****年**月**日本 文本 4 4 ****擔(dān)保公司基本情況單位名稱地址主管單位法定代表人聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)性質(zhì)成立時間傳真郵政編碼電子郵箱網(wǎng)址注冊資金經(jīng)營區(qū)域辦公面積職工總數(shù)專業(yè)技術(shù)人員主要業(yè)務(wù)文本 5 5企業(yè)出資人名錄 單位：萬元 企業(yè)名稱 法人代碼 成立日期 住 住址 注冊資本 擬入股金額 占股本總額比例 %附：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件文本 6 6自然人出資人名錄姓名 身份證號碼 住所 擬入股金額（萬元）占股本總額比例%附：身份證復(fù)印件本 文本 7 7 社會組織出資人名錄名稱 法人代碼 住所 注冊資金 擬入股金額（萬元）占股本總額比例%文本 8 8融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)高管任職資格申請（備案）表申請人性別民族（照片）出生年月學(xué)歷政治 面貌戶口所在地現(xiàn)家庭住址聯(lián)系電話身份證號碼在職單位單位地址現(xiàn)職務(wù)單位電話擬任職務(wù)簡 簡歷 歷 受 教 育 情 況 年月起 至年月 學(xué)校、專業(yè) 學(xué)位工 作 經(jīng) 歷 年月起 至年月 單位 職務(wù)有無犯罪記錄有無不良信用記錄本人及配偶負(fù)債情況簽字：金融辦審核意見 見本 文本 9 9 融資性擔(dān)保公司承諾書按照《中華人民共和國擔(dān)保法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司現(xiàn)承諾如下：一、遵守中華人民共和國法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營，自覺接受管轄地監(jiān)管部門的監(jiān)管。二、不吸收公眾存款，不發(fā)放貸款，不受托發(fā)放貸款，不受托投資，不逃廢債務(wù)，不開展任何違法違規(guī)經(jīng)營活動。三、不以欺騙手段虛報(bào)注冊資本，不隨意抽走和挪用資本金，資金投向必須符合有關(guān)政策規(guī)定。四、如實(shí)向監(jiān)管部門反應(yīng)情況、提供信息資料、編制報(bào)表，不隱瞞真實(shí)經(jīng)營情況，不編報(bào)虛假數(shù)字，不造假賬。五、同業(yè)之間不搞非法競爭或不正當(dāng)競爭，主動維護(hù)擔(dān)保市場正常秩序。出資人簽字：日期：文本 10出資人承諾書本人擬出資入股公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：（大小寫）萬元，入股公司，占股份總額的%。保證按時足額交納出資，保證入股資金全部為自有資金，是合法經(jīng)營所得。不以借貸資金和他人委托資金入股，不虛假出資、不抽逃注冊資本。、證件及有關(guān)證明材料是真實(shí)的，復(fù)印件與原件一致，并對因材料虛假所引發(fā)的一切后果負(fù)法律責(zé)任。，嚴(yán)格按照《公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》及《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)要求，認(rèn)真履行股東義務(wù)，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不從事違法違規(guī)經(jīng)營活動。本人保證認(rèn)真遵守上述承諾，若有虛假和違背，愿承擔(dān)相關(guān)法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。簽名：（加按手?。┤掌冢何谋?11關(guān)于**** 擔(dān)保公司變更**** 的申請****盟（市）金融辦：按照《公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》及《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)要求，****擔(dān)保公司申請變更****。機(jī)構(gòu)名稱：住所：注冊資本：變更事項(xiàng)：變更原因：特此申請，請予批復(fù)。申請人：****年**月**日本 文本 1 12 2營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)證明****盟（市）金融辦：現(xiàn)有—市（縣區(qū)）路（街巷）營業(yè)用房—平方米，產(chǎn)權(quán)歸—所有（附房屋所產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件）或由—租賃使用（附房屋租賃合同）。特此證明。房屋所有權(quán)人或出租人蓋章簽字****年**月**日本 文本 1 13 3**** 盟（市）金融工作辦公室文件（文號）關(guān)于設(shè)立****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的請示自治區(qū)金融辦：我辦經(jīng)過對****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）設(shè)立申請材料及有關(guān)情況進(jìn)行嚴(yán)格的初審，認(rèn)為其符合《公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》及《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)要求，申請材料真實(shí)有效，擬同意設(shè)立****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）。具體情況如下：機(jī)構(gòu)名稱：住所：組織形式：機(jī)構(gòu)性質(zhì)：注冊資本：業(yè)務(wù)范圍：主發(fā)起人情況及出資比例，其他出資人出資金額及比例?，F(xiàn)予以上報(bào)，請批復(fù)。****年**月**日文本 1 14 4**** 盟（市）金融工作 辦公室文件（文號）關(guān)于變更****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）***的請示自治區(qū)金融辦：我辦經(jīng)過對****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）設(shè)立申請材料及有關(guān)情況進(jìn)行嚴(yán)格的初審，認(rèn)為其符合《公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》及《內(nèi)蒙古自治區(qū)融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)要求，申請材料真實(shí)有效，擬同意****融資擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）變更 ***。具體情況如下：機(jī)構(gòu)名稱：住所：組織形式：機(jī)構(gòu)性質(zhì)：注冊資本：業(yè)務(wù)范圍：主發(fā)起人情況及出資比例，其他出資人出資金額及比例?，F(xiàn)予以上報(bào)，請批復(fù)。****年**月**日文本 15融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立（變更）審批初審表填報(bào)單位：金融辦 申請單位（擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱）申請時間受理時間受理人申請審批事項(xiàng)：初審意見：負(fù)責(zé)人簽字：（單位公章）****年**月**日第三篇：廈門市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法廈門市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)本市融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)督管理，規(guī)范擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，根據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（7部委令2010年第3號）、《廈門市人民政府辦公廳關(guān)于明確融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)的通知》（廈府辦〔2010〕176號）和《福建省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項(xiàng)的通知》（閩經(jīng)貿(mào)中小〔2010〕284號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本暫行辦法。第二條 本暫行辦法所稱融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)是指擔(dān)保人與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等債權(quán)人約定，當(dāng)被擔(dān)保人（自然人、法人）在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等債權(quán)人處進(jìn)行貸款、票據(jù)、貿(mào)易、項(xiàng)目、信用證等融資時，因被擔(dān)保人不履行對債權(quán)人負(fù)有的融資性債務(wù)，應(yīng)由擔(dān)保人依法承擔(dān)合同約定的擔(dān)保責(zé)任的行為。第三條 本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立，經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)擔(dān)?；顒?，適用本暫行辦法。第四條 廈門市融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管委員會（以下簡稱“監(jiān)管會”）負(fù)責(zé)研究制訂促進(jìn)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展的政策措施，擬訂融資