【正文】 業(yè)違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。（三）已備案規(guī)模發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關(guān)規(guī)定的，由市商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。（三）專項檢查。四、監(jiān)督檢查措施（一）系統(tǒng)監(jiān)管。要求報廢汽車回收拆解企業(yè)通過老舊汽車報廢更新信息管理系統(tǒng)，如實填報報廢車輛信息及企業(yè)經(jīng)營情況信息。市商務(wù)局對企業(yè)上報信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行監(jiān)管分析。（二）現(xiàn)場檢查。每半年至少對報廢汽車回收拆解企業(yè)進行一次現(xiàn)場檢查。檢查采取聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場核查等方式，同時約談企業(yè)主要負責(zé)人和高管人員。重點檢查收存拆解檔案、拆解影像、零部件銷售臺帳等情況，督導(dǎo)企業(yè)依法開展回收和拆解活動，杜絕倒賣報廢汽車整車、五大總成、偽造或變造報廢汽車回收證明等違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查時，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負責(zé)人簽字確認后歸檔。（三）專項檢查。每年根據(jù)投訴舉報或上級機關(guān)要求開展一次專項檢查。五、監(jiān)督檢查程序（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關(guān)資料；（三）現(xiàn)場檢查；（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。（五）典當經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查為進一步規(guī)范典當企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險，促進典當業(yè)健康有序發(fā)展，特制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象全市依法設(shè)立的典當企業(yè)及分公司。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）典當企業(yè)是否在經(jīng)營場所懸掛《營業(yè)執(zhí)照》、《典當經(jīng)營許可證》、《特種行業(yè)經(jīng)營許可證》，公開經(jīng)營范圍和收費標準，自覺履行告知義務(wù)；（二）典當企業(yè)資金來源和運用情況；（三）典當企業(yè)當票與當物（質(zhì)、抵押品）是否賬物相符；（四）典當企業(yè)當票和續(xù)當憑證的使用情況；（五）典當企業(yè)檔案管理情況；（六）重點對非法集資、超范圍經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為加強監(jiān)督檢查。三、監(jiān)督檢查方式（一）定期審核分析典當企業(yè)財務(wù)報表等；（二）利用典當行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進行監(jiān)管與分析；（三）現(xiàn)場檢查；9經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當贓物、違規(guī)辦理股票典當業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為進行核查。五、監(jiān)督檢查程序（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關(guān)資料；（三）現(xiàn)場檢查；（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。六、監(jiān)督檢查處理在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)典當企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，及時予以糾正，并根據(jù)違法性質(zhì)、違法情形，按照《典當管理辦法》罰則的規(guī)定，采取相應(yīng)的處罰措施。（一）根據(jù)企業(yè)風(fēng)險等級和監(jiān)管類別，按照規(guī)定組織開展對拍賣企業(yè)的監(jiān)督抽查，明確具體監(jiān)管責(zé)任，建立誰監(jiān)管誰負責(zé)的責(zé)任制度。在開展監(jiān)管、檢查工作時要公正廉潔，嚴禁借檢查之機吃、拿、卡、要，牟取不正當利益。（二）每年至少對本市內(nèi)拍賣企業(yè)進行一次現(xiàn)場檢查。監(jiān)督檢查采取聽取匯報、查閱資料、現(xiàn)場核查等方式，同時約談拍賣企業(yè)主要負責(zé)人和高管人員。監(jiān)督檢查時，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負責(zé)人簽字確認后歸檔。（三）每年根據(jù)投訴舉報或上級機關(guān)要求開展一次專項檢查，主要針對熱點問題、重點領(lǐng)域。專項檢查一般由區(qū)市商務(wù)局配合組織開展。五、監(jiān)督檢查程序（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報相關(guān)資料；（三）現(xiàn)場檢查；（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。六、監(jiān)督檢查處理（七）二手車流通的監(jiān)督檢查為加強對二手車流通的監(jiān)管，根據(jù)《二手車流通管理辦法》等法規(guī)規(guī)章,制定如下監(jiān)督檢查制度：一、監(jiān)督檢查對象全市二手車交易市場經(jīng)營者和經(jīng)營主體。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容二手車流通監(jiān)督管理遵循破除壟斷，鼓勵競爭，促進發(fā)展和公平、公正、公開的原則，根據(jù)《二手車流通管理辦法》規(guī)定進行監(jiān)督管理。三、監(jiān)督檢查方式及程序（一）建立二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體備案制度。凡經(jīng)工商行政管理部門依法登記, 取得營業(yè)執(zhí)照的二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體，應(yīng)當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起2個月內(nèi)向市級商務(wù)主管部門備案。市商務(wù)局將二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體有關(guān)備案情況定期報送省商務(wù)廳主管部門。（二）建立和完善二手車流通信息報送、公布制度。二手車交易市場經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體應(yīng)當定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務(wù)主管部門報送省級商務(wù)主管部門。四、監(jiān)督檢查措施和處理（八）舊貨流通的事中事后監(jiān)管為了加強對舊貨流通的管理，維護舊貨流通市場秩序，規(guī)范舊貨交易行為，培育和發(fā)展舊貨流通產(chǎn)業(yè)，保護交易當事人的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象全市各類舊貨市場、經(jīng)營舊貨的企業(yè)和個體工商戶；二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場是否經(jīng)營法律、行政法規(guī)明令禁止經(jīng)營和特許經(jīng)營的物品。（二）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場是否未經(jīng)所在地文物行政管理部門審查批準經(jīng)營國家文物監(jiān)管物品。；（三）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場開展舊貨經(jīng)營、加工翻新等業(yè)務(wù)活動，是否遵守國家環(huán)境保護法律、行政法規(guī)的規(guī)定。三、監(jiān)督檢查方式（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查。四、監(jiān)督檢查措施（一）專項檢查：根據(jù)上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。（二）在有證據(jù)或接到舉報等情況下，市商務(wù)局執(zhí)法人員可（九）再生資源回收經(jīng)營活動的監(jiān)督檢查為了促進再生資源回收行業(yè)發(fā)展，規(guī)范再生資源回收經(jīng)營者經(jīng)營行為，節(jié)約資源，保護環(huán)境，實現(xiàn)經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象全市從事再生資源回收經(jīng)營活動的企業(yè)和個體工商戶；二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）再生資源回收經(jīng)營者是否取得在規(guī)定期限內(nèi)向登記注冊地工商行政管理部門的同級商務(wù)主管部門備案；（二）備案事項發(fā)生變更時，再生資源回收經(jīng)營者是否自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)；（三）再生資源回收經(jīng)營者開展再生資源回收業(yè)務(wù)活動，是否遵守國家有關(guān)法律法規(guī)。三、監(jiān)督檢查方式（一）根據(jù)上級部門工作部署組織專項檢查；（二）根據(jù)群眾投訴舉報組織開展抽樣檢查；四、監(jiān)督檢查措施（一）專項檢查：根據(jù)上級部署開展專項檢查，檢查面不少于30%。（十）融資租賃企業(yè)的監(jiān)督檢查根據(jù)商務(wù)部《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,為進一步完善融資租賃企業(yè)監(jiān)管制度，提升融資租賃行業(yè)監(jiān)管水平，規(guī)范融資租賃企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險，促進融資租賃業(yè)健康有序發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象從事融資租賃業(yè)務(wù)的企業(yè)，包括內(nèi)資租賃企業(yè)和外商投資租賃企業(yè)。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）融資租賃企業(yè)是否具備與其業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模、資金實力和風(fēng)險管控能力。申請設(shè)立融資租賃企業(yè)的境外投資者，是否符合外商投資的相關(guān)規(guī)定。（二）融資租賃企業(yè)是否配備具有金融、貿(mào)易、法律、會計等方面專業(yè)知識、技能和從業(yè)經(jīng)驗并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務(wù)或金融機構(gòu)運營管理經(jīng)驗的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)險控制主管等高管人員。（三）融資租賃企業(yè)開展經(jīng)營活動，是否當遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益。融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務(wù)應(yīng)當以權(quán)屬清晰、真實存在且能夠產(chǎn)生收益權(quán)的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1（三）在日常監(jiān)管中，市商務(wù)局重點對融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、超范圍經(jīng)營等違法行為進行嚴格監(jiān)督管理。一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時提報相關(guān)部門處理并將情況報告上級商務(wù)部門。（四）市商務(wù)局定期對企業(yè)關(guān)聯(lián)交易比例、風(fēng)險資產(chǎn)比例、單一承租人業(yè)務(wù)比例、租金逾期率等關(guān)鍵指標進行分析。對于相關(guān)指標偏高、潛在經(jīng)營風(fēng)險加大的企業(yè)應(yīng)給予重點關(guān)注。（五）行業(yè)協(xié)會配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會積極開展行業(yè)培訓(xùn)、從業(yè)人員資質(zhì)認定、理論研究、糾紛調(diào)解等活動，支持行業(yè)協(xié)會加強行業(yè)自律和依法維護行業(yè)權(quán)益，配合主管部門進行行業(yè)監(jiān)督管理，維護公平有序的市場競爭環(huán)境。市商務(wù)局可以根據(jù)工作需要委托行業(yè)協(xié)會等中介組織協(xié)助了解有關(guān)情況。四、監(jiān)督檢查措施（一）要求各企業(yè)按時上報相關(guān)信息。、異地遷址、增減注冊資本金、改變組織形式、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等，應(yīng)事先通報市商務(wù)局。外商投資企業(yè)涉及前述變更事項，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行審批、備案等相關(guān)手續(xù)。融資租賃企業(yè)應(yīng)在辦理變更工商登記手續(xù)后5個工作日內(nèi)登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)修改上述信息。（十一）中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程執(zhí)行的監(jiān)督檢查為加強對中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的監(jiān)督檢查，制定如下監(jiān)督檢查制度。一、監(jiān)督檢查對象中外合資經(jīng)營企業(yè)的合同章程的執(zhí)行。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容投資者依照中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況，以及各級商務(wù)部門按照權(quán)限審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)依法制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況。主要包括：（一）審核。投資者提報的經(jīng)營合同、公司章程及相關(guān)材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件。（二）出資。投資者依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程出資情況。（三）管理。中外合資經(jīng)營企業(yè)依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程運營情況。、清算、關(guān)閉、暫停營業(yè)等情況 。（二）對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門的監(jiān)督檢查程序。市商務(wù)局通過外資管理信息系統(tǒng)對區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核企業(yè)進行抽查，對有疑問的企業(yè)赴現(xiàn)地進行調(diào)查、檢查。赴現(xiàn)地進行調(diào)查和檢查時,應(yīng)當委派兩名以上工作人員進行。通過定期或者不定期監(jiān)督檢查等方式，加強對各區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的執(zhí)行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。五、監(jiān)督檢查處理在履行監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違反外商投資相關(guān)法律、法規(guī)的，以書面形式告知，責(zé)令投資者及時采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何投資核準申請；違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、市有關(guān)外商投資政策支持。四、監(jiān)督檢查措施（一）定期檢查。通過查看現(xiàn)場、查閱和復(fù)制有關(guān)資料、記錄有關(guān)情況、扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品等方式進行，督促經(jīng)營者每年向商務(wù)主管部門報告本單位兩用物項進出口情況。（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對監(jiān)督檢查對象進行實地督導(dǎo)檢查。檢查頻次根據(jù)工作實際需要確定，原則上每年至少開展1次。（三）根據(jù)上級部門工作部署或投訴舉報開展專項檢查，每年1次，檢查面不少于30%；五、監(jiān)督檢查程序（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求，并通知被檢查對象。（二）實施檢查。檢查人員到現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。（四）匯總報告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報告，視情況報政府領(lǐng)導(dǎo)。（五）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。六、監(jiān)督檢查處理在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個人涉嫌違法從事管制和技術(shù)交（十三）重大案件查處制度根據(jù)《行政處罰法》、《山東省行政程序規(guī)定》、《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》要求，市商務(wù)局主要行使商務(wù)行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)跨區(qū)域商務(wù)行政執(zhí)法和重大、疑難案件查處職責(zé)，一般行政處罰案件實施屬地管理。為加強重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。一、市商務(wù)局負責(zé)查處的重大案件范圍重大案件主要指通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或者群眾舉報、上級部門交辦、媒體披露等渠道發(fā)現(xiàn)的涉案標的大，違法行為情節(jié)惡劣，危害后果嚴重，社會影響力大的案件。主要包括：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市商務(wù)局處罰的；（二）省商務(wù)廳或者本級政府批轉(zhuǎn)的違法案件；（三）市級以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務(wù)違法案件；（四）涉及跨行政區(qū)域的商務(wù)執(zhí)法領(lǐng)域違法案件；二、重大案件查處程序市商務(wù)局按照下列程序?qū)χ卮蟀讣M行監(jiān)督檢查和行政處罰，各區(qū)市、國家級開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商務(wù)主管部門協(xié)助市商務(wù)局對重大案件進行監(jiān)督檢查和行政處罰：（八）執(zhí)行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務(wù)局依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行；（九）行政處罰決定執(zhí)行完畢的，執(zhí)法人員填寫《商務(wù)行政處罰結(jié)案報告》，報負責(zé)人審批。批準結(jié)案的，將有關(guān)案件材料進行整理裝訂，歸檔保存；（十）結(jié)案后，及時將重大案件行政處罰信息在相關(guān)網(wǎng)站上公布，同時通過媒體予以曝光。三、重大案件查處責(zé)任追究對違法者，市商務(wù)局可以根據(jù)造成后果的嚴重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報批評、取消評比先進的資格等處理。（三）行政執(zhí)法程序是否合法、正當；（四）行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員資格的合法性；（五）具體行政行為的合法性和適當性；（六）行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的合法性。四、監(jiān)督檢查方式監(jiān)督檢查采取實地檢查、案卷評查、專項檢查等方式進行。五、監(jiān)督檢查程序（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關(guān)材料印發(fā)給檢查組和被檢查對象。（二）實施檢查。檢查組通過聽取匯報，查閱相關(guān)管理制度和記錄，查看現(xiàn)場，交流座談等方式進行檢查。（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報組織檢查單位。（四）整改落實。對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，及時發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級上報。六、監(jiān)督檢查措施（一）開展行政執(zhí)法案卷評查制度，采取集中調(diào)卷、隨機抽查等方式，綜合評定案卷質(zhì)量，原則上每年一次；（二）不定期進行實地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報、查閱案卷資料、征求相對人意見等形式，對相關(guān)部門和人員行政執(zhí)法行為進行監(jiān)督檢查；（十五）規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)為規(guī)范全市商務(wù)主管部門及商務(wù)執(zhí)法機構(gòu)公平、公正地行使行政處罰裁量權(quán)，促進依法行政，根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》