【正文】 全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。第二條 本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指雙鷹公司內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。第二章 組織管理第四條 組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂老鷹巖煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第五條 副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。第三章 安全風(fēng)險辨識范圍第六條 單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條 單位負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。主要包括以下四種情況：（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識，重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設(shè)備選型、勞動組織確定等。（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識。重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位開展1次專項辨識；重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。第八條 基層隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評估。第九條 班組重點(diǎn)工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3．重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4．其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。第四章 辨識評估方法第十三條 單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。第十四條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設(shè)實(shí)際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。第十八條 單位負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處臵程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第十九條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位臵予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十二條 確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十三條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十四條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十五條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。第五章 安全風(fēng)險分級管控基本要求第二十六條 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第二十七條 由礦長親自組織實(shí)施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布臵下一月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)。第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第三十二條 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條 實(shí)時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實(shí)時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。第六章 考核辦法第三十四條 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各5