【正文】 經(jīng)濟全球化潮流，利用經(jīng)濟全球化 機遇，迎接經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略選擇。中國企業(yè)和企業(yè)集團的國際化是中國企業(yè) 發(fā)展的趨勢，也是使國家強大起來的重要途徑。 第一節(jié)選題目的及意義 隨著我國改革幵放進程的不斷深入，經(jīng)濟全球化的步伐逐步加快，越來越多的中國 企業(yè)認識到國際化的大趨勢，紛紛實施“走出去”戰(zhàn)略。在這種情況下，國內企業(yè)的國 際化程度就成為一個重要的研究題目。浙江省作為中國經(jīng)濟最有活力的省份之一，對外 投資的企業(yè)數(shù)量在全國排名第了。浙江企業(yè)“走出去”探索早在 20 世紀 80 年代就開始 了，真正形成一定規(guī)模則是自 20xx 年國家推出“走出去”戰(zhàn)略以來。據(jù)來自浙江省外 經(jīng)貿(mào)廳的最新數(shù)據(jù)顯示，截至 20xx 年 6 月底，全省經(jīng)政府部門核準 的境外企業(yè)和機構 累計已達 2809 家，投資總額 億美元，中方投資 13 億美元；境內主體數(shù)和境外機 構數(shù)居全國第一。其中，民營企業(yè)的數(shù)量占企業(yè)數(shù)的 68%，民營企業(yè)正成為浙江省對外 直接投資的中堅力量。 本文選擇對浙江企業(yè)的企業(yè)國際化程度進行測量，一方面有助于我們深入考察浙江 民營企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的實現(xiàn)情況，對全國民營企業(yè)的發(fā)展具有一定的示范性，另一 浙江工商人學碩 i:學位論文 浙江企業(yè)國際化程度研究一以民■拷企業(yè)為例 方面也有助于認識和發(fā)現(xiàn)浙江企業(yè)國際化發(fā)展程度和可能存在的問題，以利于今后企業(yè) 國際化發(fā) 展方向和企業(yè)戰(zhàn)略的調整，以及對今后的相關政策的制定也有一定指導意義。 第二節(jié)研究方法及可能的創(chuàng)新點 一、 硏究方法 本文采用的研究方法有：一是比較研究方法，通過大量收集、閱讀、及整理借鑒系 統(tǒng)研究方法，對企業(yè)國際化的相關理論進行充分的分析和探討，以期獲得浙江企業(yè)國際 化程度測量的理論框架；二是采用了定量分析和定性分析相結合的方法，和模型分析方 法，通過建立測量地區(qū)企業(yè)國際化程度的蛛網(wǎng)模型，從企業(yè)內向和外向國際化兩個側面 對浙江企業(yè)國際 化的程度進行考察分析；三是采用計量經(jīng)濟學的實證分析方法對 13 家 浙江己上市的大型民營企業(yè)的國際化效應建立函數(shù)模型，進行計量分析。通過對民營企 業(yè)國際化效應的實證分析結論，來驗證運用蛛網(wǎng)模型對浙江企業(yè)國際化程度進行測量的 結果。 二、可能的創(chuàng)新點 企業(yè)國際化程度測評是研究企業(yè)國際化的一個重要研究方面，尤其近十年來，這方 面的理論研究和案例研究出現(xiàn)很多。本文研究的可能的創(chuàng)新點有以下兩個： (一）研究角度的選取。以往的研究大多是從微觀角度針對單個企業(yè)、行業(yè)的國際 化程度或發(fā) 展水平的比較多，以地區(qū)為研究對象的少。本文研究是從宏觀角度針對地區(qū) 企業(yè)國際化程度的研究，從地區(qū)內向國際化和外向國際化兩個維度，比較全面的對浙江 地區(qū)企業(yè)國際化的整體發(fā)展水平進行了測量。 (二）研究方法。本文既運用了蛛網(wǎng)模型分析方法，又運用計量建模方法進行實證 檢驗。以往研究多是通過運用蛛網(wǎng)模型對單個企業(yè)的國際化程度進行案例分析。 第三節(jié)本文結構 本文以浙江企業(yè)國際化發(fā)展水平的測量為研究議題，全文共分為五個部分。 第一部分是文章的引言，闡述本論文的研究目的與意義，介紹 了論文的主要思路與 研究方法，并對文章結構做了詳細的介紹。第二部分對企業(yè)國際化的中外研究成果進行綜述。主要在回顧國際上企業(yè)國際化傳 浙江工商人 學碩丨 ： 學 位 論 文 _____________________________________ 浙江企 業(yè)國際 化程度研究一以民背企 業(yè)為 例 統(tǒng)理論、發(fā)展中國家跨國公司理論和企業(yè)國際化程度測量方法研究的基礎上，對國內關 于浙江民營企業(yè)國際化的研究現(xiàn)狀進行梳理總結。 第三部分已有測量研究方法的基礎上，構建地區(qū)企業(yè)國際化測 量的蛛網(wǎng)模型，從內 向和外向兩個維度對浙江企業(yè)國際化程度進行測量。通過對測量結果的分析考察浙江企 業(yè)國際化現(xiàn)狀存在的問題。 第四部分對浙江民營企業(yè)國際化效應進行實證分析。選取浙江 13 家已上市的大型民 營企業(yè)，通過建立函數(shù)模型，運用計量方法對 13家民營企業(yè)的國際化效應進行實證分 析。 第五部分是主要結論和建議。總結本文研究過程中發(fā)現(xiàn)的浙江企業(yè)國際化存在的問 題，提出相應的策略。 本文研究框架如下圖： 選題的 S 的和怠義 研究方法及能的創(chuàng)新點 本文結構 企業(yè) W 際化概念 浙江民營企業(yè) 國際化效應的 實證分析 主要結論 提升浙江企業(yè) B 際化程度的策略 m 11本文框架 導論 國外企業(yè)國際化的相關研究 國外企業(yè)國際 化的相關理論 研究 關于浙江企業(yè)國 l^i化的相關研究 浙 江 企 業(yè) 國 際 化 程 度 測 量 企業(yè)國際化測量方法研究綜述 構 iT 測量模型的魁路和原則 浙江企業(yè)國際 化程度的測量 指標體系及評價標準 對浙江企業(yè)國際化程度的測量 實證研究的思路 實 ill:研究 實證研究結論 土要結論和政 策建議 第二章國內外企業(yè)國際化的理論研究 經(jīng)濟全球化已經(jīng)成為不可逆轉的世界大趨勢，企業(yè)除了順勢而行，沒有別的出路。 在這種形式下，企業(yè)實行跨國經(jīng)營走向國際化道路，已經(jīng)不僅僅是一種戰(zhàn)略選擇，而且 是企業(yè)生存的關鍵。關于企業(yè)國際化問題，已經(jīng)成為近些年國際經(jīng)濟學研究的熱點問題 之一。 第一節(jié)企業(yè)國際化概念 目前理論界對于企業(yè)國際化仍沒有形成一個統(tǒng)一的定義，但是總體上來看，國內外 對企業(yè)國 際化主要觀點還是有一定相似性。 首先是國外經(jīng)濟學界有關文獻的觀點，主要有以下四種： 第一種將國際化視為企業(yè)市場擴張的漸進過程。主要代表人物有北歐學者卡爾森等 人 (Carlson, 1975； ForsgemJohanson, 1975； Johansonamp。WiedresheimPaul， 1975； Johanson amp。Vahlne, 1977)。 卡爾森等人在 20 世紀 70 年代，借助企業(yè)行為理論研究方法，提出了 企業(yè)國際化階段論。他們將國際化視為一個漸進過程，認為企業(yè)國際化是企業(yè)由國內市 場向國際市場擴張的漸 進演變過程。 第二種將國際化視為產(chǎn)品及要素流動增大的過程，由麻省理工學院教授理查德 ?羅 賓遜 (Richard D. Robinson， 1998)提出。在其著作《企業(yè)國際化導論》中，羅賓遜教授提 出：“國際化的過程，就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動性逐漸增大的過程中，企業(yè)對國際化 市場而不是對某一特定國家市場所做出的反應?！? 第三種將國際化理解為企業(yè)跨國經(jīng)營的所有方式，由英國國際商務學研究知名學者 斯蒂芬 ?楊 (Stephen Younget.， 1989)等人提出。楊等人所著《國際市場進入與發(fā)展》（ 1989) 一書提出 這樣一種看法：企業(yè)國際化是指“企業(yè)進行跨國經(jīng)營的所有活動方式”；這些 活動包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術許可、管理合同、交明匙工程、國際分包及特許經(jīng) 營等。 第四種將企業(yè)國際化界定為企業(yè)參與國際分工的活動，由芬蘭學者維爾斯和羅斯坦 蒂恩 (amp。)提出。他們在《國際化著的內外向聯(lián)系》一書中指 出：“企業(yè)內向國際化過程會影響其外向國際化的發(fā)展，企業(yè)內向國際化的效果將決定 其外向國際化的成功?！币虼?，該理論認為，企業(yè)國際化是指企業(yè)積極參與國際分工， 由國內介業(yè)發(fā)展為跨國公 司的過程，它筑括內向國際化和外向國際化，企業(yè)內向國際化 浙江工商人學碩士學位論文 _______________________________ 浙江企業(yè) B 際化程度研究一以民企業(yè)為例 是其外向國際化的基礎和條件。 浙江工商人 學碩丨 ： 學 位 論 文 _____________________________________ 浙江企 業(yè)國際 化程度研究一以民背企 業(yè)為 例 國內經(jīng)濟學界的文獻中，趙受 (1996)將企業(yè)國際化理解為“企業(yè)在利潤、競爭機制 和發(fā)展要求的驅使下，經(jīng)營活動超越國界，企業(yè)決策越來越以滿足世界市場需要為中心 并向經(jīng)營利益全球化方向發(fā)展的過程”。魯桐 (1998)也認為企業(yè)國際化就是“企業(yè)積極參 與國際分工，由國內經(jīng)營向全球經(jīng)營發(fā)展的過程”。梁能（ 1999)結合中國作為后發(fā)型 發(fā)展中大國，企業(yè)推進國際化不僅意味著 參與國際競爭，而且還意味著在本地市場迎接 國際競爭，由此將國際化分為外向型和內向型兩類。其中內向國際化的主要形式，包括 進口、購買國外技術專利、“三來一補”加工、國內合資合營、代理外國公司業(yè)務等等； 外向國際化的主要形式，包括直接或閱接出口商品、輸出技術、國際合作、國外合資合 營、海外子公司和分公司等。盧新德（ 20xx)將企業(yè)國際化解釋為是“企業(yè)以國際市場 為舞臺，對外投資，在國外設立機構，廣泛利用國外資源，從全球戰(zhàn)略出發(fā)，進行綜合 運籌，在一個或者若干個經(jīng)濟領域進行經(jīng)營活動”，或者“是企業(yè)在兩國、多國、洲 際 甚至全球范圍內，從事經(jīng)營活動，追求最大限度的國家比較利益”。 不難看出，國內外經(jīng)濟學界大體上都試圖從兩個角度切入來界定企業(yè)國際化：一個 角度是企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動的空間擴展過程，由此將國際化解釋為企業(yè)經(jīng)營空間由國內 向國外，由一國到多國的擴展過程；另一個角度是企業(yè)經(jīng)營活動的轉換，由此將國際化 解釋為業(yè)已形成的參與國際競爭的方式。 總體來看，企業(yè)國際化的核心特征在于企業(yè)積極參與國際分工，從這個意義上，可 以對企業(yè)國際化做如下界定：企業(yè)通過參與國際分工，由一國企業(yè)嬗變?yōu)榭鐕镜倪^ 程，而在這個過程中，企業(yè)的 所有活動的空間也將由一國向多國進而全球市場擴展。同 時應認識到，企業(yè)國際化經(jīng)營并非是跨國公司特有的經(jīng)濟行為，國際化經(jīng)營是早于跨國 公司的產(chǎn)生的，跨國公司是國際化經(jīng)營發(fā)展到比較高級階段的產(chǎn)物，并且跨國公司也并 不是企業(yè)國際化的終點，企業(yè)國際化的長遠宗旨，在于維持與增強企業(yè)在全球化市場上 的競爭力，以延續(xù)其生命周期。 第二節(jié)國內外企業(yè)國際化的相關硏究 一、發(fā)達國家的主流理論 對于企業(yè)國際化的研究，涵蓋了許多論題，涉及經(jīng)濟學理論中多個分支體系。經(jīng)濟 學家和學者們從不同角度對 企業(yè)國際化問題展開了廣泛而深入的研究，研究的重點歸結 起來主要集中在以下幾個議題：即企業(yè)國際化的動因，過程，方式，以及圍繞這些議題 浙江 學碩 .1:學 位 論 文 浙江企 業(yè)國際 化程度研究一以民 轉 企 業(yè)為 例 的一些新理論 ：一）企業(yè)國際化動因理論 表 21 不同理論關于國際化經(jīng)營動因的主要觀點 代表任務及相 關理論 跨國公司之所以能去外 國市場進行投資’是閃為其擁有壟斷 優(yōu)勢：（ 1)擁有某些知識資產(chǎn)包括技術專利和特殊技能等； (2) 擁有規(guī)模經(jīng)濟或范鬧經(jīng)濟；（ 3)擁有對某些生產(chǎn)要素來源的控 制；（ 4)擁有對某些銷俾渠道的控制；（ 5)擁有對產(chǎn)品進行開 發(fā)和更新的能力；（ 6)擁有進入資本市場的便利及較強的籌資 能力；（ 7)能利用東道 M 的有關政策優(yōu)惠；（ 8)能繞開某些貿(mào) 易壁牟；等等 該理論是國際投資理論研究進行中的一個重耍進步。將人們 視角從最終產(chǎn)品市場的不完全引向了中間產(chǎn)品市場，并用市場 失靈的概念擴展了市場不完全概念的內涵。引用了科斯等人的 “新廠商理論”，分析了國際市場對從事某些類型交易的代價過 高和效率過低的原因，從而解釋了跨國公司的性質、起源、功 能以及國際直接投資的乂一深層次的決定因素。該理論冋答了 企業(yè)為什么要以內部市場取代外部市場，為什么要將 G 己擁有 的技術優(yōu)勢或獨占的信息在內部轉讓而不通過外部市場轉讓給 別的企業(yè)等一些重耍問題?？傊鐕緩臓巼H直接投資 的動閃來 a 內部化收益。 將產(chǎn)品生命周期劃分為二階段：“新產(chǎn)品”階段、“成熟”階 段和“標準化階段。獨到之處在丁 ?它將企業(yè)擁有的優(yōu)勢視為伴 隨產(chǎn)品生命周期變化而變化，為當時的 FDI 理論增添了動態(tài)色 彩。同時，較好地把美國的經(jīng)濟結構、美國企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新取 向以及美國跨國公司海外生產(chǎn)的動機和選址三者聯(lián)系起來，從 而不僅說明了美國跨國公司從事 FDI 的特點，也解釋了這些公 司先向兩歐國家投資、再向發(fā)展中國家投資的模式。 認為一國的對外直接投資應該從本國所有產(chǎn)業(yè)下列中已經(jīng) 處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)（或稱為邊際產(chǎn)業(yè)）開始，并 依次進行。依據(jù) 0 的將 FDI 分為四種類型：自然資源導向型、 勞動力導向 ?？丨、市場導向荊和生產(chǎn)與銷售導向型。 創(chuàng)新地引入?yún)^(qū)位優(yōu)勢。認為企業(yè)對外投資應擁有三個方面的 優(yōu)勢：（ 1)資產(chǎn)壟斷優(yōu)勢；（ 2)市場內部化優(yōu)勢；（ 3)區(qū)位優(yōu) 勢。（ 1) (2)是企業(yè)?。?]身的優(yōu)勢， （ 3)是東道國對企業(yè)而言是 否具有區(qū)位優(yōu)勢，只有當 （ 1) (2)與 （ 3)相結合，才能使一 個企業(yè)進行境外投資。如果企業(yè)只擁有 （丨）（ 3)， 宜選擇契約 式進入；如果只擁有（ 1) (2)，宜選抒出口式進入。該理論同 時解釋了對外投盜、出口和技術許可協(xié)議的動 W。 資料米源：根據(jù)張小蒂： 《 3150。投資 ^?論》，浙江人學 ili版社， 1998 年版， 第 52? 86 頁 整理。 早期企業(yè)國際化理論主要出現(xiàn)在發(fā)達國家， 20世紀 60 年代，主要是圍繞發(fā)達國家 的跨國公司國際化經(jīng)營動因的理論研究，以美 R 歐發(fā)達國家與地區(qū)為背景。代表觀點有 壟斷優(yōu)勢理論（