建設合規(guī)文化控制操作風險-文庫吧
2024-10-13 22:27 本頁面
【正文】 不能讓其上崗工作，必須繼續(xù)學習，直至到其掌握了應知應會的基本知識。（五）合規(guī)文化建設必須以人為本。首先，要建立“人人有責”的合規(guī)文化。由于銀行內部風險存在于多個環(huán)節(jié)、多個部門，因此，合規(guī)文化建設應強調人人有責，即每個人都是風險的責任人，每個部門或崗位都會有風險發(fā)生，作為銀行的員工，每個人都有責任和義務在自己的崗位上和部門內有效防范合規(guī)風險。員工應將合規(guī)文化建設與日常的工作和業(yè)務有機結合起來，將合規(guī)文化意識滲透到自己的工作中。其次，要堅持鼓勵與問責相結合的工作方針。為保障規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行，必須通過有效的激勵機制，堅持鼓勵與問責相結合的合規(guī)工作方針。一是，對合規(guī)工作做得好或對舉報、抵制違規(guī)有貢獻者要認真落實《中國建設銀行工作人員堵截、檢舉和抵制違法違紀違規(guī)行為的獎勵辦法》等有關規(guī)定，對有功人員給予保護、表揚和獎勵；二是，對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，要認真執(zhí)行《中國建設銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》及相關規(guī)定，對其及時積分提示；對自查發(fā)現并主動改正輕微失誤的，予以免責或從輕處理；三是，對明顯違規(guī)、屢查屢犯違規(guī)或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，則要按照《中國建設銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》的規(guī)定給予嚴肅問責和處理。使整個團隊形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的工作氛圍?？傊?，加強合規(guī)文化建設，在全行積極倡導合規(guī)文化和合規(guī)理念，使其“合規(guī)”成為銀行一切經營活動的前提，成為每個員工的自覺行為，只有這樣，才能有效的控制風險，確保建行各項業(yè)務又好又快的發(fā)展。第二篇：人力資源合規(guī)風險控制[范文模版]人力資源合規(guī)風險控制隨著人力資源方面一系列的法律法規(guī)的頒布與實施，企業(yè)的勞動糾紛頻發(fā)、用工成本不斷上升。國家將員工視為弱勢群體并不斷出臺法律對員工權益加以保護，這不但加大了企業(yè)的用工成本，也使勞資雙方關系頗為緊張，如何保護企業(yè)的合法利益，控制相關法律風險，使企業(yè)做到長效經營成為了熱點及難點。包括：如何正確使用《勞動法》、《勞動合同法》等法律法規(guī)如何處理員工利用企業(yè)管理的漏洞進行的惡意訴訟、集體訴訟等 如何避免因法律盲區(qū)與爭議點而導致的糾紛裁判“不成文慣例” 如何合規(guī)化人力資源管理工作如果能夠在管理咨詢中融入人力資源合規(guī)化風險控制，將極大地降低管理成本及用工成本，避免勞動關系雙方不必要糾紛的發(fā)生，有利于促進企業(yè)穩(wěn)定、和諧發(fā)展，提高企業(yè)的凝聚力。▲薪酬策略不符合戰(zhàn)略要求，體現不出對人才的激勵； ▲公司的績效管理流于形式，公司管理層缺乏績效管理意識； ▲部門目標與員工目標為什么總達不到統一；▲規(guī)章制度沒有經過公示就實施，在勞動仲裁時被判無效； ▲ 財務報銷流程混亂，差旅費以工資形式發(fā)放； ▲錄用通知發(fā)放之后，公司還可否反悔；▲不知道怎樣與無固定期限勞動關系員工解除勞動關系； ▲企業(yè)淘汰落后業(yè)務線，非技術核心人才如何處理才能合規(guī)化； ▲從子公司調到總公司過程有何勞動風險；▲員工異動沒有得到及時發(fā)現處理，導致報復性訴訟； ▲日常管理中不注意書面文件的保管；▲管理者沒有真正意識到人力資源方面違法違規(guī)的代價； ▲個別員工煽動其他員工集體抗議、罷工、甚至訴訟； ▲不了解“不成文的慣例”，沒有相關人脈支持；▲人員重新洗牌后，員工工作沒有動力，沒有職業(yè)歸屬感； ▲選擇的勞動力供應商資質差，出現事故拒絕承擔責任 ……事前預防，規(guī)避風險 252?？冃гO計績效管理流程，增強目標管理意識和過程監(jiān)控力度 252。處理績差員工勞動關系的法律風險防范 252。對績效考核過程中的流程追溯與證據收集工作的輔導 252?？冃Ч芾砣^程的技巧性處理252。診斷企業(yè)合規(guī)現狀，對企業(yè)合規(guī)現狀進行全面系統地梳理，找出公司合規(guī)管理基礎的優(yōu)勢和不足，為構建公司的合規(guī)管理體系奠定基礎；252?；趯竞弦?guī)現狀的診斷，結合公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理理念，進行可行性研究，使之既能夠體現公司的管理風格又有效降低企業(yè)違規(guī)風險；252?；诤弦?guī)管理現狀診斷結果以及合規(guī)化管理方案，重修公司不合規(guī)的管理制度及規(guī)則，搭建完善的合規(guī)管理體系，從組織機制、制度等
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