建設(shè)合規(guī)文化控制操作風(fēng)險(xiǎn)-文庫(kù)吧
2025-09-29 22:27 本頁(yè)面
【正文】 不能讓其上崗工作，必須繼續(xù)學(xué)習(xí)，直至到其掌握了應(yīng)知應(yīng)會(huì)的基本知識(shí)。（五）合規(guī)文化建設(shè)必須以人為本。首先，要建立“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。由于銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)存在于多個(gè)環(huán)節(jié)、多個(gè)部門(mén)，因此，合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)強(qiáng)調(diào)人人有責(zé)，即每個(gè)人都是風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，每個(gè)部門(mén)或崗位都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，作為銀行的員工，每個(gè)人都有責(zé)任和義務(wù)在自己的崗位上和部門(mén)內(nèi)有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。員工應(yīng)將合規(guī)文化建設(shè)與日常的工作和業(yè)務(wù)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，將合規(guī)文化意識(shí)滲透到自己的工作中。其次，要堅(jiān)持鼓勵(lì)與問(wèn)責(zé)相結(jié)合的工作方針。為保障規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行，必須通過(guò)有效的激勵(lì)機(jī)制，堅(jiān)持鼓勵(lì)與問(wèn)責(zé)相結(jié)合的合規(guī)工作方針。一是，對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者要認(rèn)真落實(shí)《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員堵截、檢舉和抵制違法違紀(jì)違規(guī)行為的獎(jiǎng)勵(lì)辦法》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)有功人員給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)；二是，對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，要認(rèn)真執(zhí)行《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)其及時(shí)積分提示；對(duì)自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)改正輕微失誤的，予以免責(zé)或從輕處理；三是，對(duì)明顯違規(guī)、屢查屢犯違規(guī)或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，則要按照《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》的規(guī)定給予嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)和處理。使整個(gè)團(tuán)隊(duì)形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的工作氛圍?？傊?，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，在全行積極倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，使其“合規(guī)”成為銀行一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提，成為每個(gè)員工的自覺(jué)行為，只有這樣，才能有效的控制風(fēng)險(xiǎn)，確保建行各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快的發(fā)展。第二篇：人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制[范文模版]人力資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制隨著人力資源方面一系列的法律法規(guī)的頒布與實(shí)施，企業(yè)的勞動(dòng)糾紛頻發(fā)、用工成本不斷上升。國(guó)家將員工視為弱勢(shì)群體并不斷出臺(tái)法律對(duì)員工權(quán)益加以保護(hù)，這不但加大了企業(yè)的用工成本，也使勞資雙方關(guān)系頗為緊張，如何保護(hù)企業(yè)的合法利益，控制相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)做到長(zhǎng)效經(jīng)營(yíng)成為了熱點(diǎn)及難點(diǎn)。包括：如何正確使用《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)如何處理員工利用企業(yè)管理的漏洞進(jìn)行的惡意訴訟、集體訴訟等 如何避免因法律盲區(qū)與爭(zhēng)議點(diǎn)而導(dǎo)致的糾紛裁判“不成文慣例” 如何合規(guī)化人力資源管理工作如果能夠在管理咨詢(xún)中融入人力資源合規(guī)化風(fēng)險(xiǎn)控制，將極大地降低管理成本及用工成本，避免勞動(dòng)關(guān)系雙方不必要糾紛的發(fā)生，有利于促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定、和諧發(fā)展，提高企業(yè)的凝聚力?！匠瓴呗圆环蠎?zhàn)略要求，體現(xiàn)不出對(duì)人才的激勵(lì)； ▲公司的績(jī)效管理流于形式，公司管理層缺乏績(jī)效管理意識(shí)； ▲部門(mén)目標(biāo)與員工目標(biāo)為什么總達(dá)不到統(tǒng)一；▲規(guī)章制度沒(méi)有經(jīng)過(guò)公示就實(shí)施，在勞動(dòng)仲裁時(shí)被判無(wú)效； ▲ 財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)流程混亂，差旅費(fèi)以工資形式發(fā)放； ▲錄用通知發(fā)放之后，公司還可否反悔；▲不知道怎樣與無(wú)固定期限勞動(dòng)關(guān)系員工解除勞動(dòng)關(guān)系； ▲企業(yè)淘汰落后業(yè)務(wù)線，非技術(shù)核心人才如何處理才能合規(guī)化； ▲從子公司調(diào)到總公司過(guò)程有何勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；▲員工異動(dòng)沒(méi)有得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)處理，導(dǎo)致報(bào)復(fù)性訴訟； ▲日常管理中不注意書(shū)面文件的保管；▲管理者沒(méi)有真正意識(shí)到人力資源方面違法違規(guī)的代價(jià)； ▲個(gè)別員工煽動(dòng)其他員工集體抗議、罷工、甚至訴訟； ▲不了解“不成文的慣例”，沒(méi)有相關(guān)人脈支持；▲人員重新洗牌后，員工工作沒(méi)有動(dòng)力，沒(méi)有職業(yè)歸屬感； ▲選擇的勞動(dòng)力供應(yīng)商資質(zhì)差，出現(xiàn)事故拒絕承擔(dān)責(zé)任 ……事前預(yù)防，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 252?？?jī)效設(shè)計(jì)績(jī)效管理流程，增強(qiáng)目標(biāo)管理意識(shí)和過(guò)程監(jiān)控力度 252。處理績(jī)差員工勞動(dòng)關(guān)系的法律風(fēng)險(xiǎn)防范 252。對(duì)績(jī)效考核過(guò)程中的流程追溯與證據(jù)收集工作的輔導(dǎo) 252?？?jī)效管理全過(guò)程的技巧性處理252。診斷企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀，對(duì)企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀進(jìn)行全面系統(tǒng)地梳理，找出公司合規(guī)管理基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)和不足，為構(gòu)建公司的合規(guī)管理體系奠定基礎(chǔ)；252。基于對(duì)公司合規(guī)現(xiàn)狀的診斷，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理理念，進(jìn)行可行性研究，使之既能夠體現(xiàn)公司的管理風(fēng)格又有效降低企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；252?；诤弦?guī)管理現(xiàn)狀診斷結(jié)果以及合規(guī)化管理方案，重修公司不合規(guī)的管理制度及規(guī)則，搭建完善的合規(guī)管理體系，從組織機(jī)制、制度等
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