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正文內(nèi)容

合規(guī)1(5篇)-文庫吧

2025-09-29 11:45 本頁面


【正文】 證明C、及時與本行領(lǐng)導(dǎo)及保衛(wèi)部門聯(lián)系,了解情況真實(shí)情況 D、有介紹信就可進(jìn)入營業(yè)間E、等待本行領(lǐng)導(dǎo)或工作聯(lián)系人到場驗(yàn)明“三證”,確認(rèn)無誤后方可進(jìn)入營業(yè)廳營業(yè)期間,有犯罪分子對客戶實(shí)施搶劫時,值班人員應(yīng)()。A、注意觀察犯罪分子的面貌特征和衣著情況 B、及時向公安“110”報(bào)警 C、及時向上級部門報(bào)警D、到營業(yè)廳外與犯罪分子進(jìn)行搏斗 E、犯罪分子逃跑及時追蹤 F、注意犯罪分子逃跑方向1營業(yè)期間有犯罪分子持兇器或爆炸物在柜臺外威脅要款時,值班人員應(yīng)()。A、首先保證自身人身安全 B、設(shè)法按響110緊急報(bào)警器按鈕 C、保護(hù)和轉(zhuǎn)移營業(yè)款D、應(yīng)機(jī)智靈活地與其周旋,穩(wěn)定犯罪分子情緒,拖延時間、爭取主動E、注意犯罪分子逃跑路線,協(xié)助公安部門破案。1安全保衛(wèi)工作的基本任務(wù)()。A、建立健全安全保衛(wèi)制度B、落實(shí)安全防范措施,防盜竊、防搶劫、防破壞、防災(zāi)害事故、防高科技犯罪、防火災(zāi)、防洗錢、維護(hù)正常秩序 C、為業(yè)務(wù)經(jīng)營與發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境D、保障農(nóng)合行員工人身、資金和營業(yè)場所安全1營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接送款箱,嚴(yán)格辦理交接手續(xù),登記內(nèi)容具體,內(nèi)容包括()。A、接交人 B、款箱數(shù)量 C、交接時間 D、交接地點(diǎn) E、款箱大小1晚上守庫期間,發(fā)現(xiàn)有犯罪分子進(jìn)行竊劫行為,值班人員應(yīng)()。A、及時按響“110”緊急報(bào)警按鈕 B、撥打當(dāng)?shù)嘏沙鏊蛋嚯娫?C、拿起自衛(wèi)武器進(jìn)行自衛(wèi) D、通過監(jiān)控設(shè)備觀察犯罪分子動態(tài) E、立即出門進(jìn)行巡查1安全保衛(wèi)違反規(guī)定,有下列情形之一的單位、部門和個人,依照《安徽省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處罰暫行辦法》之規(guī)定,給予50—200元經(jīng)濟(jì)處罰,情節(jié)嚴(yán)重的,并給予降低系數(shù)處理()。A、營業(yè)間出現(xiàn)無人臨柜,一人臨柜或擅自離崗的 B、不執(zhí)行全封閉營業(yè)規(guī)定的C、外部人員無正常理由或不按規(guī)定進(jìn)行審驗(yàn)進(jìn)入營業(yè)間的D、臨柜營業(yè)人員防衛(wèi)器械配備不足的E、安全檢查無帶隊(duì)領(lǐng)導(dǎo),不檢查“三證”進(jìn)入營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的1有下列行為之一者,給予100—500元的經(jīng)濟(jì)處罰,情節(jié)嚴(yán)重的,并給予降低薪酬系數(shù)處理()。A、不執(zhí)行金庫雙人管理規(guī)定的B、金庫鑰匙、密碼不按規(guī)定分別保管的 C、開、鎖金庫不使用密碼的D、對各級人員檢查金庫不查驗(yàn)工作證件的 E、值班守庫期間、報(bào)警器和視頻監(jiān)控設(shè)施不開啟使用的1有下列行為之一者,給予500—2000元的經(jīng)濟(jì)處罰,情節(jié)嚴(yán)重的,并給予待崗處理()。A、不認(rèn)真執(zhí)行雙人值班守庫制度,守庫時出現(xiàn)空崗現(xiàn)象B、守庫人員在守庫室接待、留宿外部人員的,造成案件的,依法追究刑事責(zé)任 C、值班守庫期間,進(jìn)行酗酒、娛樂等活動的 D、營業(yè)間出現(xiàn)無人臨柜,一人臨柜或擅自離崗的1營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備要求()。A、24小時正常工作,始終保持錄像記錄狀態(tài) B、根據(jù)不同區(qū)域錄像天數(shù)保存符合規(guī)定要求 C、應(yīng)放置在密閉機(jī)柜內(nèi)并落鎖D、回放圖像能清晰辨別進(jìn)出人員的體貌特征,無間斷情況發(fā)生E、安裝金庫,營業(yè)大廳位置1監(jiān)控資料的調(diào)閱,嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)閱登記制度()。A、一般性調(diào)閱,必須經(jīng)支行行長批準(zhǔn),二人以上方可調(diào)閱B、轄內(nèi)如有重、特大事件調(diào)閱,必須報(bào)請總行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,會同有關(guān)部門人員到總行監(jiān)控中心調(diào)閱 C、公安機(jī)關(guān)因偵查案件的需要,必須持介紹信經(jīng)總行分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,方可調(diào)閱 D、總行任何部門都能調(diào)閱值班、守庫人員上崗按規(guī)定檢查區(qū)域內(nèi)安全情況及安全設(shè)施開啟情況,嚴(yán)禁()等情況發(fā)生。A、空崗 B、脫崗 C、一人在崗 D、酒后上崗 E、睡覺2值班、守庫人員嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度并及時、認(rèn)真地填寫值班記錄,嚴(yán)禁()。A、代簽、漏簽、補(bǔ)簽名 B、本單位其他員工代班C、閑雜人員或非值班人員進(jìn)入值班室 D、在值班室賭博和進(jìn)行娛樂活動 E、在值班室睡覺2營業(yè)期間嚴(yán)禁外部及無關(guān)人員進(jìn)入營業(yè)間,因工作需要進(jìn)入現(xiàn)金區(qū)的人員按現(xiàn)實(shí)要求進(jìn)行()“三證”查驗(yàn)并登記。A、工作證 B、介紹信 C、身份證 D、檢查證2安全員在營業(yè)前必須檢查()運(yùn)行狀況,發(fā)現(xiàn)故障要及時進(jìn)行維修,保證安全設(shè)施安全運(yùn)轉(zhuǎn)。A、監(jiān)控系統(tǒng) B、報(bào)警系統(tǒng) C、自衛(wèi)武器 D、消防設(shè)備 E、電路系統(tǒng)2自助設(shè)備及自助銀行按公安部規(guī)定必須安裝()。A、監(jiān)控和報(bào)警系統(tǒng)B、緊急求助按鈕或現(xiàn)有自助撥號功能的求助電話 C、撬竊事件探測報(bào)警裝置 D、防衛(wèi)和滅火器械2營業(yè)場所、守庫室按規(guī)定要求,配備安全需要的()。A、防衛(wèi)器具 B、應(yīng)急照明設(shè)備 C、固定報(bào)警電話 D、槍支E、緊急報(bào)警與“110”報(bào)警中心聯(lián)網(wǎng)供多人報(bào)警使用的報(bào)警按鈕26()等應(yīng)急處置預(yù)案完善、員工應(yīng)熟悉預(yù)案,掌握應(yīng)急技能,一旦發(fā)生緊急事件能熟練預(yù)案應(yīng)付。A、防搶 B、防盜 C、防地震 D、防火 E、防災(zāi)害2支行如何落實(shí)、貫徹上級安全保衛(wèi)部門工作任務(wù)()。A、及時開會學(xué)習(xí)B、傳達(dá)重大事項(xiàng) C、細(xì)化落實(shí)措施D、責(zé)任落實(shí)到人、到崗 E、要求全員參加2安全保衛(wèi)工作以不發(fā)生責(zé)任性()為年度工作目標(biāo),發(fā)生責(zé)任性刑事案件的取消考評資格。A、地質(zhì)災(zāi)害 B、貸款風(fēng)險 C、刑事案件 D、火災(zāi)事故 E、治安案件2安全保衛(wèi)工作要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、貫徹()工作方針。A、預(yù)防為主 B、單位負(fù)責(zé) C、群防群治 D、突出重點(diǎn) E、保障安全營業(yè)場所日常安全防范工作應(yīng)實(shí)行()結(jié)合。A、人防 B、互防 C、技防 D、聯(lián)防 E、物防第二篇:合規(guī)最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看,真實(shí)再現(xiàn)了案例中那些曾經(jīng)事業(yè)飛黃騰達(dá)而得意忘形的同行,面對權(quán)力和金錢,未經(jīng)得住誘惑與考驗(yàn),私欲膨脹,一步步邁向犯罪深淵,最終走進(jìn)高墻、受到法律懲制的過程。影片剖析了他們的違法違紀(jì)行為給國家、社會、家庭及個人所帶來的嚴(yán)重后果,具有很強(qiáng)的警示教育效果和震撼力,增強(qiáng)了教育的實(shí)效性,營造出了“不想為,不能為,不敢為”的氛圍,使心靈受到強(qiáng)烈震撼和警示?!斑h(yuǎn)離違規(guī)、珍惜工作”讓我們從這些直觀的感受和深刻的警醒中得到心靈的震憾,從而達(dá)到預(yù)防犯罪、遠(yuǎn)離犯罪的目的。感受體現(xiàn):一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪思想道德防線的有效形式,通過采取多種形式,扎扎實(shí)實(shí)抓好預(yù)防從業(yè)人員職務(wù)犯罪工作,努力營造從嚴(yán)治行、廉潔從業(yè)、依法合規(guī)的和諧發(fā)展環(huán)境。要關(guān)心、關(guān)愛我們的干部,領(lǐng)導(dǎo)要把企業(yè)文化作為自身言行的自覺行動、身體力行。使大眾心態(tài)失衡而激發(fā)出不滿情緒而導(dǎo)致案件發(fā)生。二是以案為鑒,引以為戒,從自身的崗位特點(diǎn)理解風(fēng)險防范、提高警示性,自覺提高依法合規(guī)意識,要更新觀念,勤奮學(xué)習(xí),爭做與時俱進(jìn)的干部。及時更新知識結(jié)構(gòu),不斷強(qiáng)化政治理論、專業(yè)技能和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),形成“建設(shè)學(xué)習(xí)型社會、爭當(dāng)知識型公民”的氛圍。三是警鐘常鳴。要時刻保持清醒頭腦,面對權(quán)力和金錢,要經(jīng)得住誘惑,要牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,在思想上警鐘常鳴,增強(qiáng)遵
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