【正文】 應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)或與相關(guān)職能部門共同進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查人員不得少于兩人。 3． 2 調(diào)查人員可以找有關(guān)單位負(fù)責(zé)人或員工談話，有關(guān)單位負(fù)責(zé)人和有關(guān)員工應(yīng)實(shí)事求是向調(diào)查人員提供有關(guān)證據(jù)和資料，如實(shí)反映情況。 3． 3 向案件嫌疑人員進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許其申辯，提出相反的證據(jù)和證人。 3． 4 調(diào)查人員可以向有關(guān)證人進(jìn)行調(diào)查，詳細(xì)了解案情事實(shí)和收集有關(guān)證據(jù)。 3． 5 調(diào)查中，必須制作調(diào)查或談話筆錄，被調(diào)查人或被談話人應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字；如果拒絕簽字，調(diào)查人員在筆錄上記明拒簽緣由并簽字。 3． 6 不得搞集體調(diào)查，必須單獨(dú)談話和記錄。 3． 7 調(diào)查人員調(diào)查時(shí)，不得采取誘導(dǎo)、脅迫方式，不得對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行人格污辱。 3． 8 對(duì)于違規(guī)違紀(jì)事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)材料確實(shí)、充分，據(jù)此可以做出定性的，可以終結(jié)調(diào)查。 3． 9 調(diào)查終結(jié)案件根據(jù)不同情況做出如下 處理： 3． 9． 1 違規(guī)違紀(jì)行為成立，移交審核部門審核； 3． 9． 2 違紀(jì)行為不成立，撤銷案件。 3． 10 調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)就調(diào)查結(jié)果做出《通知》通知被調(diào)查人本人，并指定異議提企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 5 頁(yè) 共 20 頁(yè) 出期限。 3． 11 被調(diào)查人對(duì)調(diào)查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)向調(diào)查部門以書面的形式做出，說明事實(shí)和理由并需提出證明材料予以佐證。被調(diào)查人在指定期限內(nèi)向調(diào)查部門以書面的形式表示異議并提出證明材料足以影響調(diào)查結(jié)果的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充調(diào)查，并將補(bǔ)充調(diào)查結(jié)果通知被調(diào)查人。 3． 12 對(duì)于調(diào)查終結(jié)案件，調(diào)查終結(jié)時(shí)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)寫出《調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，報(bào)公司主 管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 4．調(diào)查審核 4． 1 調(diào)查審核部門依照本規(guī)定對(duì)調(diào)查部門移交的材料進(jìn)行審核。 4． 2 調(diào)查審核部門組成審理小組對(duì)案件進(jìn)行審核，審理小組至少由三人組成。必要情況下，審核部門可以與相關(guān)部門共同組成審理小組。 4． 3 審理小組審核案件，實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)原則，并如實(shí)將小組成員審核意見記入筆錄。 4． 4 審理小組認(rèn)為應(yīng)予以補(bǔ)充調(diào)查的，做出補(bǔ)充調(diào)查意見交調(diào)查部門補(bǔ)充調(diào)查。審理小組也可以自行調(diào)查或者與調(diào)查部門聯(lián)合調(diào)查。 4． 5 審核終結(jié)案件處理： 4． 5． 1 違規(guī)違紀(jì)事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)材料確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確的違紀(jì)案件，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為予以認(rèn)定，移交處理部門進(jìn)行處理。 4． 5． 2 違規(guī)違紀(jì)事實(shí)不清，或者證據(jù)材料不夠確實(shí)、充分，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為不予認(rèn)定。 4． 5． 3 違規(guī)違紀(jì)行為成立但定性不準(zhǔn)確的案件，審理小組應(yīng)予以更正，移交處理部門進(jìn)行處理。 4． 6 審理小組審核終結(jié)應(yīng)做出《審核終結(jié)報(bào)告》，報(bào)審核部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 4． 7 案件審核終結(jié)，審理小組應(yīng)將審核結(jié)果通知被調(diào)查人和調(diào)查部門。 4. 8 審核小組將《審核終結(jié)報(bào)告》移交被調(diào)查人所在二層單位及人事中心 HR 部。 5． 1 被調(diào)查人所在二層單位收到調(diào)查審核部門移交的案件后，依據(jù)本規(guī)定 ，綜合全案情況，根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為性質(zhì)、后果、情節(jié)及造成的影響，提出處理建議。 5． 2 人事中心 HR 部監(jiān)督二層單位對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)處理，一般要求二層單位企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 6 頁(yè) 共 20 頁(yè) 在收到調(diào)查審核終結(jié)報(bào)告后 10 個(gè)工作日作出處理建議并報(bào)人事中心 HR 部審核。特殊案件可以適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間。 5. 3 對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為處理不及時(shí)、不處理或未按照本規(guī)定處理的，將提出批評(píng)并上報(bào)公司，情節(jié)嚴(yán)重的，以失職甚至瀆職論處。 5. 4 人事中心 HR 部在接到二層單位處理建議 5 個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。處理建議定性準(zhǔn)確的在征求調(diào)查部門和調(diào)查審核部門以及工會(huì)意見后報(bào)公司批準(zhǔn)。定 性不準(zhǔn)確的人事中心 HR 部可以要求二層單位重新提出處理建議或者直接提出處理建議。 5. 5 二層單位不及時(shí)處罰的，人事中心 HR 部將根據(jù)本規(guī)定直接提出處理建議并告知被處理人所在單位領(lǐng)導(dǎo)，征求處理意見。 5. 6 二層單位不處理時(shí)，人事中心 HR 部將直接處理建議在征求調(diào)查部門和調(diào)查審核部門以及工會(huì)意見后報(bào)公司批準(zhǔn)。 5． 7 在總裁批準(zhǔn)前，任何查處參與人或其他知情人員不得將有關(guān)處理結(jié)果告知被處理人； 5． 8 總裁批準(zhǔn)后，處分決定下發(fā)前，人事中心 HR 部應(yīng)將處分決定通知被處分人，聽取其意見，并指定申訴期限； 5． 9 無(wú)申訴或 申訴無(wú)效時(shí)，人事中心 HR 部根據(jù)總裁的批準(zhǔn)處理意見，對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員做出處理。需要給予行政處分的寫出處分決定交主管部門下文；需要有關(guān)部門執(zhí)行的，交有關(guān)部門執(zhí)行并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督； 5． 10 申訴有效的，根據(jù)申訴程序處理。 6．申訴 6. 1 原則 申訴處理原則：實(shí)事求是，有錯(cuò)必糾，不錯(cuò)不糾。 受處分的員工如果認(rèn)為調(diào)查的結(jié)論與事實(shí)不符或處分決定不適宜，可以進(jìn)行申訴。 申訴受理機(jī)構(gòu) 人事中心 HR 部為申訴受理機(jī)構(gòu)，由人事中心 HR 部統(tǒng)一安排和協(xié)調(diào)申訴的處理。 申訴要求 申訴應(yīng)在收到 處分決定 5 個(gè)工作日內(nèi)以書面方式向申訴部門提出。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 7 頁(yè) 共 20 頁(yè) 申訴應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 有明確的申訴要求； 說明事實(shí)、理由和申訴日期； 提供必要的證據(jù)材料，但在調(diào)查或者審核期間能夠提供而故意不提供的證據(jù)材料不作為申訴處理的依據(jù)； 申訴人不得借申訴歪曲事實(shí)，提供偽證或者誣陷他人，擾亂工作秩序。 申訴不符合“ ”條件的，申訴部門通知申訴人在 3 個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正的或者補(bǔ)正后仍不符合條件的，不予受理。申訴符合條件的，申訴部門應(yīng)當(dāng)對(duì)申訴要求 涉及的內(nèi)容進(jìn)行審查。 申訴受理部門在收到申訴書 5 個(gè)工作日內(nèi)分別作出以下處理： 安排調(diào)查處理小組復(fù)審，復(fù)審無(wú)誤的維持原處分決定并通知申訴人； 復(fù)審有異議的，安排進(jìn)一步調(diào)查并回復(fù)申訴人。 調(diào)查一般要求在 30 個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況可以適當(dāng)延長(zhǎng)。 復(fù)審應(yīng)當(dāng)查清以下內(nèi)容： 事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)充分； 應(yīng)當(dāng)追究的責(zé)任人是否遺漏，申訴人是否代人受過； 定性是否準(zhǔn)確； 處分是否恰當(dāng)； 是否符合規(guī)定的 調(diào)查程序； 其他需要查清的問題。 經(jīng)審查，申訴理由成立，變更或者撤銷原處分決定，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行并通知申訴人。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 8 頁(yè) 共 20 頁(yè) 第四章 違規(guī)違紀(jì)行為 1. 侵占公司財(cái)產(chǎn) 定義 ： 指公司員工利用職務(wù)或者工作便利，采用下列手段將公司財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有： 1． 1． 1 未經(jīng)公司批準(zhǔn)設(shè)立賬戶，截留公司貨款； 1． 1． 2 欺騙客戶，將公司貨款轉(zhuǎn)入小集體賬戶（貨款落地）； 1． 1． 3 收取貨款或者其它款項(xiàng)不入賬，私立“小