某證券公司證券投資總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-文庫(kù)吧
2025-06-23 19:35 本頁(yè)面
【正文】 。此外，對(duì)于公司整體跨部門(mén)運(yùn)作流程中的各接口，我部今后將以制度形式確定對(duì)口工作組、人員及其相應(yīng)的工作職能。 以上是我部對(duì)于部門(mén)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程存在的問(wèn)題所作的優(yōu)化設(shè)想。對(duì)于反映的公司角度存在的問(wèn)題，我們將在 BPR 辦公室的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下進(jìn)行改進(jìn)、優(yōu)化。 證券投資業(yè)務(wù)流程 一、 業(yè)務(wù)流程構(gòu)成： 證券投資業(yè)務(wù)流程由研究、決策、操作、反饋、修正和總結(jié) 6 個(gè)步驟構(gòu)成。 流程運(yùn)作示意如下： 二、 各步驟具體內(nèi)容： （一）研究 證券投資決策以研究為基礎(chǔ)。服務(wù)于證券投資業(yè)務(wù)，部門(mén)研究開(kāi)發(fā)組負(fù)責(zé)收集整理市場(chǎng)相關(guān)信息，為投資決策提供個(gè)股研究、行業(yè)研究、金融創(chuàng)新研究和市場(chǎng)分析的報(bào)告和資料。在充分研究并經(jīng)實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)于具有很高投資價(jià)值的項(xiàng)目由研究開(kāi)發(fā)組向部門(mén)總經(jīng)理和部門(mén)證券投資決策會(huì)議提交重大投資 項(xiàng)目研究分析報(bào)告和項(xiàng)目建議書(shū)。研究開(kāi)發(fā)組也應(yīng)根據(jù)各投資組的特別需求提供專題研究服務(wù)，使投資決策建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上。 （二）決策 證券投資業(yè)務(wù)分一般投資項(xiàng)目和重大投資項(xiàng)目。 一般投資項(xiàng)目是指對(duì)單只股票所用資金不超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元且持倉(cāng)量不超過(guò)該只股票流通股本 10％的投資以及基金投資不超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的投資。 重大投資項(xiàng)目是指投資規(guī)模超過(guò)組合投資項(xiàng)目范圍的投資項(xiàng)目，但對(duì)單只股票的持倉(cāng)量不得超過(guò)該公司總股本的 5％或流通股的 20％。 重大投資項(xiàng)目 由集體決策確定，決策需遵循以下程序： （ 1） 研究開(kāi)發(fā)組上 報(bào)研究分析報(bào)告和重大項(xiàng)目建議書(shū)。 研究 決策 操作 反饋 修正
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