3合規(guī)人人有責(zé)范文-文庫(kù)吧
2025-08-12 17:03 本頁(yè)面
【正文】 合規(guī)絕不單是職能部門或者監(jiān)管人員的事情，它貫穿于農(nóng)發(fā)行的各個(gè)流程，各個(gè)環(huán)節(jié)。臨柜人員在辦理日常業(yè)務(wù)時(shí)，需要合規(guī)；信貸人員在發(fā)放貸款時(shí)，需要合規(guī)；審計(jì)人員在監(jiān)督工作時(shí)，亦需要合規(guī)。它其實(shí)與每個(gè)員工都息息相關(guān)，每個(gè)員工都有責(zé)任去合規(guī)。 “ 操作流程一念間，合規(guī)違規(guī)兩重天 ” ，合規(guī)文化建設(shè)是我們淡定的起點(diǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造效益，是我們心靈快樂(lè)的精神家園。 “ 風(fēng) 險(xiǎn)無(wú)小事，合規(guī)心中留 ” ，只有繃緊合規(guī)之弦，才能彈奏幸福之音，只有當(dāng)制度被自然的執(zhí)行時(shí)，那才是合規(guī)文化建設(shè)的最高境界，要讓合規(guī)成為農(nóng)發(fā)行每一個(gè)員工的習(xí)慣，農(nóng)發(fā)行的業(yè)務(wù)才能穩(wěn)健發(fā)展。 開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是提高隊(duì)伍素質(zhì)和防案控案的重要舉措。 第 4 頁(yè) 共 12 頁(yè) 1 我們都知道，人是生產(chǎn)力中起決定性作用的因素。再好的思路最終要靠人來(lái)實(shí)施，再好的制度最終要靠人來(lái)執(zhí)行。世界觀、人生觀、價(jià)值觀，以及法制意識(shí)、道德意識(shí)、自律意識(shí)，所有這些思想觀念的東西，總是直接決定和左右著人們的行為。從這個(gè)意義上講，開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)，提高員工 隊(duì)伍的整體素質(zhì)，規(guī)范員工行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，是從源頭上防控案件發(fā)生的最重要舉措之 一。實(shí)踐表明，銀行業(yè)發(fā)展越快，越是要求我們必須高度重視企業(yè)文化建設(shè)，用先進(jìn)的文化來(lái)教育、引導(dǎo)和規(guī)范我們員工隊(duì)伍的思想行為。通過(guò)合規(guī)管理控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，要特別重視良好的銀行文化建設(shè)，以文化建設(shè)來(lái)推動(dòng)、促進(jìn)員工隊(duì)伍建設(shè)，陶冶員工的靈魂，凝聚員工的意志，提高員工的素質(zhì)，培養(yǎng)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)。這是我們銀行業(yè)生存發(fā)展的 根 ，也是我們銀行業(yè)生存發(fā)展的 魂 。 業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)文化，就像魚(yú)水之情，魚(yú)兒離不開(kāi)水，沒(méi)有魚(yú)兒，水便也失 去了應(yīng)有的靈性和活力。因此業(yè)務(wù)發(fā)展離不開(kāi)合規(guī)文化。他們相輔相成，缺一不可。合規(guī)是一扇屏障，是那些遵法守紀(jì)人員的家，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護(hù)；合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，它緊緊的鎖住違規(guī)人員的心，使他們無(wú)法在這個(gè)社會(huì)中胡作非為。合規(guī)文化建設(shè)就是要告誡我們，無(wú)論哪一個(gè)崗位，哪一名員工，無(wú)論何時(shí)何地都不能沒(méi)有法紀(jì)的約束，無(wú) 第 5 頁(yè) 共 12 頁(yè) 論何時(shí)何地都不能脫離制度的規(guī)范。 合規(guī)文化是一種制度文化，通過(guò)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，將有效 “ 夯實(shí)管理基礎(chǔ) ” ；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)是防范案件風(fēng)險(xiǎn)的需 要。剖析近幾年來(lái)在縣級(jí)農(nóng)發(fā) 行發(fā)生的案件，案發(fā)的根源絕大多數(shù)與員工合規(guī)意識(shí)淡漠、違規(guī)操作、缺乏職業(yè)操守有關(guān)。因此，要從根源上杜絕案件的發(fā)生，必須通過(guò)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育員工合規(guī)理念，完善操作流程，強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)管，使員工自覺(jué)地、習(xí)慣地遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，從根本上控制案件發(fā)生，有效防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，使合規(guī)成為一種習(xí)慣。 防范風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)操作是一個(gè)重要而永久的主題，是農(nóng)發(fā)行每一個(gè)員工的基本職責(zé)。 XX 縣區(qū)支行王建平二 o 一一年五月十八日 第三篇：合規(guī)人人有責(zé)合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)是指銀行的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 應(yīng)與所適用的國(guó)家法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律準(zhǔn)則，以及適用于銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則和道德觀念相一致。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。下面我就 “ 合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 ” 談幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)： 一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是核心風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)
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