【正文】 對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。（六）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資人首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣。在募集期間追加認(rèn)購(gòu)，開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的，追加金額應(yīng)為10萬(wàn)元人民幣的整數(shù)倍?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元人民幣，當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)基金份額持有人申請(qǐng)部分退出基金份額將致使其持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金份額持有人的退出金額，以保證部分退出申請(qǐng)確認(rèn)后基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣（含100萬(wàn)元人民幣）時(shí)，需要贖回的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金份額。（七）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的費(fèi)用認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為認(rèn)購(gòu)金額的1%。申購(gòu)費(fèi)用本基金以申購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)費(fèi)用?；鹕曩?gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金的申購(gòu)費(fèi)率為申購(gòu)金額的1%。管理人可以在法律法規(guī)范圍內(nèi)，調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率或調(diào)整申購(gòu)費(fèi)收費(fèi)方式。如調(diào)整費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金投資人。管理人在其公司網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。贖回費(fèi)用本基金無(wú)贖回費(fèi)用。（八）認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息）/認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額及申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算方法如下：凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額凈申購(gòu)金額申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。凈贖回金額計(jì)算贖回總額＝贖回份數(shù)T 日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回總額贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用 贖回總金額、凈贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（九）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（2）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資人賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫緩接受基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫緩接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公告的形式告知基金投資人。在暫緩申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以公告的形式告知基金投資人。在如下情形下，基金管理人可以暫緩接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以公告形式告知基金份額持有人。在暫緩贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)贖回開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)余額)超過(guò)前一申購(gòu)開(kāi)放日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一申購(gòu)開(kāi)放日基金總份額10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)贖回開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一贖回開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)延緩支付贖回款項(xiàng)最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。巨額贖回延遲支付的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延遲支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵件、傳真、公告或其他方式的方式在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人。七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資人簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）本基金設(shè)定為均等份額，除本合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（7）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）交納購(gòu)買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的約定繳納固定管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人概況名稱：XXXXXXX有限公司注冊(cè)地址： 法定代表人： 聯(lián)系電話：傳真： 基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資人首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)，并按照監(jiān)管部門(mén)要求編制基金運(yùn)作報(bào)表向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行備案；（2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）辦理或者委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的注冊(cè)登記事宜；（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（9）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報(bào)告，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（10）計(jì)算基金份額凈值、單個(gè)基金份額持有人單筆投資基金份額凈值，并向基金份額持有人進(jìn)行披露；（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算；（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（13）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（14）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：廣發(fā)證券股份有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓法定代表人：孫樹(shù)明聯(lián)系電話：02087555888傳真：02087553600基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門(mén)的托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、基金份額的登記（一）基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資人賬戶管理、基金注冊(cè)登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金投資人資料表；配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；按照本合同的規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬；按照法律法規(guī)的要求，保存基金投資人資料表及相關(guān)的申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)記錄；對(duì)基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金份額持有人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。（五）基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的增值。（二）投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開(kāi)放式基金(LOF）、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開(kāi)放式基金）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款、資產(chǎn)支持