【正文】 ，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本?！　。┌l(fā)起協(xié)議/合資合同　　主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等?！　。ㄆ撸┰O(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料包括但不限于以下材料：人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況；基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況；辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。（八）公司章程（草案）　　（九）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能　?。ㄊ﹥?nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。擬委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查的報告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險防范措施。（十一）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：至少包括符合規(guī)定的董事長、總經(jīng)理、督察長任職申請材料及董事報告材料；現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況；股東（大）會關(guān)于選舉董事，董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。（十二）擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料（十三）法律意見書律師事務(wù)所及其律師出具的法律意見，至少包括以下內(nèi)容：（1）對股東資格的確認(rèn)，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽情況的確認(rèn)；（2）對股東是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進行出資的確認(rèn)；（3）對股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點是對實際控制人或者最終權(quán)益持有人的確認(rèn)； （4）對發(fā)起協(xié)議/合資合同合法性、有效性和全面性的意見；（5）對基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意見；（6）高級管理人員、董事任職資格、程序是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定的意見。（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料附件二 基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立申請材料的內(nèi)容與格式一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)　?。ㄒ唬┘垙垺　?yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)?！　。ǘ┓饷妗　》饷鎽?yīng)標(biāo)有“基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立申請材料”字樣、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式?！　。ㄈ┓輸?shù)　　申請材料一式3份，其中1份為原件，1份為復(fù)印件，1份為電子版光盤。審核通過后，另行提交電子版光盤申請材料定稿1份?！　《?、申請材料目錄（一）承諾函公司對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出承諾。（二）申請報告　　主要內(nèi)容包括設(shè)立分支機構(gòu)原因，具備設(shè)立分支機構(gòu)條件的說明，擬設(shè)立分公司的名稱、場所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或者租賃合同）、主要負責(zé)人聯(lián)系電話和傳真等。　?。ㄈ┕蓶|（大）會或者董事會的決議（四）擬設(shè)立分支機構(gòu)的主要職責(zé)和管理制度（五）擬任分支機構(gòu)負責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的簡歷（六）法律意見書（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料附件三 基金管理公司股東變更申請材料的內(nèi)容與格式本附件適用于以下事項：新增或者變更持股5%以上的股東；變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；變更股東的持股比例超過5%。一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)　　（一）紙張　　應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。　?。ǘ┓饷妗　》饷鎽?yīng)標(biāo)有“基金管理公司重大變更申請材料”字樣、具體變更事項、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。　?。ㄈ┓輸?shù)：申請材料一式3份，其中1份為原件，1份復(fù)印件，1份電子版光盤。審核通過后，申請人應(yīng)當(dāng)另行提交電子版光盤申請材料（定稿）1份?！　《?、申請材料目錄（一）承諾函包括以下內(nèi)容：基金管理公司及相關(guān)當(dāng)事人對提交申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾；新增股東、受讓方或者出資認(rèn)購方對以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方作出的承諾；出讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式放棄行使股東權(quán)利的承諾；受讓方在相關(guān)審批事項獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之前不得以任何方式行使股東權(quán)利的承諾。（二）確認(rèn)書同意中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對新增股東、受讓方或者出資認(rèn)購方信貸記錄等社會信譽情況進行查核的確認(rèn)書。（三）申請報告　　主要內(nèi)容包括重大變更事項的內(nèi)容、目的、必要性、新增股東或者受讓方的資格條件，對基金管理公司經(jīng)營的影響?！　。ㄋ模┕蓶|（大）會的決議，對基金管理公司辦理有關(guān)具體事項的授權(quán)書　?。ㄎ澹┬略龉蓶|、受讓方或出資認(rèn)購方情況說明基金管理公司擬任股東基本情況表 法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件注冊資本及經(jīng)營狀況公司治理、內(nèi)部控制情況說明遵規(guī)守法和社會信譽情況說明　　參股基金管理公司的情況說明關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方是境外機構(gòu)的，需要提交的材料以上18項內(nèi)容按照附件一中二、（五）股東情況18項的相應(yīng)規(guī)定提交相關(guān)材料。 新增股東、受讓方或出資認(rèn)購方擬成為主要股東的，提供上述材料外，還應(yīng)提交關(guān)于公司未來發(fā)展戰(zhàn)略及改善公司治理、加強內(nèi)控等方面的意見和建議以及持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。（六）有關(guān)當(dāng)事人股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)認(rèn)購協(xié)議等（七）公司章程修正案（八）出讓方關(guān)于出讓股權(quán)的說明，至少包括出讓基金管理公司股權(quán)的原因，對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況（九）受讓方出具的參股基金管理公司報告書，至少包括以下內(nèi)容：受讓基金管理公司股權(quán)的目的；對基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、基金管理公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明；對擬受讓的基金管理公司了解情況說明；受讓方擬成為主要股東的，應(yīng)說明其對基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮。（十）董事會通過的自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)股東（大）會批準(zhǔn)之日起至獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)期間公司經(jīng)營運作的安排方案（十一）法律意見書，至少包括以下內(nèi)容：對股東、受讓方或出資認(rèn)購方資格的確認(rèn)，重點是股東遵規(guī)守法和社會信譽情況的確認(rèn)；對股東、受讓方或出資認(rèn)購方是實際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進行出資的確認(rèn)；對股東、受讓方或出資認(rèn)購方與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點是對實際控制人或最終權(quán)益持有人的確認(rèn)； 對股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者股權(quán)認(rèn)購協(xié)議合法性、有效性和全面性的意見； 對基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意見；對股東（大）會及股東（大）會決議的合法性、合規(guī)性的意見。（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料附件四 基金管