某基金公司設(shè)立及變更審批報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料-wenkub
2022-08-29 22:26:08 本頁面
【正文】 超過十個(gè)的，至少列示前五大股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬元）持股比例（％）高級(jí)管理人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼 基金管理公司持股5%以下擬任股東基本情況表（自然人）姓名曾用名身份證號(hào)碼性別國籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬元）持股比例（％）現(xiàn)任職單位及職務(wù)現(xiàn)住址持有的各種護(hù)照（通行證）、號(hào)碼、頒發(fā)國家（地區(qū)）工作經(jīng)歷起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)持股基金管理公司情況序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良記錄是□ 否□最近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 是□ 否□最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是□ 否□是否存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形是□ 否□是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng) 是□ 否□是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系是□ 否□備注（如有以上情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）： 附件八 基金管理公司設(shè)立辦事處及變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)、辦事處事項(xiàng)報(bào)告表本機(jī)構(gòu)承諾所有報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 ?。ㄈ┕蓶|（大）會(huì)或董事會(huì)的決議，及對(duì)基金管理公司辦理有關(guān)具體事項(xiàng)的授權(quán)書 （四）公司章程修正案及公司章程修改對(duì)照表（五）律師出具的法律意見書（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 附件五 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上股東）公司名稱注冊(cè)資本（萬元）公司最近三年曾用名稱住所批準(zhǔn)機(jī)關(guān)成立時(shí)間工商注冊(cè)登記號(hào)組織形式最近三年曾用注冊(cè)登記號(hào)最近的年檢時(shí)間公司實(shí)際控制人的名稱、工商注冊(cè)登記號(hào)或者姓名、身份證號(hào)碼法定代表人身份證號(hào)碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍機(jī)構(gòu)網(wǎng)址（如有）股東（超過十個(gè)的，至少列示前十大股東）序號(hào)股東名稱出資額（萬元）持股比例（％）持股5%以上參股公司及持股比例金融類企業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）非金融類上市公司序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）持股20%以上的其他企業(yè)序號(hào)公司名稱出資額（萬元）持股比例（％）高級(jí)管理人員姓名職務(wù)身份證號(hào)碼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)狀況及審計(jì)報(bào)告情況單位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤(rùn)審計(jì)報(bào)告是否有保留意見出具審計(jì)報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽字會(huì)計(jì)師證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一個(gè)季度末凈資本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)上年度分類評(píng)價(jià)級(jí)別證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是否具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)上年度綜合評(píng)級(jí)結(jié)果遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為最近三年是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施并進(jìn)行說明是否正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間并進(jìn)行說明最近三年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否有不良記錄并進(jìn)行說明是否涉及重大法律訴訟事項(xiàng)并進(jìn)行說明與設(shè)立本基金管理公司的其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況證券投資情況（如有）對(duì)證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人名單姓名職務(wù)（職責(zé)）身份證號(hào)賬戶類別股東賬戶名身份證件號(hào)股東賬戶號(hào)自有賬戶受托經(jīng)營賬戶委托他人經(jīng)營賬戶其他實(shí)際控制賬戶注：自有賬戶是指以申請(qǐng)人自己名義開設(shè)的法人賬戶。 ?。ㄈ┓輸?shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中1份為原件，1份復(fù)印件，1份電子版光盤。（十）董事會(huì)通過的自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)股東（大）會(huì)批準(zhǔn)之日起至獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)期間公司經(jīng)營運(yùn)作的安排方案（十一）法律意見書，至少包括以下內(nèi)容：對(duì)股東、受讓方或出資認(rèn)購方資格的確認(rèn)，重點(diǎn)是股東遵規(guī)守法和社會(huì)信譽(yù)情況的確認(rèn)；對(duì)股東、受讓方或出資認(rèn)購方是實(shí)際出資人，不存在通過信托合同、托管、秘密協(xié)議等形式進(jìn)行出資的確認(rèn)；對(duì)股東、受讓方或出資認(rèn)購方與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明的確認(rèn)，重點(diǎn)是對(duì)實(shí)際控制人或最終權(quán)益持有人的確認(rèn)； 對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者股權(quán)認(rèn)購協(xié)議合法性、有效性和全面性的意見； 對(duì)基金管理公司章程修正案合法性、有效性的意見；對(duì)股東（大）會(huì)及股東（大）會(huì)決議的合法性、合規(guī)性的意見。（三）申請(qǐng)報(bào)告 主要內(nèi)容包括重大變更事項(xiàng)的內(nèi)容、目的、必要性、新增股東或者受讓方的資格條件，對(duì)基金管理公司經(jīng)營的影響?！ 。ㄈ┓輸?shù)：申請(qǐng)材料一式3份，其中1份為原件，1份復(fù)印件，1份電子版光盤。（二）申請(qǐng)報(bào)告 主要內(nèi)容包括設(shè)立分支機(jī)構(gòu)原因，具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)條件的說明，擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所（地址、產(chǎn)權(quán)證書或者租賃合同）、主要負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話和傳真等?！ 。ǘ┓饷妗 》饷鎽?yīng)標(biāo)有“基
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