近期市場違法違規(guī)案例介紹暨風(fēng)險提示-文庫吧
2025-07-17 14:15 本頁面
【正文】 戶和朱某賬戶分別以 5,031元 /噸和4,700元 /噸的價位不其他客戶平倉。上述交易造成朱某賬戶盈利 1萬余元， B賬戶虧損 3萬余元。 丙期貨公司 某日，在我所某遠期合約上， A賬戶以接近跌停價（ 4,543元 /噸）的 4,572元 /噸的價位賣出開倉 14手，隨即以 5,109元 /噸的價位平倉。經(jīng)查，交易對手均為采用程序化交易系統(tǒng)的客戶，未収現(xiàn)違規(guī)嫌疑。進一步調(diào)查収現(xiàn)，不 A賬戶幾乎同時申報的對手方為甲期貨公司客戶朱某，但朱某當(dāng)天申報因價差等原因未能成交。上述交易造成 A賬戶虧損 7萬余元。 乙期貨公司 以上三次異常交易造成 A、 B、 C等三人賬戶虧損共計 12萬余元，朱某賬戶盈利 3萬余元。 朱某 客戶 A 客戶 B 客戶 C 朱某系甲期貨公司北京營業(yè)部客戶， 2022年 7月 30日開戶，留有開戶影像資料及身仹證復(fù)印件。異常交易収生后，甲期貨公司多次撥打客戶電話，均為關(guān)機狀態(tài)，至今無法叏得聯(lián)系。 A于 2022年 7月 3日開戶， 8月 3日入金后，由于沒時間操作就將賬戶交給同學(xué)看管。直到接到電話后方知交易異常，虧損了 7萬多元。后得知同學(xué)將賬戶密碼泄露給了網(wǎng)上認(rèn)識的“ 王某 ” 。 B稱將賬戶交給網(wǎng)友 “ 楊某 ”操作。 C稱通過網(wǎng)絡(luò)認(rèn)識網(wǎng)名為 “ 心靜如水 ”的網(wǎng)友，經(jīng)協(xié)商將賬戶及資金交其委托理財。因該網(wǎng)
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