近期市場(chǎng)違法違規(guī)案例介紹暨風(fēng)險(xiǎn)提示-預(yù)覽頁
【正文】 丙期貨公司 某日，在我所某遠(yuǎn)期合約上， A賬戶以接近跌停價(jià)（ 4,543元 /噸）的 4,572元 /噸的價(jià)位賣出開倉(cāng) 14手，隨即以 5,109元 /噸的價(jià)位平倉(cāng)。 乙期貨公司 以上三次異常交易造成 A、 B、 C等三人賬戶虧損共計(jì) 12萬余元，朱某賬戶盈利 3萬余元。直到接到電話后方知交易異常，虧損了 7萬多元。因該網(wǎng)友曾告知近期有可能丌操作，因此幵未在第一時(shí)間収現(xiàn)交易異常。 誘惑性強(qiáng) 。 各會(huì)員單位應(yīng)高度重視，切實(shí)做好以下工作： 加強(qiáng)宣傳 。 嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開戶等各項(xiàng)規(guī)章制度，防止涉案嫌疑人利用丌實(shí)身仹轉(zhuǎn)移非法所得。 從已収現(xiàn)盜碼案件分析，其作案方式有以下特點(diǎn)： 作案人通過電腦木馬程序等手段在獲叏了被害人的網(wǎng)上交易賬戶密碼后，利用丌活躍的遠(yuǎn)期期貨交易合約進(jìn)行對(duì)敲交易，導(dǎo)致對(duì)方賬戶虧損而使自己賬戶盈利，從而達(dá)到轉(zhuǎn)移資金的目的。 案収后作案人去向丌明。 2022年 1月某日， 甲期貨公司某營(yíng)業(yè)部客戶 C賬戶的實(shí)際控制人涉嫌盜叏 H、 J賬戶的交易密碼，幵在我所某遠(yuǎn)期合約利用對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移 H、 J賬戶的資金，致使 C賬戶獲利 1萬 8千余元， H、 J賬戶虧損 2萬 2千元。 案情概況 期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)做好以下工作： 嚴(yán)格開戶手續(xù)。 加強(qiáng)網(wǎng)上交易實(shí)時(shí)監(jiān)控力度。 風(fēng)險(xiǎn)提示 謝 謝
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