【正文】 或制定； 與相關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進； 資源需求； 重大風(fēng)險的控制措施。 6 資源管理 1．詢問最高管理者在總體思路上是如何結(jié)合織織目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的？結(jié)果是否明確了應(yīng)配備的資源(包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境)？在此基礎(chǔ)上，按要求提供資源的實際結(jié)果如何？注:、。 總則1．詢問部門負(fù)責(zé)人在人力資源控制中承擔(dān)那些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚？2．索閱對從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的工作人員的能力的規(guī)定，如何評價和考核？ 能力培訓(xùn)和意識1．是否針對各崗位QHSE管理的需求制定了培訓(xùn)計劃2．審查培訓(xùn)計劃，是否包括了對QHSE重點崗位和特殊崗位培訓(xùn)，查相關(guān)的培訓(xùn)記錄，核查執(zhí)行情況。3．抽查特種作業(yè)人員的上崗資格證書。4．是否對培訓(xùn)的有效性進行評估。5．抽查510名員工是否了解崗位的危險因素和危害；重要環(huán)境因素和環(huán)境影響；崗位職責(zé)和作業(yè)指導(dǎo)書要求；針對涉及應(yīng)急的崗位詢問應(yīng)急程序和應(yīng)急設(shè)備設(shè)施的使用方法。 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施1．詢問并查證為達(dá)到QHSE要求，確定并提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施(設(shè)備清單)，是否考慮了質(zhì)量健康安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。 設(shè)施的完整性1．抽查13臺關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計、采購、建造、操作、維護和檢查是否達(dá)到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則。2．對建設(shè)項目、設(shè)施購置及建造前是否進行了健康安全環(huán)境評價，是否按照三同時要求配置了健康安全環(huán)境的設(shè)施設(shè)備；查詢近一年內(nèi)新改擴項目的職業(yè)健康安全評價與環(huán)評和三同時的文件。3．對基礎(chǔ)設(shè)施的完整性是否定期維護檢查，抽查設(shè)施設(shè)備維護保養(yǎng)紀(jì)錄。 工作環(huán)境 工作環(huán)境1．詢問核查是否針對滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要求、法律法規(guī)要求和員工健康安全需要確定了哪些工作環(huán)境，并要求提供相關(guān)證實2．抽查13個崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境要求 7 過程管理 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃1．詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。2．詢問組織針對產(chǎn)品實現(xiàn)進行了哪些策劃，形成了哪些策劃文件，是否滿足下述要求： 是否針對所策劃的產(chǎn)品確定了質(zhì)量目標(biāo)(產(chǎn)品質(zhì)量特性值、質(zhì)量要求、產(chǎn)量或規(guī)模約束條件等)和要求()？ 是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)(或服務(wù)提供)過程(如確定的形式，有無刪減、需確認(rèn)的過程)、所需的文件(如程序、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)文件等)？所需的資源(、)？ 是否確定了產(chǎn)品要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動(、驗證、確認(rèn)；、)以及各階段產(chǎn)品(中間和最終產(chǎn)品)的接收準(zhǔn)則(如檢驗規(guī)程、檢驗計劃、檢驗指導(dǎo)書等)？ 是否確定了為證實產(chǎn)品實現(xiàn)(或服務(wù)提供)過程()和產(chǎn)品滿足要求(中間和最終產(chǎn)品)所需的記錄。3．新產(chǎn)品/改進產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時機和策劃輸出的形式，活動、產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHSE管理體系其他過程的要求相一致。4．針對新產(chǎn)品、特殊要求的產(chǎn)品、重大工程項目等特定的產(chǎn)品開發(fā)項目、合同，組織是否制定了質(zhì)量健康安全環(huán)保計劃，規(guī)定這些項目從原材料采購到生產(chǎn)過程、產(chǎn)品交付等的全過程控制。 與顧客、員工、社會有關(guān)的過程 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求確定1．詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中承擔(dān)哪些職責(zé)，相關(guān)部門接口關(guān)系是否清楚。2．詢問并查證采用何種方式確定與顧客、員工和社會有關(guān)的過程和要求，確認(rèn)是否識別了下述要求。 顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包括對交付和交付后活動的要求； 雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； 與活動、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； 組織確定的任何附加要求。 、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求評審，抽查35份合同或訂單并驗證： 活動、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定； 與以前表達(dá)不一致的合同或訂單的要求予以解決； 組織有能力滿足規(guī)定的要求。2．對電話和口頭訂單等形式是否采取一定的形式進行了事前確認(rèn)？3．詢問是否有過對產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變更是否重新進行了評審？重新評審后，是否對相應(yīng)文件(如驗收準(zhǔn)則、交付要求等)進行了修改？并通知到有關(guān)職能部門及相關(guān)人員，使獲悉已變更的要求。 外部溝通1．詢問與顧客建立了哪些溝通的方式，溝通是否包括了如下內(nèi)容： 活動、產(chǎn)品或服務(wù)信息； 合同、訂單及顧客問詢的處理情況； 包括顧客、員工、社會的意見和抱怨。 設(shè)計和開發(fā) 設(shè)計和開發(fā)策劃1．抽查具有代表性產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的策劃輸出文件(如計劃任務(wù)書、設(shè)計規(guī)劃書)，審核如下內(nèi)容: 對設(shè)計階段的劃分與活動安排； 適合了各階段的評審、驗證、確認(rèn)活動及方式； 各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳遞(接口)和要求； 策劃輸出文件隨設(shè)計進展適時調(diào)整更新的情況。 設(shè)計和開發(fā)輸入1．查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸入的主體(如設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計規(guī)劃書)或記錄的內(nèi)容是否包括: 產(chǎn)品功能、性能要求； 適用的法律、法規(guī)及具體要求； 適用時，以前類似的設(shè)計提供的信息(如改進或擴充設(shè)計)； 設(shè)計和開發(fā)所必須的其他要求(如程序要求、標(biāo)準(zhǔn)要求)； 查對設(shè)計和開發(fā)輸入評審的情況，并評價輸入是否充分、適宜、不互相矛盾？ 1．查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸出的主體文件有哪些？是否: 給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息(如采購明細(xì)表、產(chǎn)品圖樣、服務(wù)規(guī)范等)？注：、)相關(guān)； 包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則〈如引用國際、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或自己規(guī)定的驗收大綱)？ 規(guī)定對產(chǎn)品安全/正常使用所必須的特性(如特性分級、主件、主項及用戶手冊、使用說明書等中的關(guān)鍵事項)？ 檢查上述設(shè)計輸出的內(nèi)容是否滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求，并易于對比驗證？檢查設(shè)計和開發(fā)輸出是否在批準(zhǔn)后放行？ 設(shè)計和開發(fā)評審1．查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的評審記錄，并評價： ？ 是否評價了設(shè)計和開發(fā)結(jié)果滿足要求的能力？參加人員是否包括設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)部門的代表？ 評價結(jié)果及任何必要措施是否記錄并保持？ 設(shè)計和開發(fā)驗證1．檢查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)的驗證記錄，并評價: ？ 采取的驗證方式是否適合該產(chǎn)品的主要方式？ 對驗證所暴露的問題，是否采取了相應(yīng)措施，并予以解決？ 設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)1．查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的確認(rèn)記錄，并評價: ？ 確認(rèn)的方式(如模擬工況、演習(xí)、工業(yè)運行試驗、試銷、展銷、工程圖樣會審)等是否適合產(chǎn)品特點。 可行時，是否在產(chǎn)品