財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單-文庫(kù)吧
2025-06-16 00:10 本頁(yè)面
【正文】 往來(lái)賬項(xiàng)、存貨等非固定資產(chǎn)及在建工程項(xiàng)目中的發(fā)票）3．2 公司對(duì)外投資情況（如適用）3．2．1 公司對(duì)外投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；3．2．2 公司持有其他公司股份或資產(chǎn)的全部權(quán)屬證明文件，包括但不限于公司擁有股權(quán)的子公司或參股公司的章程、驗(yàn)資報(bào)告、其經(jīng)最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。3．2．3 公司與其持股公司經(jīng)營(yíng)性與非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)的文字說(shuō)明及有關(guān)文件3．2．4 公司長(zhǎng)期投資清單(*包括證明對(duì)其擁有股份或資產(chǎn)所有權(quán)的公司的成立時(shí)間、運(yùn)營(yíng)及籌建情況、公司對(duì)上述公司之持股比例等全部文件，包括成立時(shí)的批準(zhǔn)文件、有效的并標(biāo)明通過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、合同、驗(yàn)資報(bào)告、資金擔(dān)保等)3．2．5 公司從其持股公司獲取利潤(rùn)或?yàn)槠涮峁┵Y金擔(dān)保等情況的有關(guān)文件3．2．6 公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)圖（包括公司股東、公司下屬企業(yè)、掛靠企業(yè)）及產(chǎn)權(quán)關(guān)系3．2．7 公司所作之其他投資的相關(guān)文件第四部分 公司土地房產(chǎn)4．1 土地使用權(quán)4．1．1 請(qǐng)就公司所有的土地/場(chǎng)地使用權(quán)證開(kāi)列一份清單，內(nèi)容包括：土地/場(chǎng)地使用權(quán)證證號(hào)，土地/場(chǎng)地位置，獲得方式，面積，用途，期限；4．1．2 所有土地的土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等；4．1．3 土地/場(chǎng)地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的付款收據(jù)；4．1．4 全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓之批準(zhǔn)文件、合同和國(guó)有土地使用證；4．1．5 與土地/場(chǎng)地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議、劃撥土地的劃撥文件等）；4．1．6 上述土地使用權(quán)的評(píng)估文件4．1．7 上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件4．2 房產(chǎn)4．2．1 請(qǐng)就公司所有的房屋所有權(quán)證開(kāi)列一份清單，內(nèi)容包括：房屋所有權(quán)證證號(hào)，房屋座落，面積，用途，所有權(quán)人，幢數(shù)；4．2．2 公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書(shū)或其他證明文件4．2．3 提供與房屋有關(guān)的協(xié)議（如房屋購(gòu)買(mǎi)、租賃協(xié)議以及與房屋租賃相關(guān)的租賃登記文件，業(yè)主的租賃許可及房產(chǎn)證，房屋抵押協(xié)議和抵押登記證明）；4．2．4 支付房屋房款或租金的收據(jù)；4．2．5 公司擁有、占有或使用土地和房屋之示意圖4．2．6 上述房產(chǎn)的評(píng)估文件4．2．7 上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件4．2．8 請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式證明變更情況，包括幢號(hào)、面積、變更原因，變更時(shí)間。4．2．9 公司目前是否有在建工程，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、開(kāi)工許可證及竣工驗(yàn)收證明等相關(guān)文件。第五部分 公司財(cái)務(wù)狀態(tài)及重大債權(quán)債務(wù)5．1 公司開(kāi)設(shè)帳戶(hù)（包括外匯帳戶(hù)）之銀行清單，包括銀行名稱(chēng)、地址及所提供貸款之全部合同文件及上述貸款擔(dān)保人之情況及擔(dān)保文件5．2 公司債權(quán)債權(quán)總額及清單：（1）重大債權(quán)清單：（人民幣【50】萬(wàn)元以上，包括欠款方名稱(chēng)、欠款額、到期日、追討情況和有無(wú)抵押、擔(dān)保）及相關(guān)合同，包括但不限于未在帳目中披露的所有債權(quán)；（2）公司重大債務(wù)清單（人民幣【50】萬(wàn)元以上，包括債權(quán)方名稱(chēng)、到期日、尚未清償?shù)臄?shù)額、債權(quán)人追討情況和有無(wú)抵押、擔(dān)保）及有關(guān)合同，包括但不限于：（包括境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)）的借款，請(qǐng)?zhí)峁┧薪杩詈贤òㄈ嗣駧呕蛲鈳沤杩睿┗蛳嚓P(guān)非正式協(xié)議、文件，并提供一份這些合同或文件的清單；，就公司的全部或部分資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)訂立或設(shè)立的、或影響公司或其全部或部分資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的所有抵押、留置、質(zhì)押、擔(dān)?；蚱渌ＷC協(xié)議和文件，及擔(dān)保合同所對(duì)應(yīng)的所有主合同，及有關(guān)上述擔(dān)?；虻盅簷?quán)益在政府機(jī)構(gòu)登記的有關(guān)文件。另外，請(qǐng)列出擔(dān)保合同清單；；5．3 公司債權(quán)、債務(wù)文件清單及相關(guān)文件5．4 公司提供擔(dān)?？傤~、清單及相關(guān)文件5．5 公司設(shè)定抵押總額、清單及相關(guān)文件5．6 公司國(guó)外貸款合同文件5．7 國(guó)家外匯管理局對(duì)于外匯擔(dān)保和貸款的批文5．8 公司有關(guān)債權(quán)債務(wù)爭(zhēng)議的有關(guān)文件（如有）5．9 獨(dú)立審計(jì)師就財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財(cái)務(wù)問(wèn)題的信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)（如有）；5．10 近三年經(jīng)審計(jì)后的公司財(cái)務(wù)報(bào)告（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等）。如果沒(méi)有，則請(qǐng)?zhí)峁┪唇?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；5．11 所有相關(guān)公司擁有的不動(dòng)產(chǎn)及其他有形或無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告（如有）；5．12 《外債登記證》（包括《外債簽約情況表》及《外債變動(dòng)反饋表》）、《對(duì)外擔(dān)保登記書(shū)》、《對(duì)外擔(dān)保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》（如果有）。第六部分 公司的合同6．1 公司正在履行的重大合同清單（金額在【50】萬(wàn)元以上的）；6．2 已履行完畢
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