【正文】 領(lǐng)先。結(jié)合《京都議定書》給出的溫室氣體的主要來源部門/源類別以及中國目前優(yōu)先項目的領(lǐng)域，以下是在中國開展CDM項目的重點和領(lǐng)域：l) 節(jié)能領(lǐng)域；2) 新能源和可再生能源；3) 回收利用甲烷和煤層氣。，位居世界第一位，占我國常規(guī)能源資源量的40％，但是由于資金、技術(shù)等因素的制約，建國后5O年內(nèi)我國水能資源的開發(fā)比例不足10％。自2002年我國出現(xiàn)全國性的電力緊缺形勢以來，我國出現(xiàn)了電力開發(fā)的熱潮，水電也迎來了難得的發(fā)展時機(jī)，表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。截至2006年底，全國水電裝機(jī)容量達(dá)到12857萬千瓦。水電是清潔可再生能源，是我國電力工業(yè)重點發(fā)展的領(lǐng)域，預(yù)計到2010年和2020年。隨著國家對清潔發(fā)展機(jī)制的大力推動，越來越多的水利水電工程咨詢機(jī)構(gòu)拓展了CDM業(yè)務(wù)，聯(lián)合國開發(fā)計劃署世界銀行、德國碳基金等國際組織和金融機(jī)構(gòu)積極參與了我國水電CDM項目的開發(fā)，許多水電項目業(yè)主開始踴躍申請CDM項目。1) 水電項目占中國發(fā)改委已批準(zhǔn)項目的53%水電一直是中國開發(fā)CDM的重要項目類型，截止2008年7月，在中國發(fā)改委已經(jīng)批準(zhǔn)的1388個CDM項目中，水電為742個，%；減排量為27615068噸，%。2) %截止2008年7月31日，在中國已經(jīng)成功注冊的248個CDM項目中，水電為93個，%；減排量為7338720噸，%。3) 中國已批準(zhǔn)水電項目各省分布截止2008年6月，中國DNA已經(jīng)批準(zhǔn)水電項目分布于23個省市。數(shù)量排在前五位的分別是云南、四川、湖南、甘肅、貴州，共有505個項目，%。4) 中國已注冊水電項目各省分布截止2008年7月31日，已有云南、甘肅等15個省市有水電CDM項目在EB注冊。排在前五位的分別是云南、甘肅、四川、湖南、貴州，共有65個項目，%。5) 中國水電CDM項目裝機(jī)規(guī)模分布在中國已注冊的93個水電CDM項目中，裝機(jī)規(guī)模在15兆瓦及以下的有55個，%，這也進(jìn)一步驗證了業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為小項目相對于大型項目注冊風(fēng)險小的觀點。本文通過闡述溫室效應(yīng)對氣候的影響，引出了全球各國對世界氣候的關(guān)注以及《京都議定書》的生效，進(jìn)而詳細(xì)介紹了清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）的相關(guān)內(nèi)容，包括CDM的定義、產(chǎn)生背景、作用和目的以及CDM項目的流程，給出了CDM項目在中國的發(fā)展概況，接下來本文研究了大水電項目的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境評價，并結(jié)合湖南筱溪水電項目，具體分析了清潔發(fā)展機(jī)制的碳減排收益對水電項目開發(fā)可行性的影響，并針對關(guān)鍵性的指標(biāo)給出了敏感性分析。本文通過研究和總結(jié)筱溪水電項目的CDM開發(fā)經(jīng)驗，可以為今后大水電的開發(fā)提供指導(dǎo)。第一章 簡要介紹了全球氣候變暖的趨勢以及各個國家紛紛采取相應(yīng)的措施了改善環(huán)境，指出了《京都議定書》的主要內(nèi)容，簡要介紹了CDM項目的開發(fā)現(xiàn)狀和大水電項目的開發(fā)現(xiàn)狀。第二章 在第一章的基礎(chǔ)上，本章對CDM項目信息作進(jìn)一步的闡述。本章給出了CDM的定義，CDM的產(chǎn)生背景，CDM的作用和目的以及CDM項目開發(fā)的流程，本章最后總結(jié)了CDM項目在中國的發(fā)展概況，并指出了中國水電CDM項目開發(fā)的特點。 第三章 針對本文所研究問題，本章重點介紹了大水電項目的開發(fā)情況，為下文作好鋪墊。第四章 在了解了 CDM項目的情況以及 我國水電項目的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對湖南筱溪水電項目進(jìn)行詳細(xì)的闡述，給出了CDM項目評價的主要步驟，進(jìn)行了相應(yīng)的評價分析。第五章 針對情節(jié)發(fā)展機(jī)制的相關(guān)闡述和案例分析，作總結(jié)闡述。第二章 清潔發(fā)展機(jī)制概述 CDM的定義為了減緩全球氣候變暖過程，保護(hù)人類的生存環(huán)境，世界各國做出了不懈努力。1992年在巴西里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會上，簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(IJNFCCC)，此后每年召開一次締約方大會(簡稱COP)，探討與協(xié)商氣候變化的國際合作機(jī)制?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》于1994年3月正式生效，是第一個全面控制C02等溫室氣體排放、以應(yīng)對全球氣候變暖給人類經(jīng)濟(jì)和社會帶來不利影響的國際公約，是國際社會對付全球氣候變化問題進(jìn)行國際合作的基本框架。公約締約方召開了一系列的會議，就盡快落實IJNFCCC的相關(guān)內(nèi)容及制定相關(guān)的國際規(guī)則等議程，進(jìn)行艱苦的談判。1997年在日本京都召開了公約締約方第三次大會(COR)，通過了《京都議定書》，議定書以法律形式要求工業(yè)化國家(附件1國家)控制并減少6種溫室氣體：二氧化碳(C02)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N20)、氫氟碳化物(HFCS)、全氟化碳(PFCS)、以及六氟化硫(SF6)的排放，并規(guī)定了這些國家減少排放的限額，其目標(biāo)是在20082012年第一承諾期內(nèi)，把這些溫室氣體的全部排放量由1990年水平至少減少5%[18][19]。為了幫助這些工業(yè)化國家實現(xiàn)減排目標(biāo)，《京都議定書》還確定了3種減排機(jī)制:聯(lián)合履約(JI)、排放貿(mào)易(ET)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，其中CDM適用于發(fā)展中國家。2005年2月16日《京都議定書》正式生效，這是全球人類努力保護(hù)地球環(huán)境以及實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的里程碑，標(biāo)志著世界各國政府接受了具有法律約束力的限控或減排溫室氣體的義務(wù)，并建立了一系列旨在削減溫室氣體、減緩成本的創(chuàng)新性的合作機(jī)制。清潔發(fā)展機(jī)制，簡稱CDM(Clean Development Mechanism)，是《京都議定書》中引入的靈活履約機(jī)制之一[20]?！毒┒甲h定書》第12條規(guī)定：“清潔發(fā)展機(jī)制的目的是協(xié)助未列入附件1的締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和對完成《公約》的最終目標(biāo)做出貢獻(xiàn)，并協(xié)助附件1所列締約方遵守其依第3條規(guī)定的排放量限制和削減承諾?！币勒涨鍧嵃l(fā)展機(jī)制：未列入附件1的締約方將獲益于經(jīng)確認(rèn)(certified)的減少排放的項目活動；附件1所列締約方可以利用通過此種項目活動獲得的經(jīng)證明的減少排放，促進(jìn)其遵守由《公約》締約方會議依議定書第3條規(guī)定所確定的量化限制和減少排放的承諾之一部分。清潔發(fā)展機(jī)制應(yīng)置于由作為本議定書締約方會議的《公約》締約方會議的權(quán)力和指導(dǎo)之下，并由清潔發(fā)展機(jī)制的執(zhí)行理事會監(jiān)督。 CDM產(chǎn)生背景CDM的雛型見于“京都會議”之前巴西政府提交的《關(guān)于聯(lián)合國氣候變化框架公約議定書的要點提案》(習(xí)稱《巴西案文》)?！栋臀靼肝摹返暮诵膬?nèi)容是根據(jù)《公約》各締約方負(fù)有“共同但又有區(qū)別的減排責(zé)任”原則以及國際公認(rèn)的“污染者付費”原則，建立一項“清潔發(fā)展基金”(Clean Developmen Foundation)；基金將來自對溫室氣體超排負(fù)有現(xiàn)實責(zé)任與歷史責(zé)任的國家；基金將用于支持發(fā)展中國家溫室氣體減排活動。與CDF基金對超排國家具有懲戒性質(zhì)相比，CDM對超排國家具有一定的獎賞或報償性質(zhì)，這是因為超排國家可以將CDM項目產(chǎn)生的“碳減排量”(Carbon Emission Reduction，以下簡稱CER)計入自己減排承諾；同時，CDF對于超排國家來說，純粹是支付性的，而CDM項目對于超排國家來說則有可能變?yōu)橼A得性的，前提是允許它對CER進(jìn)商業(yè)經(jīng)營這使得CDM變得更具實際操作性。應(yīng)該一提的是，CDM與排污權(quán)交易是不一樣的它并不存在排污權(quán)交易事先確定的總排污量和排污指標(biāo)的分配。而只是根據(jù)項目對碳減排的貢獻(xiàn)，相應(yīng)抵減項目投資者的減排責(zé)任?？梢姡鍧嵃l(fā)展機(jī)制就是發(fā)達(dá)國家在國內(nèi)不能完成減排目標(biāo)時，其不足的部分可以通過對發(fā)展中國家資金援助的形式，共同實施有助于減緩氣候變化的減排項目獲得經(jīng)過核實的減排量加以完成[21]。 CDM的作用及目的清潔發(fā)展機(jī)制是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的合作機(jī)制，是在發(fā)達(dá)國家的減排義務(wù)與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消除貧困這兩大爭論焦點之間達(dá)成的一種權(quán)衡。CDM的核心內(nèi)容是發(fā)達(dá)國家出資和出先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，在發(fā)展中國家境內(nèi)共同實施有助緩解氣候變化的減排項目，由此獲得經(jīng)過公證的減排量，作為其遵守《京都議定書》規(guī)定的定量化限控和減排承諾的一部分貢獻(xiàn)。清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）具有雙重目的[22]：協(xié)助非附件I締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有貢獻(xiàn)于《公約》的最終目標(biāo)，并協(xié)助附件I所列締約方履行其規(guī)定的定量化限控和減排義務(wù)。CDM的基本準(zhǔn)則是，發(fā)達(dá)國家提供額外的資金和技術(shù)，在發(fā)展中國家共同實施成本有效的溫室氣體減排項目；CDM項目活動產(chǎn)生的減排量相對發(fā)展中國家來說是額外的；這種減排活動要符合并支持東道國的國家環(huán)境與發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域和戰(zhàn)略。 CDM流程[23]一個項目要開發(fā)成CDM項目，首先要進(jìn)行項目的識別，看是否符合CDM的要求以及是否由相應(yīng)的已被聯(lián)合國執(zhí)行理事會（EB）批準(zhǔn)的基準(zhǔn)線方法學(xué)以及檢測方法學(xué)。當(dāng)確認(rèn)為可以開發(fā)成CDM項目時，就開始項目的設(shè)計文件的編制（PDD），一般需要23個月的時間。當(dāng)PDD編制完成后，一方面準(zhǔn)備上報國家發(fā)改委的材料，獲得國家批準(zhǔn)書，另一方面準(zhǔn)備聯(lián)系指定經(jīng)營實體（DOE）進(jìn)7行審核，大約需要23月的時間。同時也可以聯(lián)系買家。當(dāng)獲得國家批準(zhǔn)書和DOE的審查報告后，由DOE上報聯(lián)合國執(zhí)行理事會（EB）審查，申請注冊，一般需要34月的時間。如果能夠注冊成功，則項目就可以稱為開發(fā)CDM項目已經(jīng)基本成功。一般需要1年多的時間，由于項目的不同，有些項目可能還要延長很多時間。當(dāng)注冊成功后，產(chǎn)生了CERs，還要經(jīng)過另一家DOE的核查和核證，核查和核證后，EB才能簽發(fā)CERs，產(chǎn)生真正的碳交易。1) 項目識別這是CDM項目開發(fā)的和實施的第一步，項目參與者需要首先考慮的就是該清潔發(fā)展機(jī)制項目潛在的合格性問題。這包括兩個層面的合格性：首先，項目是否可以產(chǎn)生溫室氣體減排效益，從而滿足國際層面的要求；其次，該項目的一系列重要安排能否滿足項目參與國政府，尤其是東道國政府的特定要求。項目業(yè)主需要考慮的一些關(guān)鍵問題，包括項目的額外性、項目的開發(fā)模式、交易成本以及存在的風(fēng)險等。2) 項目設(shè)計文件（PDD）CDM項目開發(fā)階段，最為關(guān)鍵的內(nèi)容是項目設(shè)計文件PDD的編寫。項目設(shè)計文件不但要對項目活動做一般性的說明，還要對CDM項目作為核心的基準(zhǔn)線確定、減排量計算和項目運行期間的檢測計劃作詳細(xì)的說明，執(zhí)行理事會以及指定經(jīng)營實體將以此作為審核批準(zhǔn)申請目的主要依據(jù)。PDD需要按照執(zhí)行理事會提供的統(tǒng)一模板進(jìn)行編制。一般有以下七部分組成：項目的一般性描述、基準(zhǔn)線方法學(xué)的應(yīng)用、項目活動的期限/減排量計入期、檢測方法學(xué)的應(yīng)用和計劃、各種溫室氣體源排放估計、環(huán)境影響、利益相關(guān)方的意見。對于與項目有關(guān)的其它信息，可以作為附件一起提交，主要包括活動參與方的信息、有關(guān)公共資金的信息、基準(zhǔn)線信息以及檢測計劃的說明。3) 中國政府（發(fā)改委）的批準(zhǔn)和DOE審核中國政府（發(fā)改委）對申請CDM項目的企業(yè)進(jìn)行合格性審核，根據(jù)“清潔發(fā)展機(jī)制項目運行管理暫行辦法”的要求，中國對清潔發(fā)展機(jī)制項目的要求有：(1) 項目開發(fā)者的參與資格問題，即只有中國境內(nèi)的中資或者中資控股企業(yè)可以與外方合作開發(fā)清潔發(fā)展機(jī)制項目；(2) 發(fā)達(dá)國家用于清潔發(fā)展機(jī)制項目的公共資金應(yīng)該額外于目前的官方發(fā)展援助和其在公約下的資金義務(wù)；(3) 項目應(yīng)符合中國的法律法規(guī)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、政策以及國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃的總體要求；(4) 項目因轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量所獲得的收益歸中國政府和實施項目的企業(yè)所有，分配比例由中國政府確定，確定前歸該企業(yè)所有。當(dāng)以上條件滿足后，發(fā)改委還要依據(jù)國家CDM審核理事會的審核結(jié)果審批CDM項目，最后代表中國政府出具項目批準(zhǔn)書。一個項目只有通過指定經(jīng)營實體（DOE）的審定，才有可能成為合格的CDM項目。因此，當(dāng)項目設(shè)計文件（PDD）完成后，項目參與者要選擇合適的DOE，委托它對項目進(jìn)行審定。審定是指由指定的經(jīng)營實體（DOE）根據(jù)清潔發(fā)展機(jī)制項目設(shè)計書(CDMPDD)的要求,對項目活動進(jìn)行獨立評估的過程。一般包括PDD文件的評審、背景調(diào)查。當(dāng)進(jìn)行完以上審查后，DOE在建立與UNFCCC CDM網(wǎng)站連接的網(wǎng)站上將項目設(shè)計文件并以PDF形式公開；或?qū)㈨椖吭O(shè)計文件直接放在UNFCCC網(wǎng)站上公開30天，并邀請締約方、利害相關(guān)方、UNFCCC認(rèn)可的非政府組織發(fā)表評論。確認(rèn)機(jī)構(gòu)將所受到的評論意見以及與利害相關(guān)方討論、評審這些評論意見應(yīng)詳細(xì)描述在確認(rèn)報告的附件中。最后DOE的審定報告中分三種審定意見，即肯定的審定意見、有保留的審定意見和否定的意見，如果DOE審定確認(rèn)該項目活動后，會將項目注冊申請函、項目主辦國書面批準(zhǔn)函、對該項目審定所受到的意見以及如何考慮的說明、項目設(shè)計文件下列資料提交EB，并將審定報告公開。4)執(zhí)行理事會（EB）注冊當(dāng)CDM執(zhí)行理事會（EB）收到注冊申請之日8個星期之后視為自動確定，除非參與項目活動的一個締約方或執(zhí)行理事會的三名成員（含）以上提請對擬議的CDM項目活動進(jìn)行復(fù)審。但是，審查應(yīng)該僅限于與核實要求有關(guān)的事項，最終的審查結(jié)論不能遲于提出審查請求之后的第二個理事會會議。如果審查通過，該項目可以進(jìn)行注冊5) DOE的核查核查是指由指定的經(jīng)營實體定期獨立審評和事后確定已登記的CDM項目活動在核實期內(nèi)產(chǎn)生的、經(jīng)監(jiān)測的溫室氣體(GHG)源人為減排量。核實期的期限長短尚沒有規(guī)定。但是，核查期不得長于計入期。分為初始核查（自愿性）和定期核查，一般核查實際的監(jiān)測系統(tǒng)和程序是否符合監(jiān)測計劃中的規(guī)定、評估對溫室氣體減排數(shù)據(jù)和說明是具有較高的可信度以及是否有充分的證據(jù)支持減排數(shù)據(jù)。6) CERs的簽發(fā)核證項目減排量的下一步就是簽發(fā)項目所產(chǎn)生的CERs。指定經(jīng)營實體提交給執(zhí)行理事會的核證報告實際上就是一個申請，請求簽發(fā)于核查減排量相等的CERs。如果在EB收到簽發(fā)的請求之日起15天內(nèi)，有任一個參與項目的締約方或者至少3個執(zhí)行理事會成員提出需要對簽發(fā)的CERs的申請進(jìn)行審查，則執(zhí)行理事會應(yīng)該在下一個會議上決定是否對其進(jìn)行審查。審查內(nèi)容將局限在DOE是否有欺騙、瀆職行為及其資格問題。而且，審查應(yīng)該在做出決定的30天內(nèi)完成，并將結(jié)果通知各方。如果沒有收到此類請求，則可以認(rèn)為簽發(fā)的CERs的請求自動得到批準(zhǔn)?？傊_發(fā)CDM項目的PDD，是一個能力建設(shè)的過程。期間，密切跟蹤和了解執(zhí)行理事會EB的工作動態(tài)，開發(fā)的項目也逐漸由易變難、由小變大，部門和領(lǐng)域由少到多。同時，在實踐工作中不斷注意積累經(jīng)驗，使PDD文件報告的質(zhì)量越來越高，大大增加項目注冊的一次