新三板推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)核工作規(guī)則-文庫吧
2025-10-05 00:07 本頁面
【正文】 行職權(quán)時(shí)，由組長指定一名內(nèi)核 小組 成員代行職權(quán)。 第 八 條 內(nèi)核 小組 日常工作職責(zé)由 運(yùn)營部 承擔(dān)。 第 九 條 公司應(yīng)針對每家擬推薦的 非上市公司 設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作備案文件等。 第十 條 項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，至少為三人。最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員。 持有擬推薦公司股份，或者在該公司中任職，以及存在其他可能影響其公正履 行職責(zé)情形的，不得成為該項(xiàng)目 3 / 9 小組成員。 第十 一 條 在開展推薦掛牌業(yè)務(wù)前， 內(nèi)核 小組 成員名單及簡歷報(bào)協(xié)會備案。發(fā)生變動時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)協(xié)會備案并說明原因。公司在獲得股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格后十個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)協(xié)會備案的本工作規(guī)則、內(nèi)核 小組成員 名單及簡歷在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上披露。本工作規(guī)則或內(nèi)核 小組 成員發(fā)生變動的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)及時(shí)書面報(bào)協(xié)會備案，并在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上更新披露。未經(jīng)協(xié)會備案的人員不得作為內(nèi)核 小組成員 參與內(nèi)核工作 。 第十 二 條 項(xiàng)目小組和所在 業(yè)務(wù) 部門申請內(nèi)核前應(yīng)對項(xiàng)目和備案文件進(jìn)行自查， 以達(dá)到協(xié)會 和質(zhì)量控制的相關(guān)要求，并對所承做的項(xiàng)目和備案文件承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 。 備案文件上報(bào)協(xié)會后，項(xiàng)目小組和所在 業(yè)務(wù) 部門有義務(wù)及時(shí)向 質(zhì)控部、運(yùn)營部、內(nèi)核小組 反饋協(xié)會的審核情況，協(xié)會的反饋意見應(yīng)及時(shí)報(bào)送 運(yùn)營部 備案。 第十三 條 公司應(yīng)組織 內(nèi)核 小組 成員積極參加協(xié)會組織的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作會議及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對相關(guān)業(yè)務(wù)人員適時(shí)開展法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 第三章 內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作職責(zé) 第十 四 條 質(zhì)控部 在承擔(dān)推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)核工作時(shí)履行以下職責(zé)： （一）對備案文件進(jìn)行初審，并出具書面初審意見； （二）對初審合格的備案文件提交內(nèi)核會 議審核； （三）對項(xiàng)目小組針對協(xié)會反饋意見的回復(fù)進(jìn)行審核； （四） 記錄及整理內(nèi)核會議紀(jì)要 ； （五） 組織落實(shí)與內(nèi)核工作相關(guān)的規(guī)章制度的起草及修訂工作； （ 六 ）內(nèi)核小組交辦 的其他事項(xiàng)。 第十 五 條 運(yùn)營部 在承擔(dān)推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)核工作時(shí)履行以下職責(zé)： 4 / 9 （ 一 ） 負(fù)責(zé)內(nèi)核 小組 的日常事務(wù)，包括向 內(nèi)核小組成員 送達(dá)備案文件、安排內(nèi)核會議、 建立并保管內(nèi)核工作底稿和內(nèi)核工作檔案 ； （二） 及時(shí)向 內(nèi)核小組成員 發(fā)送有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法規(guī)政策等； （ 三 ） 內(nèi)核 小組 交辦的其他事項(xiàng)。 第十 六 條 內(nèi)核 小組 在審核推薦掛牌項(xiàng)目時(shí)的主要職責(zé)： （ 一）對備案文件進(jìn)行審核，確定是否存在重大法律、政策、財(cái)務(wù)等實(shí)質(zhì)性障礙； （二）對備案文
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1