【正文】 并監(jiān)督執(zhí)行。第十三條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，確定本行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，確定適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)限額，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，確定并調(diào)整本行可以接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。第十四條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展對(duì)本行財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)，持續(xù)關(guān)注本行會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)管理體系的健全性和有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告不準(zhǔn)確的因素，并向高級(jí)管理層提出糾正意見(jiàn)。第十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估本行的經(jīng)營(yíng)狀況，評(píng)估包括財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)，并以此全面評(píng)價(jià)高級(jí)管理層成員的履職情況。第十六條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)告制度，要求高級(jí)管理層定期向董事會(huì)報(bào)告本行經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)。第十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期聽(tīng)取本行內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和合規(guī)部門(mén)關(guān)于內(nèi)部審計(jì)和檢查結(jié)果的報(bào)告。第十八條董事會(huì)在履行職責(zé)時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員提出意見(jiàn)，有關(guān)費(fèi)用由本行承擔(dān)。第十九條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并按本行公司章程規(guī)定對(duì)需報(bào)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)在處置固定資產(chǎn)時(shí)，如擬處置固定資產(chǎn)的預(yù)期價(jià)值，與此項(xiàng)處置建議前4個(gè)月內(nèi)已處置了的固定資產(chǎn)所得到的價(jià)值的總和，超過(guò)股東大會(huì)最近審議的資產(chǎn)負(fù)債表所顯示的固定資產(chǎn)價(jià)值的33%，則董事會(huì)在未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前不得處置或者同意處置該固定資產(chǎn)。本條所指對(duì)固定資產(chǎn)的處置，包括轉(zhuǎn)讓某些資產(chǎn)權(quán)益的行為，但不包括以固定資產(chǎn)提供擔(dān)保的行為。本行處置固定資產(chǎn)進(jìn)行的交易的有效性，不因違反本條第一款而受影響。第二十條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定本行的戰(zhàn)略目標(biāo)和價(jià)值準(zhǔn)則，監(jiān)督本行發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施，定期對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行重新審議，確保本行發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)情況同市場(chǎng)環(huán)境的變化相一致。第二十一條董事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)本行信息披露工作，建立完善的信息披露制度和體系，通過(guò)本行公共網(wǎng)站、年度和定期報(bào)告或其他適當(dāng)?shù)姆绞?，及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)披露相關(guān)信息，保持本行公司治理的透明度。第二十二條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保高級(jí)管理層按照董事會(huì)制定的政策，對(duì)其分管事務(wù)及人員實(shí)施適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)管其分管事務(wù)所具備的技能，負(fù)責(zé)監(jiān)督各特定經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的管理人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本行董事會(huì)所制定的政策和程序。第二十三條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保薪酬政策及其作法與本行文化、長(zhǎng)期目標(biāo)和戰(zhàn)略、控制環(huán)境相一致。第二十四條董事會(huì)在聘任期限內(nèi)解除行長(zhǎng)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知監(jiān)事會(huì)并向監(jiān)事會(huì)做出書(shū)面說(shuō)明。第二十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，不得阻撓、妨礙監(jiān)事會(huì)依職權(quán)進(jìn)行的檢查、審計(jì)等活動(dòng)，并定期向監(jiān)事會(huì)通報(bào)審計(jì)工作情況。第二十六條本行應(yīng)采取措施保障董事的知情權(quán)，要保證所提供信息的真實(shí)性、完整性。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，本行應(yīng)按照本行公司章程及本規(guī)則規(guī)定通知全體董事并提供相關(guān)的資料，采取措施保障董事參加董事會(huì)會(huì)議的權(quán)利，提供董事履行職責(zé)所必需的工作條件。董事行使職權(quán)時(shí)，本行有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其行使職權(quán)。在適當(dāng)情況下，為履行其對(duì)本行的職責(zé)，董事可尋求獨(dú)立專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，有關(guān)要求應(yīng)以書(shū)面形式提交董事會(huì)或相關(guān)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)主任委員或會(huì)議。董事會(huì)辦公室應(yīng)按相關(guān)程序?qū)で蠛线m的人士或機(jī)構(gòu)為董事提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。董事會(huì)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的合理費(fèi)用及行使職權(quán)時(shí)所需的合理費(fèi)用由本行承擔(dān)。第三章 董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序第一節(jié) 董事會(huì)會(huì)議及召集第二十七條董事會(huì)會(huì)議包括董事會(huì)定期會(huì)議和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。第二十八條董事會(huì)定期會(huì)議每年至少應(yīng)當(dāng)召開(kāi)4次，由董事長(zhǎng)召集，會(huì)議通知和會(huì)議文件應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)14日前以書(shū)面形式送達(dá)全體董事和監(jiān)事。每次召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議皆有大部分有權(quán)出席會(huì)議的董事親身出席，或透過(guò)其他電子通訊方式積極參與。因此，董事會(huì)定期會(huì)議并不包括以傳閱書(shū)面決議方式取得董事會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)可通知監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。非董事會(huì)成員的本行高級(jí)管理人員、審議事項(xiàng)涉及的本行相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)人員可以列席董事會(huì)會(huì)議。第二十九條董事會(huì)定期會(huì)議包括：(一) 年度業(yè)績(jī)董事會(huì)會(huì)議會(huì)議在本行會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議本行的年度報(bào)告及處理年度總結(jié)、業(yè)績(jī)考核、確定薪酬、籌備股東大會(huì)等其他有關(guān)事宜。年度業(yè)績(jī)董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間應(yīng)保證本行的年度報(bào)告可以在有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、本行公司章程規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向股東派發(fā)，并保證年度股東大會(huì)能夠在本行會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。(二) 第一季度業(yè)績(jī)董事會(huì)會(huì)議會(huì)議在二季度召開(kāi)，主要審議本行第一季度的季度報(bào)告。(三) 半年度業(yè)績(jī)董事會(huì)會(huì)議會(huì)議在本行會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)，主要審議本行的半年度報(bào)告。(四) 第三季度業(yè)績(jī)董事會(huì)會(huì)議會(huì)議在第四季度召開(kāi)，主要審議本行第三季度的季度報(bào)告，并聽(tīng)取管理層對(duì)全年預(yù)計(jì)工作完成情況的報(bào)告。上述定期董事會(huì)會(huì)議議題可以合并或分解，也可以根據(jù)需要增加新的議題。第三十條有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)在接到提議后10日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一) 董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；(二) 代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)；(三) 三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；(四) 全部獨(dú)立董事提議時(shí)；(五) 監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；(六) 行長(zhǎng)提議時(shí)；(七) 法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：書(shū)面通知，包括掛號(hào)信、電報(bào)、電傳及經(jīng)確認(rèn)收到的傳真；通知時(shí)限為：會(huì)議召開(kāi)前5日應(yīng)送達(dá)各董事和監(jiān)事。第三十一條按照前條規(guī)定提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)董事會(huì)辦公室或者直接向董事長(zhǎng)提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一) 提議人的姓名或者名稱(chēng)；(二) 提議理由或者提議所基于的客觀事由；(三) 提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；(四) 明確和具體的提案；(五) 提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。董事會(huì)辦公室在收到上述書(shū)面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)認(rèn)為提案內(nèi)容不明確、不具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改或者補(bǔ)充。第三十二條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集。董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)的，可指定其他董事召集；董事長(zhǎng)不履行職責(zé)，或受指定其他董事不能履行職責(zé)或者不履行職責(zé)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集。第二節(jié) 會(huì)議提案的提出與征集第三十三條下列人士或機(jī)構(gòu)可以向董事會(huì)提出提案：(一) 代表十分之一以上表決權(quán)的股東；(二) 董事長(zhǎng)；(三) 三分之一以上的董事；(四) 二分之一以上的獨(dú)立董事；(五) 董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)；(六) 監(jiān)事會(huì)；(七) 行長(zhǎng)。第三十四條召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)在會(huì)議召開(kāi)前征集會(huì)議所議事項(xiàng)的草案，各有關(guān)提案提出人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)20日前遞交提案及其有關(guān)說(shuō)明材料。董事會(huì)辦公室對(duì)有關(guān)資料整理后提呈董事長(zhǎng)，由董事長(zhǎng)確定交由相應(yīng)的董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)先行審議或者將該提案直接提交董事會(huì)進(jìn)行表決。第三十五條提案人應(yīng)配合董事會(huì)辦公室在提交時(shí)限內(nèi)按時(shí)提交有關(guān)提案，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、本行公司章程的要求，對(duì)提案的合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)提案進(jìn)行解釋。第三十六條提案應(yīng)結(jié)構(gòu)完整，包含提案說(shuō)明和提案正文兩部分，必要時(shí)還應(yīng)說(shuō)明根據(jù)董事意見(jiàn)進(jìn)行修改完善的情況。第三節(jié) 會(huì)議通知及會(huì)前溝通第三十七條召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書(shū)面會(huì)議通知，提交全體董事和其它列席人員。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)。情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，不受前款通知時(shí)限的限制，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。第三十八條董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：(一) 會(huì)議的日期和地點(diǎn)；(二) 會(huì)議的召開(kāi)方式；(三) 會(huì)議期限；(四) 事由及議題；(五) 董事應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他董事代為出席會(huì)議的要求；(六) 聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系方式；(七) 發(fā)出通知的日期?？陬^會(huì)議通知至少應(yīng)包括