【正文】 行跨國并購，他們都有同樣的問題，就是在全球范圍內(nèi)對(duì)ERP系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)劃和實(shí)施，本位希望通過對(duì)GES公司實(shí)施信息系統(tǒng)的案例的總結(jié)，能給類似的企業(yè)提供可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。UTC公司在全球化的進(jìn)程中，每收購一家新的公司就會(huì)對(duì)其ERP系統(tǒng)進(jìn)行改造和升級(jí)，已使得整個(gè)集團(tuán)內(nèi)的ERP系統(tǒng)能夠串聯(lián)起來，形成完整的一個(gè)ERP體系。庫存下降30％～50％。這是人們說得最多的效益。~，庫存周轉(zhuǎn)率提高50%。延期交貨減少80％。當(dāng)庫存減少并穩(wěn)定的時(shí)侯，用戶服務(wù)的水平提高了，企業(yè)的準(zhǔn)時(shí)交貨率平均提高55%，誤期率平均降低35%，這就使銷售部門的信譽(yù)大大提高。提高資金的使用效率、加快物資周轉(zhuǎn)、使人力從繁重的事物性勞動(dòng)中解放出來充分發(fā)揮其創(chuàng)造性；通過對(duì)企業(yè)內(nèi)外部數(shù)據(jù)系統(tǒng)的管理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展規(guī)律，為正確決策提供有力支持。當(dāng)然能否達(dá)到以上數(shù)字體現(xiàn)出來的效果，不僅在于ERP系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)，還在于企業(yè)內(nèi)部各部門的配合，以及關(guān)鍵用戶的執(zhí)行上。 課題研究內(nèi)容 論文主要研究內(nèi)容是GES公司的銷售業(yè)務(wù)，并且在DEMO系統(tǒng)里進(jìn)行配置，演示GES公司銷售模塊的實(shí)施過程。首先會(huì)對(duì)GES的銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理，分析企業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵部門。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，制定詳細(xì)的解決方案。解決方案包括項(xiàng)目的目標(biāo)點(diǎn)、架構(gòu)、銷售功能和銷售流程，還會(huì)簡單的描述實(shí)施環(huán)境。最后在DEMO環(huán)境里進(jìn)行配置，并針對(duì)幾種場景進(jìn)行腳本測(cè)試。 課題研究方法論文采用的研究方法：（1）理論與實(shí)際相結(jié)合：本文在理解ERP理論及管理思想的基礎(chǔ)上，結(jié)合一套ERP實(shí)施方法論，并以UTC公司ERP實(shí)施項(xiàng)目為背景，將理論與實(shí)證相結(jié)合進(jìn)行研究，對(duì)ERP實(shí)施課題做出全面的評(píng)價(jià)。（2）案例分析法：以UTC公司ERP項(xiàng)目實(shí)施為具體的案例，研究思路是首先研究項(xiàng)目背景，對(duì)需求進(jìn)行分析，提出重點(diǎn)問題，然后結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀及特點(diǎn)，借助JDE軟件制定出相應(yīng)的解決方案，最后對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的過程進(jìn)行總結(jié)。案例分析中會(huì)用到不同的測(cè)試用例，通過大量的測(cè)試來驗(yàn)證JDE解決方案的可行性。根據(jù)課題案例配置DEMO系統(tǒng)，在DEMO系列里模擬真實(shí)的案例場景。 本章小結(jié)本章闡述了課題的背景，介紹了案例企業(yè)的相關(guān)概況，課題研究的意義與目的，論文研究的內(nèi)容以及研究方法。4浙江大學(xué)碩士學(xué)位論文 第2章ERP概述第2章 ERP概述 ERP基本定義企業(yè)資源計(jì)劃 (Enterprise Resource Planning，簡稱ERP)算是當(dāng)今世界上最先進(jìn)的企業(yè)管理理論，它提供了企業(yè)信息化集成的最佳方案，將企業(yè)的物流、資金流和信息流統(tǒng)一起來進(jìn)行管理，對(duì)企業(yè)所擁有的人力、資金、材料、設(shè)備、技術(shù)、信息和時(shí)間等各項(xiàng)資源進(jìn)行綜合平衡和充分考慮，最大限度地利用企業(yè)的現(xiàn)有資源取得更大的效益，科學(xué)有效地管理企業(yè)人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)工作。[4]我們可以從管理思想、軟件產(chǎn)品、管理系統(tǒng)三個(gè)層次給出它的定義：[5] 1) ERP是由美國著名的計(jì)算機(jī)技術(shù)咨詢和評(píng)估集團(tuán)Garter Group ，其實(shí)質(zhì)是在 MRPII（Manufacturing Resources Planning，制造資源計(jì)劃）基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而成的面向企業(yè)供應(yīng)鏈（Supply Chain）的管理思想。 2) ERP是綜合應(yīng)用了客戶機(jī)/服務(wù)器體系（或?yàn)g覽器/服務(wù)器體系）、關(guān)系數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、面向?qū)ο蠹夹g(shù)、圖形用戶界面、第四代語言（4GL）、網(wǎng)絡(luò)通訊等信息產(chǎn)業(yè)成果，以ERP管理思想為靈魂的軟件產(chǎn)品。 3) ERP 是整合了企業(yè)管理理念、業(yè)務(wù)流程、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、人力、物力、計(jì)算機(jī)硬件和軟件于一體的企業(yè)資源管理系統(tǒng)。以上三個(gè)定義層次的概念層次如圖21所示。 ERP概念層次結(jié)構(gòu) ERP發(fā)展歷史ERP的發(fā)展經(jīng)歷了四個(gè)主要的發(fā)展階段：[6]第一階段：MRP(Materials Requirements Planning，物料需求計(jì)劃)產(chǎn)生于本世紀(jì)60年代，它主要用于采購管理和庫存控制。其主要的功能是利用物料清單、庫存數(shù)據(jù)和主生產(chǎn)計(jì)劃計(jì)算物料的需求。第二階段：閉環(huán)MRP產(chǎn)生于70年代，在MRP的基礎(chǔ)上，集成了粗能力計(jì)劃、能力需求計(jì)劃、生產(chǎn)和采購，形成反饋，構(gòu)成封閉的循環(huán)。第三階段：MRP II(制造資源計(jì)劃)產(chǎn)生于80年代，行閉環(huán)MRP的基礎(chǔ)上，集成了財(cái)務(wù)、供銷鏈管理和制造，構(gòu)成了完整的企業(yè)管理流程。第四階段：ERP(企業(yè)資源計(jì)劃)產(chǎn)生于90年代初，在MRPII的基礎(chǔ)上，采用了更先進(jìn)的IT技術(shù)，如INTERNET網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、圖形界面、第四代計(jì)算機(jī)語言、關(guān)系型數(shù)據(jù)庫、客戶機(jī)服務(wù)器型分布式數(shù)據(jù)庫處理、開放系統(tǒng)和簡化集成等。在功能方面，ERP的功能更強(qiáng)大，能夠支持多種制造類型和混合制造，集成更多的功能模塊包括供銷鏈，ERP集成了整個(gè)供應(yīng)、制造和銷售過程，并將系統(tǒng)延伸到供應(yīng)商和客戶。同時(shí)，系統(tǒng)集成能力更強(qiáng)，能夠支持企業(yè)的全球運(yùn)作。除了傳統(tǒng)MRPII系統(tǒng)的制造、財(cái)務(wù)、銷售等功能外，還增加了分銷管理、人力資源管理、運(yùn)輸管理、倉庫管理、質(zhì)量管理、設(shè)備管理、決策支持等功能；支持集團(tuán)化、跨地區(qū)、跨國界運(yùn)行，其主要宗旨就是將企業(yè)各方面的資源充分調(diào)配和平衡，使企業(yè)在激烈的市場競爭中全方位地發(fā)揮足夠的能力，從而取得更好的經(jīng)濟(jì)效益。隨著ERP作為企業(yè)管理工具功能的不斷加強(qiáng)，其應(yīng)用領(lǐng)域也擴(kuò)展到金融、通信、零售和高科技等第三產(chǎn)業(yè)。 ERP的特點(diǎn)ERP的主要特點(diǎn)如下：[7]1) 計(jì)劃的一貫性和可行性：ERP是一種計(jì)劃主導(dǎo)型管理模式，計(jì)劃由粗到細(xì)逐層細(xì)化，但始終保持與經(jīng)營目標(biāo)一致?！耙粋€(gè)計(jì)劃”是ERP的原則，它將多級(jí)管理統(tǒng)一起來，計(jì)劃編制工作集中在廠級(jí)管理部門，車間班組只能執(zhí)行計(jì)劃，調(diào)度和反饋信息。它同時(shí)提供豐富的管理工具，如可存儲(chǔ)長期產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的物料清單模塊，驗(yàn)證計(jì)劃可行性的能力需求計(jì)劃等。因此，計(jì)劃下達(dá)前可反復(fù)驗(yàn)證和平衡生產(chǎn)能力，并根據(jù)反饋信息及時(shí)調(diào)整，處理好供需矛盾，確保計(jì)劃的一貫性，有效性和可執(zhí)行性。2) 靈活的決策應(yīng)變性：ERP是一個(gè)從整體角度出發(fā)的信息系統(tǒng)，將企業(yè)內(nèi)部各個(gè)系統(tǒng)結(jié)合，形成面向整個(gè)企業(yè)的一體化系統(tǒng)。它要求跟蹤，控制和反饋瞬息萬變的實(shí)際情況，管理人員隨時(shí)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化迅速做出反應(yīng)，及時(shí)調(diào)整決策，保證生產(chǎn)計(jì)劃正常進(jìn)行。由于它可及時(shí)掌握各種動(dòng)態(tài)信息，保持較短的生產(chǎn)周期，因而有較強(qiáng)的應(yīng)變能力。3) 高度的模擬預(yù)測(cè)性：ERP具有模擬功能，能根據(jù)不同的決策方針，模擬出將會(huì)發(fā)生的各種結(jié)果，因此它也是企業(yè)上層人員的決策工具。管理人員更可精確地編制未來的生產(chǎn)和供應(yīng)計(jì)劃，人力需求和資源計(jì)劃，并提高對(duì)數(shù)種計(jì)劃進(jìn)行預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)。例如，根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃要生產(chǎn)的項(xiàng)目，庫存狀態(tài)和物料清單等，模擬未來庫存和缺件狀態(tài)，并編制計(jì)劃訂單按生產(chǎn)提前下達(dá)，以確保高效率的生產(chǎn)。4) 物流，資金流的統(tǒng)一：ERP包含了成本會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)功能，把實(shí)物形態(tài)的物料流動(dòng)直接轉(zhuǎn)換成價(jià)值形態(tài)的資金流動(dòng)。保證生產(chǎn)和財(cái)務(wù)數(shù)字一致。財(cái)務(wù)部門可以及時(shí)得到資金信息，用于妥善控制成本；管理部門通過資金流動(dòng)反應(yīng)物流和經(jīng)營情況，可隨時(shí)分析企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，用于指導(dǎo)經(jīng)營和控制生產(chǎn)活動(dòng)。5) 采用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的最新成就：ERP系統(tǒng)采用客戶／服務(wù)器體系結(jié)構(gòu)和分布式數(shù)據(jù)處理技術(shù)、面向?qū)ο蟮奶幚砑夹g(shù)，圖形化、窗口式交互處理關(guān)系數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)，第四代語言和用戶開發(fā)工具，電子數(shù)據(jù)交換EDI，Intranet網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，多媒體應(yīng)用技術(shù)等，此外，還采用跨越不同計(jì)算機(jī)平臺(tái)和交互網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用。這些技術(shù)的應(yīng)用，使得ERP系統(tǒng)得以實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈信息進(jìn)行集成管理。以上這些特點(diǎn)表明，ERP是一個(gè)完整的經(jīng)營管理體系，是實(shí)現(xiàn)制造業(yè)整體效益的有效管理模式。 JDE產(chǎn)品介紹ERP軟件提供的功能是否滿足企業(yè)需求，選擇的ERP軟件的功能與企業(yè)的需求相符合，是ERP軟件實(shí)施成功的關(guān)鍵因素。有些大型ERP軟件（特別是一些國外著明的ERP軟件公司），具有強(qiáng)大的功能，能較好地適合各類企業(yè)的需求。但是由于種種原因，不是所有的企業(yè)都能購買這些大型ERP軟件。結(jié)合UTC公司的實(shí)際情況，UTC公司最終選擇的ERP軟件是ORACLE公司旗下的JDE EnterpriseOne。 Enterprise . Edwards公司于1978年推出的跨行業(yè)、集成性的用于企業(yè)商務(wù)解決方案的軟件產(chǎn)品。該軟件是一套用于不同行業(yè)的企業(yè)資源管理的應(yīng)用程序，專為在完全互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)上快速部署、簡化管理而設(shè)計(jì)的集成化信息系統(tǒng)。對(duì)于制造、金融、分銷、建筑、能源、化工、房地產(chǎn)及服務(wù)業(yè)，來管理各種產(chǎn)品或有形資產(chǎn)的組織而言， Enterprise One是他們的理想之選。JDE在系統(tǒng)穩(wěn)定性和運(yùn)行速度上有優(yōu)異表現(xiàn)，特別適用于大量生產(chǎn)型的工業(yè)企業(yè)，而且實(shí)施總成本不高。JDE EnterpriseOne是ERP行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)廠商Oracle的旗艦產(chǎn)品，它是針對(duì)廣大中小型企業(yè)的需求而設(shè)計(jì)開發(fā)的?，F(xiàn)在全球的JDE客戶超過了12000家，中國的JDE用戶超過了500家。JDE是一個(gè)成熟全面的企業(yè)管理軟件產(chǎn)品，目前有70多個(gè)功能模塊，除了涵蓋分銷財(cái)務(wù)和制造等模塊外，還有專門的住宅和商業(yè)房地產(chǎn)管理功能模塊。JDE目前有多個(gè)版本W(wǎng)orld A73,A81,A92(OS/400平臺(tái)),One world (XE) B7334 (Windows/NT平臺(tái)), Enterprise one (E1) E810, E812(Web平臺(tái))，E900。，并于7月完成接收，接收后One World軟件納入仁科公司旗下的產(chǎn)品線，并改名為EnterpriseOne。，甲骨文公司將持續(xù)強(qiáng)化EnterpriseOne軟件，EnterpriseOne軟件（）已于2008年發(fā)布。 software運(yùn)行于IBM AS/400平臺(tái)上面，不僅可以運(yùn)行于Windows系統(tǒng)，該可以運(yùn)行于UNIX、Linux、Sun Solaris系統(tǒng)。 ，對(duì)于用戶來說，前端的操作方式是相同的，而后臺(tái)的數(shù)據(jù)庫可以是Oracle、IBMDBSQL Server等。：制造業(yè)和分銷/后勤；財(cái)務(wù)/業(yè)務(wù)基礎(chǔ)；人力資源管理；能源化工；建筑業(yè)；房地產(chǎn)管理；政府機(jī)關(guān)；教育界及公用事業(yè)。全球知名客戶如擁有肯德基必勝客等品牌的百勝餐飲集團(tuán)和擁有哈根達(dá)斯品牌的通用磨坊。在北美。此外，給諸如芝華士格蘭威特等著名品牌提供信息化方案。JDE系統(tǒng)主要分為以下三大模塊：財(cái)務(wù)模塊、分銷模塊和制造模塊。其中財(cái)務(wù)模塊又分為總賬、應(yīng)付和應(yīng)收三個(gè)部分，分銷模塊分為采購管理、庫存管理和銷售管理，生產(chǎn)管理分為產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理、車間管理、需求計(jì)劃、質(zhì)量管理、產(chǎn)品成本核算和制造會(huì)計(jì)。本文鑒于GES的主要業(yè)務(wù)是采購和銷售，因此這里主要配置實(shí)施的是銷售管理模塊。 ERP的實(shí)施 ERP的實(shí)施階段ERP項(xiàng)目，是指構(gòu)建基于ERP應(yīng)用系統(tǒng)的企業(yè)管理運(yùn)作體系和流程。ERP項(xiàng)目可以分為客戶化和商品化產(chǎn)品兩種類型。ERP項(xiàng)目的本質(zhì)是一個(gè)管理改進(jìn)項(xiàng)目，而不是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目，因此，項(xiàng)目的實(shí)施需要關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門和核心業(yè)務(wù)人員的參與。ERP項(xiàng)目周期，一般包括4個(gè)階段：[8]前期階段：包括ERP原理培訓(xùn)、需求分析、投資效益分析、目標(biāo)設(shè)定、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程模型、分析風(fēng)險(xiǎn)和制定防范措施、制定明確的項(xiàng)目定義、選擇合作伙伴及軟件選型。規(guī)劃階段：包括軟件和系統(tǒng)應(yīng)用培訓(xùn)、工作分解、編制項(xiàng)目計(jì)劃、落實(shí)項(xiàng)目組織、召開項(xiàng)目啟動(dòng)動(dòng)員大會(huì)等。實(shí)施階段：包括業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)、數(shù)據(jù)錄入、參數(shù)設(shè)置、原型測(cè)試和應(yīng)用模擬、用戶化或二次開發(fā)、業(yè)務(wù)流程改進(jìn)。支付階段：包括操作人員培訓(xùn)及考核、最后的模擬測(cè)試、制定工作準(zhǔn)則與工作規(guī)程、切換運(yùn)行、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和驗(yàn)收。對(duì)于企業(yè)來講，“前期階段”是一個(gè)非常重要而往往被忽視的項(xiàng)目階段。ERP的項(xiàng)目與一般的工程項(xiàng)目不同，它是由企業(yè)與ERP供應(yīng)商共同實(shí)施，又以企業(yè)為主的合作項(xiàng)目。 ERP實(shí)施的關(guān)鍵ERP實(shí)施是在企業(yè)ERP系統(tǒng)建設(shè)的過程中，由相關(guān)人員組成項(xiàng)目組，按照客戶的需求，向企業(yè)提供的一種個(gè)性化、專業(yè)化的服務(wù)，即向企業(yè)提供有助于實(shí)現(xiàn)其管理目標(biāo)的一整套有價(jià)值的解決方案，并指導(dǎo)企業(yè)完成管理軟件的客戶化開發(fā)工作，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理，降低成本，提高效率。ERP實(shí)施是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的活動(dòng)，需要由專業(yè)的咨詢顧問和客戶方項(xiàng)目人員協(xié)同完成。企業(yè)實(shí)施ERP失敗，究其原因主要是很多企業(yè)將 ERP 系統(tǒng)實(shí)施只是單純地當(dāng)作為一個(gè)“信息技術(shù)性”的工作，而沒有認(rèn)識(shí)到其是一個(gè)企業(yè)不斷變革的歷程，具有4個(gè)緊密相聯(lián)的必須認(rèn)真考慮的重要層面因素：一是分析和確認(rèn)需要變革的需求和價(jià)值架構(gòu)；二是確認(rèn)需要變革的業(yè)務(wù)集成架構(gòu)；三是確認(rèn)如何及何時(shí)變革的變革管理架構(gòu)；四是有一套驗(yàn)證過的能確保變革準(zhǔn)時(shí)實(shí)施并達(dá)到預(yù)期效果及價(jià)值的項(xiàng)目管理架構(gòu)。 需求與價(jià)值分析層面企業(yè)實(shí)施 ERP 成功率不高的一個(gè)重要原因就是在前期沒有明確自己的需求和實(shí)施重點(diǎn)。在決定建立ERP系統(tǒng)前，沒有對(duì)本企業(yè)進(jìn)行需求分析，不清楚企業(yè)管理方面存在的問題及這些問題的緊迫程度，不清楚企業(yè)如何通過 ERP 系統(tǒng)來解決這些問題及企業(yè)在管理方面想要達(dá)到的目標(biāo)。企業(yè)在實(shí)施 ERP 項(xiàng)目之前，首先必須明確自己的需求。每個(gè)企業(yè)的情況不同，需要解決的主要問題也不一樣，如果沒有深入的需求分析，就有可能做出錯(cuò)誤的選擇，從而導(dǎo)致企業(yè)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。其次在價(jià)值面上，必須對(duì)ERP系統(tǒng)的實(shí)施能夠給企業(yè)帶來什么樣的價(jià)值以及對(duì)企業(yè)所需的投入進(jìn)行分析、研究和比較，從而做出相應(yīng)的業(yè)務(wù)案例 和價(jià)值估算。 業(yè)務(wù)集成層面ERP 是對(duì)企業(yè)物流、信息流與資金流進(jìn)行一體化管理和集成化運(yùn)行的計(jì)算機(jī)管理軟件系統(tǒng)。其應(yīng)用涉及到企業(yè)的各個(gè)部門，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)運(yùn)行的整體集成性、數(shù)據(jù)共享與數(shù)據(jù)一致性控制機(jī)制。ERP 系統(tǒng)的功能可以組合成不同的業(yè)務(wù)處理流程，以適應(yīng)不同行業(yè)業(yè)務(wù)處理模式上的變化。企業(yè)準(zhǔn)備實(shí)施ERP系統(tǒng)，也就意味著企業(yè)至少走上了集成化應(yīng)用模式。在“業(yè)務(wù)集成面”上，必須充分考慮到企業(yè)是在一個(gè)極其復(fù)雜的系統(tǒng)下工作，其包括了4個(gè)業(yè)務(wù)組成要素，并且它們之間存在著復(fù)雜的聯(lián)系，見圖22 企業(yè)業(yè)務(wù)集成面示意圖為了保證企業(yè)在應(yīng)用ERP系統(tǒng)時(shí)取得預(yù)期效果，必須要對(duì)企業(yè)原有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。一些企業(yè)實(shí)施ERP系統(tǒng)時(shí)，對(duì)實(shí)行業(yè)務(wù)流程重組缺乏清醒的認(rèn)識(shí)，只是要求ERP系統(tǒng)的功能適應(yīng)原有手工業(yè)務(wù)處理流程與工作方式，而不去對(duì)原有的管理模式、管理方法、業(yè)務(wù)流程和組織機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行改造和調(diào)整，結(jié)果造成ERP功能難以全面發(fā)揮，也使企業(yè)難以通過實(shí)施ER