【正文】 易所規(guī)定的每點(diǎn)價值的乘積，以現(xiàn)金結(jié)算。(34)以下對債券票面利率沒有太大影響的因素是（）。A借貸資金市場利率水平B資金使用方向C籌資者的資信D債券期限長短標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：79難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 資金使用方向是影響債券期限的因素之一，但對債券票面利率沒有太大影響。(35)假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為（）。標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：138,139難 易 度：難專家答案：C解析內(nèi)容 10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300萬（股票市值）；資產(chǎn)=2300+1000（銀行存款）=3300萬；負(fù)債=500+500=1000萬；權(quán)益=3300萬(資產(chǎn)）1000萬（負(fù)債）=2300萬；單位凈值=2300/2000（基金份額）=。(36)以下不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A董事會秘書B董事長秘書C財務(wù)負(fù)責(zé)人D副總經(jīng)理標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。法律法規(guī)性問題，請記憶。(37)按揭支持證券（MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A房地產(chǎn)按揭貸款B應(yīng)收賬款C信貸資產(chǎn)D高速公路收費(fèi)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 按揭支持證券（MBS）的基礎(chǔ)資產(chǎn)是商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款。(38)我國《證券法》的核心旨在（）。A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：312難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國《證券法》的核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。(39)利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。A品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同B品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾碈品種、數(shù)量、價格相同但方向相反D品種、風(fēng)險、期限相同但方向相反標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：167難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰住?40)作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)的是（）。A托管銀行B存券銀行C證券公司D中央存托公司標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：184難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)。(41)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A12B6C24D36標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：76難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察股權(quán)分置改革。(42)一般說來，以下說法正確的是（ ）。A通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降B通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降C通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤增加，引起股價上升D通貨膨脹嚴(yán)重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：62難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察通貨膨脹對股價的影響。(43)某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)（）的所有權(quán)。A千分之一B萬分之一C十萬分之一D千萬分之一標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：50難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)千萬分之一的所有權(quán)，即1/1000萬=1/10000000。(44)由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，（）。A現(xiàn)貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎(chǔ)B今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格C今天的現(xiàn)貨價格可能就是未來的期貨價格D現(xiàn)貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：168難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。期貨價格成了世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)。(45)公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。A股東B監(jiān)事會C經(jīng)理層D職工大會標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會。(46)按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議屬于（）。A期權(quán)B互換C遠(yuǎn)期D期貨標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，金融遠(yuǎn)期合約包括4大類，股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。(47)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A表決權(quán)B參加權(quán)C分配權(quán)D收益權(quán)標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：68難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察優(yōu)先股的特征。(48)依據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是（）。A安全保管基金財產(chǎn)B辦理基金備案手續(xù)C按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D保存基金托管活動的記錄、賬冊、報表和其他有關(guān)資料標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：132難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 其他三項都是基金托管人的職責(zé)。(49)公司型基金的資產(chǎn)是委托（ ）經(jīng)營管理的。A董事會B基金管理公司C基金持有人大會D基金托管人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：122難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。(50)由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（）。A市場風(fēng)險B管理能力風(fēng)險C技術(shù)風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：142難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險屬于管理能力風(fēng)險。(51)不存在再投資風(fēng)險的金融工具有（）。A股票B附息債券C無息票債券D契約型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：261難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。(52)下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券B銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券D對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券；對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。(53)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（）的不同劃分的。A基礎(chǔ)工具B衍生工具C收益D風(fēng)險標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按基礎(chǔ)工具的不同劃分的。(54)證券市場的形成與（ ）無關(guān)。A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強(qiáng)金融監(jiān)管標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：18難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券市場的形成與加強(qiáng)金融監(jiān)管無關(guān)。(55)下列因素中（）對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。A票面利率B市場利率C債券面額D債券發(fā)行人標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價格隨市場利率的變化而上下波動。(56)以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤的是（）。A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為績優(yōu)股D公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：58難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 通常把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的股票稱為高增長型股票。(57)以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。A我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)70年代初期B主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券C1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券D到2001年底，我國發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：115,116難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。(58)基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。A相互制衡B委托與受托C受益人與經(jīng)營者D經(jīng)營者和所有者標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：135難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。(59)下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）。A虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化B虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價格C虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式D虛擬資本的價格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：1,2難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。(60)（ ）既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A封閉式基金B(yǎng)ETFCLOFD主動型基金標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：128難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察LOF的定義。二 多選(61)開放式基金的特點(diǎn)有（）。A收益率一般低于封閉式基金的收益率B基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或贖回C交易價格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D基金份額不固定標(biāo)注 上一題 下一題 選 題 離 開題 型：常識題頁 碼：123,124難