【正文】 投資基金、華商回報號混合型證券投資基金、華商萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金、華商豐利增強(qiáng)定期開放債券型證券投資基金、華商潤豐靈活配置混合型證券投資基金、華商元亨靈活配置混合型證券投資基金、華商瑞豐混合型證券投資基金、華商民營活力靈活配置混合型證券投資基金、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金。（二）基金管理人主要人員情況、董事會成員李曉安：董事長。男，清華大學(xué)?，F(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會副監(jiān)事長；歷任甘肅金融控股集團(tuán)有限公司董事長，華龍證券股份有限公司黨委書記、董事長，天水市信托投資公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記，天水市財政局副局長、局長、黨組書記。金樹成：董事。男，會計專業(yè)碩士。現(xiàn)任中國華電集團(tuán)資本控股有限公司總經(jīng)理，黨委副書記；曾就職于華鑫國際信托有限公司，任黨組書記、副總經(jīng)理；中國華電集團(tuán)公司，歷任資產(chǎn)部風(fēng)險管理處處長、審計部主任師、財務(wù)與風(fēng)險管理部副主任；中央企業(yè)工委國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會，副處級專職監(jiān)事；武警水電指揮部后勤部企業(yè)管理局，會計師。徐亮天：董事。男，碩士研究生學(xué)歷、高級會計師?，F(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財務(wù)處處長、副處長，濟(jì)南鋼鐵股份有限公司財務(wù)處處長、科員等職務(wù)。韓鵬：董事。男，工商管理碩士。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司總經(jīng)理，曾就職于甘肅經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院、蘭州信托上海武昌路營業(yè)部、閩發(fā)證券公司，歷任華龍證券股份有限公司資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理兼投資總監(jiān)。徐國興：董事。男，工商管理碩士?，F(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理，曾就職于招商銀行蘭州分行、甘肅省國稅局、中國化工集團(tuán)，歷任華龍證券股份有限公司委托投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)。劉暉：董事。男，大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中國華電集團(tuán)資本控股有限公司副總經(jīng)理、黨組成員；曾就職于黑龍江省火電第二工程公司，歷任團(tuán)委干事、團(tuán)委副書記、宣傳副部長、辦公室副主任、黨總支書記；黑龍江電力股份有限公司，任金融產(chǎn)業(yè)部經(jīng)理；黑龍江龍電典當(dāng)公司，任總經(jīng)理；華信保險經(jīng)紀(jì)有限公司，任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。王小剛：董事。男，理學(xué)碩士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。曲飛：獨立董事。男，碩士研究生學(xué)歷、高級工程師?，F(xiàn)任北京億路特通新材料有限公司董事長，北京億陽匯智通科技股份有限公司副董事長，南京長江第三大橋有限公司副董事長，億陽集團(tuán)股份有限公司董事、副總裁；曾就職于江蘇鹽城悅達(dá)集團(tuán)、億陽集團(tuán)經(jīng)貿(mào)公司；億陽交通股份有限公司，任副總裁、總裁；億陽信通股份有限公司，任董事、副總裁。馬光遠(yuǎn)：獨立董事。男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任北京中視旭晨文化傳媒有限公司法律合規(guī)高級戰(zhàn)略顧問，中央電視臺財經(jīng)評論員。曾就職于浙江省嘉興市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、北京市境外融投資管理中心、北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司。戚向東：獨立董事。男，本科學(xué)歷，研究員、高級會計師?，F(xiàn)已退休，曾就職于河北省宣化鋼鐵公司，任管理干部；河北省冶金工業(yè)廳，任經(jīng)濟(jì)研究室主任；冶金工業(yè)部經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)司，任副司長；國家冶金局體改法規(guī)司，任副司長；中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會，任常務(wù)副秘書長；冶金經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，任黨委書記。陳星輝：獨立董事。男，北京大學(xué)。現(xiàn)任立信會計師事務(wù)所管理合伙人；曾就職于大信會計師事務(wù)所，任副主任會計師；湖北省體改委上市中心，任副主任；三峽建行房地產(chǎn)公司，任財務(wù)經(jīng)理。、監(jiān)事會成員蘇金奎：監(jiān)事。男，本科學(xué)歷。現(xiàn)任華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理兼總會計師；曾就職于金昌市農(nóng)業(yè)銀行、化工部化工機(jī)械研究院、上海恒科科技有限公司；歷任華龍證券股份有限公司投資銀行部職員、計劃財務(wù)部會計、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。李亦軍：監(jiān)事。女，會計專業(yè)碩士、高級會計師?，F(xiàn)任中國華電資本控股有限公司機(jī)構(gòu)與戰(zhàn)略研究部部門經(jīng)理；曾就職于北京北奧有限公司、中進(jìn)會計師事務(wù)所（后并入信永中和會計師事務(wù)所）、中瑞華恒會計師事務(wù)所；歷任華電集團(tuán)財務(wù)有限公司計劃財務(wù)部部門經(jīng)理，華電集團(tuán)資本控股有限公司企業(yè)融資部部門經(jīng)理。張新福：監(jiān)事。男，法律碩士、高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司資產(chǎn)管理部部長，歷任濟(jì)鋼集團(tuán)有限公司財務(wù)部副部長、法律事務(wù)部副部長、處長助理、科長。曾任山東鋼鐵股份有限公司濟(jì)南分公司銷售管理部副部長。、總經(jīng)理及其他高級管理人員王小剛：董事、總經(jīng)理。男，理學(xué)碩士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任職天水市信托投資公司；華龍證券有限責(zé)任公司蘭州東崗西路營業(yè)部部門經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理；華龍證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、深圳分公司總經(jīng)理、公司固定收益總部總經(jīng)理。周亞紅：督察長。女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。年月加入華商基金管理有限公司，曾任云南財經(jīng)大學(xué)金融系副教授，博時基金管理有限公司研究員、主管、產(chǎn)品設(shè)計師、渠道主管、市場部副總經(jīng)理，國金通用基金管理有限公司（籌）總經(jīng)理助理等職務(wù)。高敏：副總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。女，會計專業(yè)碩士。年月加入華商基金管理有限公司，年月至年月?lián)尉C合管理部總經(jīng)理。曾任蘭州百貨大樓股份有限公司計劃財務(wù)總部主管會計，甘肅金信會計師事務(wù)所審計主管，蘭州金瑞稅務(wù)師事務(wù)所業(yè)務(wù)部副主任，華龍證券股份有限公司計劃財務(wù)總部副總經(jīng)理。王華：副總經(jīng)理。男，工商管理碩士。年月加入華商基金管理有限公司，歷任證券交易部主管、總經(jīng)理，機(jī)構(gòu)投資一部總經(jīng)理、投資經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理；曾任中國物資再生利用總公司上海期貨交易部投資分析員、部門副經(jīng)理、部門經(jīng)理，上海宏達(dá)期貨有限公司投資結(jié)算部總監(jiān)，中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司北京證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部經(jīng)理，中海基金籌備組成員，北京華商投資有限公司副總經(jīng)理。吳林謙：副總經(jīng)理。男，大學(xué)本科。年月加入華商基金管理有限公司。曾就職于國家地震局蘭州地震研究所，任助理研究員；上海新蘭德證券投資咨詢公司，任總經(jīng)理助理；金新信托股份有限公司，從事投資管理工作；新疆新界集團(tuán)公司，從事房地產(chǎn)開發(fā)項目投資工作；金元證券股份有限公司烏魯木齊黃河路營業(yè)部，從事投行及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)工作；華龍證券有限責(zé)任公司烏魯木齊揚(yáng)子江路證券營業(yè)部，任副總經(jīng)理；華龍證券股份有限公司烏魯木齊揚(yáng)子江路證券營業(yè)部，任總經(jīng)理；華龍證券股份有限公司新疆分公司，任總經(jīng)理。、基金經(jīng)理李雙全，男，中國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。年月至年月，就職于能源公司從事財務(wù)工作；年月加入華商基金管理有限公司，曾任行業(yè)研究員；年月日至年月日擔(dān)任華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理；年月日起至今擔(dān)任華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；年月日起至今擔(dān)任華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理；現(xiàn)任投資管理部副總經(jīng)理、公司公募業(yè)務(wù)權(quán)益投資決策委員會委員。、投資決策委員會成員本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：（）權(quán)益投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。周海棟：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商策略精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商新趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商盛世成長混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商主題精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商樂享互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。李雙全：華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙驅(qū)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商改革創(chuàng)新股票型證券投資基金基金經(jīng)理。鄧默：華商基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理、華商新量化靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商量化進(jìn)取靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商動態(tài)阿爾法靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。童立：華商基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、華商新銳產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商研究精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商上游產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。翟金林：華商基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、華商新興活力靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商鑫安靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商未來主題混合型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。（）固收投資決策委員會王小剛：華商基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。陳杰：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。張永志：華商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、華商穩(wěn)健雙利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商穩(wěn)固添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞鑫定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商瑞豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙債豐利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華商雙翼平衡混合型證券投資基金基金經(jīng)理、華商回報號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。李海寶：華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金基金經(jīng)理。張楊：華商基金管理有限公司證券交易部副總經(jīng)理。上述人員之間無近親屬關(guān)系。（三）基金管理人職責(zé)、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；、依法接受基金托管人的監(jiān)督；、 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；、編制季度、半年度和年度基金報告；、嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；、不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四）基金管理人的承諾、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動： （）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營； （）違反基金合同或托管協(xié)議； （）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益； （）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （）玩忽職守、濫用職權(quán)； （）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息； （）除按本公司制度進(jìn)行基金運作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資； （）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進(jìn)行證券交易； （）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （）貶損同行，以提高自己； （）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分； （）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展； （）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。 、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：（）承銷證券；（）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（）從事承擔(dān)