【正文】 (n) 按相關(guān)配套收費(fèi)文件規(guī)定收取一次性入廊費(fèi)或分期租金、運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；(o) 運(yùn)營(yíng)期滿(mǎn)或經(jīng)雙方約定的其他移交日期到期，將項(xiàng)目資產(chǎn)無(wú)償移交給市政府或市政府指定部門(mén)。(a) 鎖定期項(xiàng)目公司的股東應(yīng)確保在本協(xié)議生效之日起至竣工驗(yàn)收合格之日起五年之內(nèi)(含)，任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓(包括向項(xiàng)目公司其他股東和/或任何股東的關(guān)聯(lián)公司和/或任何第三方)其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，除非應(yīng)法律要求或報(bào)經(jīng)市政府預(yù)先批準(zhǔn)。自竣工驗(yàn)收合格之日起五年之后，經(jīng)項(xiàng)目公司其他股東同意和市政府事先書(shū)面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿(mǎn)足本協(xié)議約定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并以書(shū)面形式明確承繼原股東方在項(xiàng)目公司項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù)。(b) 違反股權(quán)變更限制的后果一旦發(fā)生違反股權(quán)變更限制的情形，將直接認(rèn)定為乙方的違約行為，情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)解除本合同。第三節(jié) 合作關(guān)系 合作內(nèi)容項(xiàng)目名稱(chēng)：臨沂市中心城區(qū)一期地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目項(xiàng)目地點(diǎn)：臨沂市蘭山區(qū)指臨沂市中心城區(qū)一期地下綜合管廊工程PPP項(xiàng)目，具體包括項(xiàng)目投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等涉及的全部工作內(nèi)容，包括但不限于本項(xiàng)目的主體工程、項(xiàng)目相關(guān)的遷移工程、交通、綠化、亮化、道路恢復(fù)工程、管理中心及其他附屬工程等，以及前述工程的環(huán)衛(wèi)保潔工作和其他與本項(xiàng)目有關(guān)的、市政府指定的部門(mén)要求項(xiàng)目公司承擔(dān)的維養(yǎng)工作。經(jīng)臨沂市政府批準(zhǔn)，授予項(xiàng)目公司在合作期限內(nèi)享有本項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，項(xiàng)目公司有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定和本合同約定對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交。雙方可另行簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。 項(xiàng)目的合作期限本項(xiàng)目合作期暫定13年（包括建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期和移交期）。建設(shè)期合理順延的，上述合作期可相應(yīng)順延。導(dǎo)致項(xiàng)目合作期限結(jié)束有兩種情形：項(xiàng)目合作期限屆滿(mǎn)或者項(xiàng)目提前終止。 合同價(jià)款政府補(bǔ)貼十年總累計(jì)值：人民幣（大寫(xiě)）： 元，（小寫(xiě)）： 元上述報(bào)價(jià)中包括：項(xiàng)目全部建設(shè)成本： 萬(wàn)元；年度運(yùn)營(yíng)成本：人民幣（大寫(xiě)）： 元（小寫(xiě)）： 元合理利潤(rùn)率調(diào)整系數(shù)： ；年度折現(xiàn)率： ；合作期內(nèi)，合理利潤(rùn)率調(diào)整系數(shù)和年度折現(xiàn)率不得調(diào)整，合理利潤(rùn)率最高不超過(guò)7%。 付費(fèi)機(jī)制采取PPP合作模式的政府補(bǔ)貼測(cè)算。根據(jù)財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金[2015]21號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，本項(xiàng)目采取可行性缺口補(bǔ)助模式，政府承擔(dān)部分運(yùn)營(yíng)支出責(zé)任，設(shè)定政府每年直接補(bǔ)貼付費(fèi)數(shù)額的計(jì)算公式為:政府補(bǔ)貼的計(jì)算：根據(jù)財(cái)金[2015]21號(hào)文要求，對(duì)政府付費(fèi)模式的項(xiàng)目，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼期間，政府承擔(dān)全部直接付費(fèi)責(zé)任。計(jì)算公式為：第N年政府補(bǔ)貼=（項(xiàng)目全部建設(shè)成本(1+合理利潤(rùn)率)(1+年度折現(xiàn)率)n +年度運(yùn)營(yíng)成本(1+合理利潤(rùn)率）運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)收入10年本項(xiàng)目采用可行性缺口補(bǔ)助模式。自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格之日起，每三個(gè)月支付一次，列入市財(cái)政年度預(yù)算。進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后，本項(xiàng)目將釆取績(jī)效考核。由市住建局或政府行業(yè)主管部門(mén)制定相應(yīng)設(shè)施維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效考核打分辦法，進(jìn)行日常監(jiān)管考核，并根據(jù)績(jī)效考核情況及合同約定按期核算績(jī)效考核評(píng)分。根據(jù)如下公式計(jì)算，并按季支付。上述公式中的運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)收入，也包含分年度的入廊費(fèi)等其他收入。本合同暫定年度運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)收入200萬(wàn)元,待相關(guān)配套文件出臺(tái)后，再作相應(yīng)調(diào)整，若今后實(shí)際收取收入大于200萬(wàn)元，大于部分抵頂年度財(cái)政補(bǔ)貼；若實(shí)際收取收入小于200萬(wàn)元,缺口部分由市政府通過(guò)年度財(cái)政補(bǔ)貼補(bǔ)足。爭(zhēng)取的用于本項(xiàng)目的上級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼，及相關(guān)配套文件出臺(tái)后收取的一次性入廊費(fèi)用或分期租金，予以沖抵建設(shè)投入或財(cái)政補(bǔ)貼。若乙方不能按相關(guān)配套文件及實(shí)際情況收取一次性入廊費(fèi)用或分期租金、運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)等相關(guān)收入，應(yīng)收未收部分不予支付財(cái)政補(bǔ)貼。 項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移在項(xiàng)目資產(chǎn)移交前，項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)歸項(xiàng)目公司，使用權(quán)歸市政府。（1）最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配原則。在受制于法律約束和公共利益考慮的前提下，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給能夠以最小成本（對(duì)政府而言）、最有效管理它的一方承擔(dān)。（2）風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則。既關(guān)注社會(huì)資本對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理成本和風(fēng)險(xiǎn)損失的承擔(dān)，又尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益水平的權(quán)利。（3）風(fēng)險(xiǎn)可控原則。應(yīng)按項(xiàng)目參與方的財(cái)務(wù)實(shí)力、技術(shù)能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)上限，不宜由任何一方承擔(dān)超過(guò)其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，以保證雙方合作關(guān)系的長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定。按照風(fēng)險(xiǎn)分配的上述基本原則，本項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)分配框架如下：（1）融資、設(shè)計(jì)（就本項(xiàng)目而言，指設(shè)計(jì)優(yōu)化，如需）、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理等風(fēng)險(xiǎn)主要由乙方承擔(dān)；（2）政策、法律變更風(fēng)險(xiǎn)等主要由甲方承擔(dān)；（3）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等由雙方合理共擔(dān)。政府與社會(huì)資本分險(xiǎn)分擔(dān)框架表風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容甲方承擔(dān)乙方承擔(dān)雙方共擔(dān)政策風(fēng)險(xiǎn)特許權(quán)收回、政府干預(yù)、用地√法律風(fēng)險(xiǎn)重要法律變更、稅收法律調(diào)整√配套及支持風(fēng)險(xiǎn)前期動(dòng)遷、道路、市政配套等√支付風(fēng)險(xiǎn)政府付費(fèi)或補(bǔ)貼履行√出資風(fēng)險(xiǎn)按協(xié)議約定足額出資√融資風(fēng)險(xiǎn)按約定及時(shí)融資到位√成本超支風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)成本或運(yùn)營(yíng)成本超出預(yù)期√財(cái)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹、利率變化、外匯風(fēng)險(xiǎn)等√設(shè)計(jì)建設(shè)完工風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)變更、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、第三方違約風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)等√運(yùn)營(yíng)管理移交風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)、第三方違約風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、移交風(fēng)險(xiǎn)等√市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)、管理水平等√合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)合同、協(xié)議不完善或約定不明√環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)對(duì)環(huán)境的影響√審批風(fēng)險(xiǎn)決策審批延誤√自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)風(fēng)、地震、洪水等√社會(huì)異常事件風(fēng)險(xiǎn)罷工、騷亂√其他不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可控制√應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)出于社會(huì)或公益或安全需要√剩余風(fēng)險(xiǎn)雙方未考慮到的未知風(fēng)險(xiǎn)√項(xiàng)目公司承擔(dān)移交日期前項(xiàng)目資產(chǎn)的全部或部分損失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)，除非損失或損壞是由政府方的違約或不可抗力所致。該項(xiàng)目所涉及的政府補(bǔ)貼是否繳納營(yíng)業(yè)稅金及附加的相應(yīng)稅收風(fēng)險(xiǎn)，由于目前國(guó)家未出臺(tái)有關(guān)文件，暫按不繳納來(lái)考慮。此風(fēng)險(xiǎn)屬于應(yīng)由甲方承擔(dān)的稅收法律、法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整范圍。 項(xiàng)目用地本項(xiàng)目暫不涉及土地拆遷補(bǔ)償、征地等費(fèi)用。 合作履約擔(dān)保(a) 建設(shè)履約保函的提供乙方應(yīng)于本合同簽訂前且在磋商保證金退還之前，向甲方提供甲方可接受的金融機(jī)構(gòu)出具的建設(shè)履約保函，其格式應(yīng)為甲方同意的其他格式，作為其履行在本合同下為擔(dān)保其履行在本合同項(xiàng)下的建設(shè)義務(wù)和其他違約賠償義務(wù)的擔(dān)保。金額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元（小寫(xiě)：________）。(b) 建設(shè)履約保函的解除建設(shè)履約保函在竣工驗(yàn)收合格且乙方提交運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函之日到期，乙方無(wú)尚未履行完畢的建設(shè)期內(nèi)的相關(guān)義務(wù)的，甲方應(yīng)在到期日起五個(gè)工作日內(nèi)退還建設(shè)履約保函。(c) 恢復(fù)建設(shè)履約保函的數(shù)額如果甲方在項(xiàng)目合作期內(nèi)根據(jù)本合同的有關(guān)規(guī)定提取建設(shè)履約保函項(xiàng)下的款項(xiàng)，乙方應(yīng)確保在甲方提取后的十個(gè)工作日內(nèi)，將建設(shè)履約保函的數(shù)額恢復(fù)到本合同約定的數(shù)額，且應(yīng)向甲方提供建設(shè)履約保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。甲方提取建設(shè)履約保函的權(quán)利不影響甲方在本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利，并且不免除乙方不履行本項(xiàng)目義務(wù)而對(duì)甲方所負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。乙方未在前述期限內(nèi)補(bǔ)足或恢復(fù)建設(shè)履約保函相應(yīng)金額的，甲方有權(quán)發(fā)出催告，乙方應(yīng)在催告之日起三十日內(nèi)予以補(bǔ)足；乙方在前述期限內(nèi)仍未補(bǔ)足的，則甲方有權(quán)提取建設(shè)履約保函項(xiàng)下的余額，并有權(quán)解除本合同。(d) 如乙方未提交建設(shè)履約保函，則本合同不生效，乙方應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，采購(gòu)人有權(quán)取消乙方的成交資格。(a) 運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函的提供乙方應(yīng)在項(xiàng)目使用日之日起五個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函，其格式應(yīng)為甲方接受的其他格式的銀行保函，作為其履行整個(gè)運(yùn)營(yíng)期義務(wù)的保證。金額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元（小寫(xiě)：________）。(b) 運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函的解除運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函在合作期限屆滿(mǎn)之日到期，乙方無(wú)尚未履行完畢的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的相關(guān)義務(wù)的，甲方應(yīng)在到期日起五個(gè)工作日內(nèi)退還運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函。(c) 恢復(fù)運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函的數(shù)額如果甲方在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)根據(jù)本合同的有關(guān)約定提取運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函項(xiàng)下的款項(xiàng)，乙方應(yīng)確保在甲方提取后的十個(gè)工作日內(nèi)，將運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函的數(shù)額恢復(fù)到本合同約定的數(shù)額，且應(yīng)向甲方提供運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。甲方提取運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函的權(quán)利不影響甲方在本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利，并且不免除乙方不履行維護(hù)本項(xiàng)目義務(wù)而對(duì)甲方所負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。(a) 移交保函的提供乙方應(yīng)在運(yùn)營(yíng)期結(jié)束前三十日內(nèi)向甲方出具移交保函，擔(dān)保事項(xiàng)為：乙方按照約定時(shí)間完成移交、項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)性大修、項(xiàng)目設(shè)施存在隱蔽性缺陷等。其格式應(yīng)為甲方接受的其他格式的銀行保函，作為其履行移交義務(wù)的保證。金額為人民幣_(tái)_______萬(wàn)元（小寫(xiě)：________）。(b) 移交保函的解除移交保函在移交結(jié)束之日到期，乙方無(wú)尚未履行完畢的移交的相關(guān)義務(wù)的，甲方應(yīng)在到期日起五個(gè)工作日內(nèi)退還移交保函。(c) 恢復(fù)移交保函的數(shù)額如果甲方在項(xiàng)目移交完成前根據(jù)本合同的有關(guān)規(guī)定提取移交保函項(xiàng)下的款項(xiàng)，乙方應(yīng)確保在甲方提取后的十個(gè)工作日內(nèi)，將移交保函的數(shù)額恢復(fù)到本合同約定的數(shù)額，且應(yīng)向甲方提供移交保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。甲方提取移交保函的權(quán)利不影響甲方在本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利，并且不應(yīng)免除乙方不履行移交本項(xiàng)目義務(wù)而對(duì)甲方所負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。第四節(jié) 投資及融資方案 項(xiàng)目總投資本項(xiàng)目工程建設(shè)總投資的最終審計(jì)認(rèn)定價(jià)款為準(zhǔn)。2016年完成投資****萬(wàn)元；2017年完成投資****萬(wàn)元。乙方對(duì)本項(xiàng)目總投資承擔(dān)投資控制責(zé)任，并承擔(dān)全部超支責(zé)任。 融資方案（項(xiàng)目資本金）及出資方式，全部為貨幣出資。其中：甲方出資額為800萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的5％；乙方出資額為15200萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的95％。投資總額和注冊(cè)資本的差額由項(xiàng)目公司通過(guò)銀行貸款等方式予以解決，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由乙方提供借款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。項(xiàng)目公司可以將其在項(xiàng)目合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益及擁有的資產(chǎn)設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。因上述融資產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及支出責(zé)任由項(xiàng)目公司和乙方承擔(dān)，與甲方無(wú)關(guān)。注冊(cè)資本到位：根據(jù)本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，甲乙雙方按照出資比例進(jìn)行同步出資，并于公司成立后6個(gè)月內(nèi)將出資足額及時(shí)到位。融資到位計(jì)劃：本合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)到位 萬(wàn)元；6個(gè)月內(nèi)到位 萬(wàn)元；9個(gè)月內(nèi)到位 萬(wàn)元；12個(gè)月內(nèi)到位 萬(wàn)元；15個(gè)月內(nèi)到位 萬(wàn)元。 資金管理(a) 項(xiàng)目公司獨(dú)立進(jìn)行建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的資金使用和財(cái)務(wù)核算。(b) 項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本及融資資金只能用于履行本合同的需要，不得用于其他任何用途。(c) 本合同生效日起7日內(nèi)，乙方和項(xiàng)目公司應(yīng)在當(dāng)?shù)劂y行設(shè)立資金專(zhuān)戶(hù)，甲方有權(quán)查看賬戶(hù)資金使用情況，乙方和項(xiàng)目公司應(yīng)給予配合。(d) 乙方對(duì)工程相關(guān)單位的工程進(jìn)度款支付，須按相關(guān)工程合同的約定執(zhí)行，不得違約拖欠。對(duì)支付情況，甲方有權(quán)核實(shí)，對(duì)不按時(shí)支付的，甲方將從其建設(shè)履約保函中代為支付，金額不足部分將從政府補(bǔ)貼中扣除，情節(jié)嚴(yán)重的將解除本合同。 直接介入權(quán)為保障社會(huì)公共利益，當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)融資未到位等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害社會(huì)公共利益時(shí)，甲方可要求乙方和項(xiàng)目公司改善管理、增加投入，或市政府指定的合格機(jī)構(gòu)依據(jù)本合同中的直接介入條款接管項(xiàng)目代位行使乙方權(quán)利。但在任何情況下，甲方行使介入權(quán)均不應(yīng)被視為項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)的轉(zhuǎn)移或甲方以其行為承擔(dān)或承諾承擔(dān)本歸屬于乙方的項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)人的義務(wù)，同時(shí)亦不免除乙方在本合同項(xiàng)下的任何/全部義務(wù)。第五節(jié) 項(xiàng)目的建設(shè) 建設(shè)要求在開(kāi)工日或先于開(kāi)工日，本項(xiàng)目已完成的前期工作，包括規(guī)劃選址、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及報(bào)批、立項(xiàng)及可研編制、測(cè)勘、初步設(shè)計(jì)及審查、施工圖設(shè)計(jì)及審查、工程量清單控制價(jià)編制、工程監(jiān)理等，已墊付的費(fèi)用，項(xiàng)目公司設(shè)立完成后10個(gè)工作日內(nèi)由項(xiàng)目公司予以?xún)斶€；對(duì)于未支付完畢的費(fèi)用，由項(xiàng)目公司向服務(wù)單位支付剩余費(fèi)用。乙方和項(xiàng)目公司應(yīng)自行承擔(dān)項(xiàng)目全部建設(shè)費(fèi)用和有關(guān)的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。本項(xiàng)目工程建設(shè)范圍包括但不限于：本項(xiàng)目的主體工程、項(xiàng)目相關(guān)的遷移工程、交通、綠化、亮化、道路恢復(fù)工程、管理中心及其他附屬工程等，具體以施工圖紙及工程量清單為準(zhǔn)。：(a) 本項(xiàng)目建設(shè)投資由乙方承擔(dān)，建設(shè)投資包括項(xiàng)目前期勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理費(fèi)等相關(guān)工作費(fèi)用以及為完成本工程所發(fā)生的主體及配套費(fèi)直至工程竣工驗(yàn)收合格，達(dá)到使用所發(fā)生的所有開(kāi)支、費(fèi)用、稅金等；(b) 乙方應(yīng)申請(qǐng)并及時(shí)獲得從事建設(shè)工程所需要的政府部門(mén)的各種批準(zhǔn)，并使其保持有效，承擔(dān)所有獲得上述批準(zhǔn)所需要的費(fèi)用和支出；(c) 根據(jù)下列規(guī)定實(shí)施建設(shè)工程：1) 適用法律；2) 甲方提供的設(shè)計(jì)文件；3) 本合同對(duì)項(xiàng)