【正文】 者禁止進(jìn)口或者出口的； 第四， 國內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的自然資源，需要限制或者禁止出口的； 2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 10 第五， 輸往國家或者地區(qū)的市場容量有限，需要限制出口的； 第六， 出口經(jīng)營秩序出現(xiàn)嚴(yán)重混亂，需要限制出口的； 第七， 為建立或者加快建立國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的； 第八， 對任 何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的； 第九， 為保障國家國際金融地位和國際收支平衡，需要限制進(jìn)口的； 第十， 依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的； 第十一， 根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要限制或者禁止進(jìn)口或者出口的。 一、 禁止進(jìn)出口管理 為維護(hù)國家安全和社會(huì)公共利益，保護(hù)人民的生命健康，履行我國所締結(jié)或者參加的國際條約和協(xié)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門，依照《對外貿(mào)易法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定、調(diào)整并公布禁止進(jìn)出口貨物、技術(shù)目錄。海關(guān)依據(jù)國家相關(guān)法 律法規(guī)對禁止進(jìn) 出口商品實(shí)施監(jiān)督管理。 (一 )禁止進(jìn)口管理 對列入國家公布的禁止進(jìn)口目錄以及國家法律法規(guī)明令禁止或停止進(jìn)口的貨物、技術(shù)，任何對外貿(mào)易經(jīng)營者不得經(jīng)營進(jìn)口。 我國政府明令禁止進(jìn)口的貨物包括：列入由國務(wù)院商務(wù)主管部門或由其會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定的《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品、國家有關(guān)法律法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品以及其他各種原因停止進(jìn)口的2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 11 商品 。 (1)列入《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品 目前，我國公布的《禁止進(jìn)口貨物目錄》包括： ①《禁止進(jìn)口貨物目錄》 (第一批 )，是為了保護(hù)我國的自然生 態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源，從我國國情出發(fā)，履行我國所締結(jié)或者參加的與保護(hù)世界自然生態(tài)環(huán)境相關(guān)的一系列國際條約和協(xié)定而發(fā)布的。如國家禁止進(jìn)口屬破壞臭氧層物質(zhì)的 四氯化碳 、禁止進(jìn)口屬世界瀕危物種管理范疇的 犀牛角 和 虎骨 等。 ②《禁止進(jìn)口貨物目錄》 (第二批 )，均為舊機(jī)電產(chǎn)品類，是國家對涉及生產(chǎn)安全 (壓力容器類 )、人身安全 (電器、醫(yī)療設(shè)備類 )和環(huán)境保護(hù)(汽車、工程及車船機(jī)械類 )的舊機(jī)電產(chǎn)品所實(shí)施的禁止進(jìn)口管理。 ③ 由原《 禁止進(jìn)口 貨物目錄》第 三、四、五批合并 修訂而成的《禁止進(jìn)口固體廢物目錄》， 所涉及的是對環(huán)境有污染的固體廢物類， 包括廢動(dòng) 植 物產(chǎn) 品 、礦渣、礦 灰及殘?jiān)?廢藥物 ， 雜項(xiàng)化學(xué)品廢物 ，廢橡膠 和 皮革 ， 廢特種紙， 廢 織 物 原料及制品， 廢 玻璃，金屬和 金屬化合物廢物，廢電池，廢棄機(jī)電產(chǎn)品和設(shè)備及其未經(jīng)分揀處理的零部件、拆散件、破碎件和砸碎件等。 ④《禁止進(jìn)口貨物目錄》 (第六批 )，為了保護(hù)人的健康，維護(hù)環(huán)境安全，淘汰落后產(chǎn)品，履行《關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險(xiǎn)化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》和《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》而頒布，如 長纖維青石棉 、 二惡英 等。 (2)國家有關(guān)法律法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品 2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 12 ①來自動(dòng)植物疫情流行 的國家和地區(qū)的有關(guān)動(dòng)植物及其產(chǎn)品和其他檢疫物； ②動(dòng)植物病源 (包括菌種、毒種等 )及其他有害生物、動(dòng)物尸體、土壤； ③帶有違反 一個(gè)中國 原則內(nèi)容的貨物及其包裝； ④以氯氟羥物質(zhì)為制冷劑、發(fā)泡劑的家用電器產(chǎn)品和以氯氟羥物質(zhì)為制冷工質(zhì)的家用電器用壓縮機(jī) ； ⑤滴滴涕、氯丹等； ⑥萊克多巴胺和鹽酸萊克多巴胺； (3)其他各種原因停止進(jìn)口的商品 ①以 CFC12 為制冷工質(zhì)的汽車及以 CFC12 為制冷工質(zhì)的汽車空調(diào)壓縮機(jī) (含汽車空調(diào)器 )； ② 舊服裝； ③ Ⅷ因子制劑等血液制品； ④ 氯酸鉀、硝酸銨。 術(shù)管理 根據(jù)《對外貿(mào)易法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《中華人民共和國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》 (以下簡稱《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》 )的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門，制 定、調(diào)整并公布禁止進(jìn)口的技術(shù)目錄、屬于禁止進(jìn)口的技術(shù)，不得進(jìn)口。 目前，《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》所列明的禁止進(jìn)口的技術(shù)涉及鋼鐵冶金、有色金屬冶金、化工、石油煉制、石油化工、消2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 13 防、電工、輕工、印刷、醫(yī)藥、建筑材料生產(chǎn)等技術(shù)領(lǐng)域。 （二）禁止出口管理 對列入國家公布的禁止出口目錄以及國家法律法規(guī)命令禁止出口的 貨物、技術(shù)，任何對外貿(mào)易經(jīng)營者不得經(jīng)營出口。 我國政府明令禁止出口的貨物主要有列入《禁止出口貨物目錄》的商品和國家有關(guān)法律法規(guī)明令禁止出口的商品。 （ 1）列入《禁止出口貨物目錄》的商品。 目前，我國公布的《禁止出口貨物目錄》共有 5 批： ① 《禁止出口貨物目錄》（第一批），是為了保護(hù)我國自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源，從我國國情出發(fā)，履行我國所締結(jié)或者參加的與保護(hù)世界自然生態(tài)環(huán)境相關(guān)的一系列國際條約和協(xié)定而發(fā)布的。如國家禁止出口屬破壞臭氧層的 四氯化碳 ，禁止出口屬世界瀕危物種管理范疇的 犀牛角、 虎骨、麝香 ，禁止出口有防風(fēng)固沙作用的發(fā)菜和麻黃草等植物。 ②《禁止出口貨物目錄》 (第二批 ),主要是為了保護(hù)我國匱乏的森林資源，防止亂砍濫伐而發(fā)布的，如禁止出口 木炭 。 ③《禁止出口貨物目錄》（第三批 ） ,為了保護(hù)人的健康，維護(hù)環(huán)境安全，淘汰落后產(chǎn)品，履行《關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險(xiǎn)化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同 意程序的鹿特丹公約》和《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》而頒布，如 長纖維青石棉 、 二惡英 等。 2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 14 ④《禁止出口貨物目錄》（第四批），主要包括：硅砂、石英砂、及其他天然砂。 ⑤《禁止出口貨物目錄》（第五批），包 括無論是否經(jīng)化學(xué)處理過的森林凋落物以及泥炭（草炭） （ 2）國家有關(guān)法律、法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品 ①未定名的或者新發(fā)現(xiàn)并有重要價(jià)值的野生植物 ②原料血漿 ③商業(yè)性出口的野生紅豆杉及其部分產(chǎn)品 ④勞改產(chǎn)品 ⑤以氯氟羥物質(zhì)為制冷劑、發(fā)泡劑的家用電器產(chǎn)品和以氯氟羥物質(zhì)為制冷工質(zhì)的家用電器用壓縮機(jī)。 ⑥滴滴涕、氯丹等； ⑦萊克多巴胺和鹽酸萊克多巴胺； 禁止出口技術(shù)管理 根據(jù)《對外貿(mào)易法》，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《中華人民共和國禁止 出口限制出 口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門 會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門遵照下列原則制定、調(diào)整并公布禁止出口的技術(shù)目錄。屬于禁止出口技術(shù)的，不得出口。 中國禁止出口技術(shù)參考原則： ①為維護(hù)國家安全、社會(huì)公共利益或者公共道德，需要禁止出口的； ②為保護(hù)人的健康或者安全，保護(hù)動(dòng)物、植物的生命或者健康，2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 15 保護(hù)環(huán)境，需要禁止出口的； ③依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其他需要禁止出口的； ④根據(jù)我國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定的規(guī)定，其他需要禁止出口的。 目前，列入《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》禁止出口部分的技術(shù)涉及漁、牧、有色金屬礦采選、農(nóng)副食品加工、飲料制造、造紙、化學(xué) 制品制造、醫(yī)藥制造、非金屬礦物制品業(yè)、有色金屬冶煉、交通運(yùn)輸設(shè)備制造、農(nóng)用機(jī)械制造、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造、工藝品制造、電信信息傳輸?shù)葞资畟€(gè)行業(yè)領(lǐng)域，包括：畜牧品種的繁育、微生物肥料、中國特有的物種資源、蠶類品種繁育和蠶繭采集如工利用、水產(chǎn)品種的繁育、綠色植物生長調(diào)節(jié)劑制造、采礦工程、肉類加工、飲料生產(chǎn)、造紙、焰火爆竹生產(chǎn)、化學(xué)合成及半合成咖啡因生產(chǎn)、核黃素生產(chǎn)工藝、中藥材資源及生產(chǎn)、中藥飲片炮制、化學(xué)合成及半合成藥物生產(chǎn)、非晶無機(jī)非金屬材料生產(chǎn)、低維無機(jī)非 金屬材料生產(chǎn)、有色金屬冶金、稀土的提煉加工和利 用、航天器測控、航空器設(shè)計(jì)與制造、集成電路制造、機(jī)器人制造、地圖制圖、書畫墨及八寶印泥制造、中國傳統(tǒng)建筑、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、空間數(shù)據(jù)傳輸、衛(wèi)星應(yīng)用、大地測量、中醫(yī)醫(yī)療等幾十項(xiàng)技術(shù)。 二、限制進(jìn)出口管理 為維護(hù)國家安全和社會(huì)公共利益，保護(hù)人民的生命健康，履行我國所締結(jié)或者參加的國際條約和協(xié)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門，依照《對外貿(mào)易法》的規(guī)定，制定、調(diào)整并公布各類2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 16 限制進(jìn)出口貨物、技術(shù)目錄。海關(guān)依照國家相關(guān)法律、法規(guī)對限制進(jìn)出口目錄貨物、技術(shù)實(shí)施監(jiān)督管理。 （一）限制進(jìn)口管理 國家實(shí)行限制進(jìn)口管理的貨物、 技術(shù)，必須依照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門或者國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門許可，方可進(jìn)口。 1. 限制進(jìn)口貨物管理 目前， 我國限制進(jìn)口貨物管理按照其管理方式劃分為許可證件管理和關(guān)稅配額管理。 （ 1） 許可證件管理 許可證件管理系指在一定時(shí)期內(nèi)根據(jù)國內(nèi)政治、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、軍事、技術(shù)、衛(wèi)生、環(huán)保、資源保護(hù)等領(lǐng)域的需要，以經(jīng)國家各主管部門簽發(fā)許可證件的方式來實(shí)現(xiàn)各類限制進(jìn)口的措施。 許可證件管理主要包括進(jìn)口許可證、兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證、瀕危物種進(jìn)口、限制類可利用固體廢物進(jìn)口、藥品進(jìn)口、音像制品進(jìn)口、有毒 化學(xué)品進(jìn)口、黃金及其制品進(jìn)口管理。 國務(wù)院商務(wù)主管部門或者國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定簽發(fā)上述各項(xiàng)管理所涉及的各類許可證件，申請人憑相關(guān)許可證件辦理海關(guān)手續(xù)。 （ 2） 關(guān)稅配額管理 關(guān)稅配額管理系指一定時(shí)期內(nèi)（一般是 1 年），國家對部門商品的進(jìn)口制定關(guān)稅配額稅率并規(guī)定該商品進(jìn)口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 17 國家批準(zhǔn)后允許按照關(guān)稅配額稅率征稅進(jìn)口，如超出限額則按照配額外稅率征稅進(jìn)口的措施。一般情況下，關(guān)稅配額稅率優(yōu)惠幅度很大，如小麥關(guān)稅配額稅率與最惠國稅率相差達(dá) 65 倍。國家通過這種行政管理 手段對一些重要商品，以關(guān)稅這個(gè)成本杠桿來實(shí)現(xiàn)限制進(jìn)口的目的，因此關(guān)稅配額管理是一種相對數(shù)量的限制。 2. 限制進(jìn)口技術(shù)管理 限制進(jìn)口技術(shù)實(shí)行目錄管理。據(jù)《對外貿(mào)易法》，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門，制定、調(diào)整并公布限制進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于目錄范圍內(nèi)的限制進(jìn)口的技術(shù)，實(shí)施許可證管理，未經(jīng)國家許可，不得進(jìn)口。 進(jìn)口屬于限制進(jìn)口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門提出技術(shù)進(jìn)口申請。國務(wù)院商務(wù)主管部門收到技術(shù)進(jìn)口申請后，應(yīng)當(dāng)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門對申 請進(jìn)行審查，技術(shù)進(jìn)口申請經(jīng)批準(zhǔn)的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門發(fā)給“中華人民共和國技術(shù)進(jìn)口許可意向書” ； 進(jìn)口經(jīng)營者取得技術(shù)進(jìn)口許可意向書后，可以對外簽訂技術(shù)進(jìn)口合同；進(jìn)口經(jīng)營者簽訂技術(shù)進(jìn)口合同后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請技術(shù)進(jìn)口許可證；經(jīng)審核符合發(fā)證條件的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)“中華人民共和國技術(shù)進(jìn)口許可證”，企業(yè)持證向海關(guān)辦理進(jìn)口通關(guān)手續(xù)。 目前列入《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》中屬限制進(jìn)口的技術(shù)包括生物技術(shù)、化工技術(shù)、石油煉制技術(shù)、石油化工技術(shù)、生物化工技術(shù)和造幣技術(shù)等。 2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 18 經(jīng)營限制進(jìn)口技術(shù)的經(jīng)營者在向 海關(guān)辦理申報(bào)進(jìn)口手續(xù)時(shí)，必須主動(dòng)遞交技術(shù)進(jìn)口許可證，否則將承擔(dān)由此造成的一切法律責(zé)任。 （二 ） 限制出口管理 國家實(shí)行限制出口管理的貨物、技術(shù)，必須依照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門或者經(jīng)國務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門許可，方可出口。 1．限制出口貨物管理 對于限制出口貨物管理，《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定，國家規(guī)定有數(shù)量限制的出口貨物，實(shí)行配額管理；其他限制出口貨物，實(shí)行許可證件管理；實(shí)行配額管理的限制出口貨物，由國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門按照國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)劃分進(jìn)行管理。 目前，我國貨物限制出口按照其限制方式劃分為 出口配額限制、出口非配額限制。 (1)出口配額限制 出口配額限制是指在一定時(shí)期內(nèi)為建立公平競爭機(jī)制、增強(qiáng)我國商品在國際市場的競爭力、保障最大限度的收匯 ,保護(hù)我國產(chǎn)品的國際市場利益 ,國家對部分商品的出口數(shù)量直接加以限制的措施。在我國出口配額限制有兩種管理形式 ,即出口配額許可證管理、出口配額招標(biāo)管理。 ① 出口配額許可證管理。 出口配額許可證管理是國家對部分商品的出口 ,在一定時(shí)期內(nèi)(一般是 1 年 )規(guī)定數(shù)量總額 ,經(jīng)國家批準(zhǔn)獲得配額的允許出口 ,否則2020 年報(bào)關(guān)員資格全國統(tǒng)一考試教材 19 不準(zhǔn)出口的配額管 理措施。出口配額許可證管理是國家通過行政管理手段對一些重要商品以規(guī)定絕對數(shù)量的方式來實(shí)現(xiàn)限制出口的目的。 出口配額許可證管理是通過直接分配的方式 ,由國務(wù)院商務(wù)主管部門或者國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)根據(jù)申請者需求并結(jié)合其進(jìn)出口實(shí)績、能力等條件 ,按照效益、公正、公開和公平競爭的原則進(jìn)行分配。國家各配額主管部門對經(jīng)申請有資格獲得配額的申請者發(fā)放各類配額證明。 申請者取得配額證明后 ,到國務(wù)院商務(wù)主管部門及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān) ,憑配額證明申請出口許可證。 ② 出口配額招標(biāo)管理。 出口配額招標(biāo)管理是國家 對部分商品的出口，在一定時(shí)期內(nèi)（一般是 1 年）規(guī)定數(shù)量總額，采取招標(biāo)分配的原則，經(jīng)招標(biāo)獲得配額的允許出