【正文】 號 :SZJJ/CX4022020 A/0 記錄控制程序 頁碼 :8/34 1．目的 為 我公司 質(zhì)量活動所取得的結(jié)果和提供所完成活動的客觀證據(jù)或在有可追溯性場合提供線索或提供驗(yàn)證措施的證據(jù)。 2．適用范圍 適用于 我公司 內(nèi)記錄的標(biāo)識、收集、編目、借閱、歸檔、存貯和處理過程。 3．職責(zé)分配 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé) 我公司 記錄控制的歸口管理，負(fù)責(zé)指導(dǎo)，監(jiān)督各部門的記錄控制。 各部門具體負(fù)責(zé)本部門所使用的記錄填寫、收集、編目、歸檔、保管和處理。 記錄控制的流程如下： 各部門提出所需的記錄表格樣式―→ 總經(jīng)辦 登記備案―→各部門對所使用的記錄填寫、收集、編目、歸檔、保管和處理―→ 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)檢查。 4．程序內(nèi)容 需制成表格的記錄，由使用單位設(shè)計(jì)表式，經(jīng)主管人員審核后交 總經(jīng)辦 統(tǒng)一編號和備案，并匯總表格樣本，列出清單，表格格式如需更改，應(yīng)辦理審批手續(xù)。 記錄的填寫和標(biāo)識 記錄應(yīng)在業(yè)務(wù)、工作 過程中由相關(guān)人員按規(guī)定要求填寫，確保記錄準(zhǔn)確、清楚、及時、完整；有審批要求的，應(yīng)由負(fù)責(zé)審批人簽名。 記錄的標(biāo)識，除表格應(yīng)有格式版本編號并遵守《文件控制程序》的規(guī)定對表格格式進(jìn)行控制外，實(shí)際記錄后應(yīng)填寫流水順序號，其編號方法可采?。耗?—月 —順序號的方式用數(shù)字表示。 記錄的填寫要求如下： a) 必須及時填寫、不得事后編造； b) 內(nèi)容完整、真實(shí)記錄； c) 字跡清晰，使用鋼筆或簽字筆填寫，不準(zhǔn)用鉛筆之類填寫； d) 不準(zhǔn)涂改和刮改，如確系筆誤宜采用劃改方式，并在劃改處加蓋印章 或簽名； e) 應(yīng)簽全名和填寫年月日 (不準(zhǔn)只寫姓不寫名，日期必須寫全年月日 )。 記錄的收集和歸檔 記錄由使用單位按需保存與歸檔，記錄應(yīng)定期收集 (例如年初收集上年度的記錄 )，也可分階段收集。 記錄收集后應(yīng)分類整理，按順序放置或裝訂成冊，立卷編目。 產(chǎn)品記錄可按產(chǎn)品項(xiàng)目等進(jìn)行分類整理和編目。 記錄的保存、歸檔清單由各使用部門負(fù)責(zé)編制。 記錄的貯存和保管 記錄可貯存于預(yù)先 生產(chǎn) 的表格之中，也可貯存在適用的紙張形成書面記錄，或 者貯存于軟件（拷貝）或電子媒體中。 記錄按分類保管的原則由各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)保管。 各保管單位應(yīng)具備適于保存記錄的條件，如必要的存放柜、專門的房間，適宜的環(huán)境條件（防火、防潮、防蛀、防盜等）。 記錄的保管應(yīng)遵守保密規(guī)定，做好保管工作，堅(jiān)持查閱制度，防止丟失或損壞，確保資料完整、標(biāo)識清楚，易于查找。 對不符合要求的記錄應(yīng)拒絕接收，記錄不得修改。 記錄的查閱 歸檔保管的記錄需要借閱時，應(yīng)遵守約定的查閱制度，并及時歸還，一般不得復(fù)制。 必要時，應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 合同要求時，在商定期內(nèi)記錄可提供給顧客或其代表評價時查閱。 記錄的處理 編號 :SZJJ/CX4022020 A/0 記錄控制程序 頁碼 :9/34 記錄按其重要性，分別規(guī)定保存的期限。對已超過保存期限的記錄，由各單位保管部門提出書面報告，填寫處理清單、經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，集中到指定地點(diǎn)監(jiān)督處理。 5．相關(guān)文件 QMS2020 《質(zhì)量手冊》； CX401 《文件控制程序》 6．相關(guān)記錄 － 01 記錄清單 編號 :SZJJ/CX5012020 A/0 管理評審控制程序 頁碼 :10/34 1．目的 就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，評價質(zhì)量管理體系對環(huán)境持續(xù)的適宜性，充分性和有效性。 2．適用范 圍 適用于 本公司 質(zhì)量管理體系的評審工作，包括對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系文件的評審。 3．職責(zé)分配 總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審活動。 管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)的建議，組織編寫相應(yīng)的評審報告。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)管理評審計(jì)劃的編制和組織工作，收集并提供管理評審所需的資料，并負(fù)責(zé)管理評審做出的糾正 /預(yù)防和改進(jìn)措施實(shí)施后的跟蹤和驗(yàn)證工作。 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供與本部門工作有關(guān)的評審所需的資料，并負(fù)責(zé)評審中提出糾正 /預(yù)防和改進(jìn)措施的實(shí)施工作。 4．程序內(nèi)容 管理評審的計(jì)劃 年度管理評審計(jì)劃 一般情況下，管理評審每年進(jìn)行一次，于每年 12 月份對該年度的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評審。 總經(jīng)辦 于每年 10 月份前編制年度管理評審計(jì)劃 ， 經(jīng)管理者代表審核后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。 年度管理評審計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括 ： a）評審目的 ； b）評審人員 ； c）評審內(nèi)容 ； d）評審的準(zhǔn)備工作要求 ； e）評審時間安排。 適時管理評審計(jì)劃 在下列情況下，由總經(jīng)理提出，適時制定計(jì)劃 ，進(jìn)行相應(yīng)的管理評審。 a) 當(dāng) 我公司 的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生重大改變與調(diào)整時； b) 當(dāng) 我公司 發(fā)生重大質(zhì)量事故或相關(guān)方連續(xù)投訴時 ； c) 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求發(fā)生變更時 ； d) 當(dāng)認(rèn)為有必要時，如認(rèn)證前的管理評審。 總經(jīng)辦 編制適時管理評審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。適時管理評審計(jì)劃的內(nèi)容參照年度管理評審計(jì)劃，但評審內(nèi)容一般針對第 條款中某一具體事項(xiàng)。 管理評審的內(nèi)容 管理評審的輸入一般包括以下內(nèi)容： a）質(zhì)量管理體 系審核結(jié)果（包括內(nèi)部、顧客和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核報告）； b）顧客投訴的處理，顧客的滿意度測量結(jié)果及反饋的重要信息； c）重大質(zhì)量事故的處理，過程及產(chǎn)品質(zhì)量趨勢； d）質(zhì)量方針、目標(biāo)，以及糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的實(shí)施情況； e）以前管理評審所確定的跟蹤措施的執(zhí)行情況； f）可能影響質(zhì)量管理體系的變化（如 我公司 的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生的重大改變與調(diào)整；相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求發(fā)生的變更）。 管理評審的輸入要反映出對以上輸入進(jìn)行比較和評價的結(jié)果： a）質(zhì)量管理體系的過程（要素）及相應(yīng)文件是否有修 正的需要； b）質(zhì)量方針、目標(biāo)是否正在實(shí)現(xiàn)，是否需要更新； c）是否需要進(jìn)行相關(guān)的過程、產(chǎn)品審核或改進(jìn)； 編號 :SZJJ/CX5012020 A/0 管理評審控制程序 頁碼 :11/34 d）為質(zhì)量管理體系各項(xiàng)活動配合的資源是否適宜； e）對質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價； f）對上述評價結(jié)果所需采取的跟蹤措施； g）對改進(jìn)的建議。 管理評審的準(zhǔn)備 總經(jīng)辦 于每年 10 月底前總經(jīng)理批準(zhǔn)后的評審計(jì)劃分別發(fā)至各個部門，由部門負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備并提供與本部門工作有關(guān)的評審所需的資料。 總經(jīng)辦 于 11 月底前將各部門準(zhǔn)備的資料分別進(jìn)行收集、整理，并根據(jù)收集的 資料制定評審具體內(nèi)容。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，將評審會議的時間、地點(diǎn)、參加人員、評審內(nèi)容通知參加評審的人員。 評審 評審會議 總經(jīng)理主持評審會議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加。 參加評審會議的人員對管理評審內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)評審。 評審結(jié)論 總經(jīng)理對所涉及評審作出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等）。 總經(jīng)理對評審后改進(jìn)活動提出明確要求（包括體系、資源、方針、目標(biāo)是否需要調(diào)整；是否需要進(jìn)行產(chǎn)品、過程審核等與評審內(nèi)容相 關(guān)的要求）。 管理評審報告 總經(jīng)辦 對管理評審的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，于管理評審會議后一周內(nèi)編寫《管理評審報告》，經(jīng)管理者代表審核后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)，并發(fā)至相關(guān)部門。 評審報告的內(nèi)容包括： a）評審目的； b）評審日期； c）參加評審人員； d）評審的內(nèi)容及結(jié)論； e）需采取的糾正 /預(yù)防和改進(jìn)措施。 糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的實(shí)施和驗(yàn)證 必要時， 質(zhì)檢科 根據(jù)會議評審結(jié)果填寫《糾正和預(yù)防措施報告》，由有關(guān)責(zé)任部門填寫糾正或預(yù)防措施并實(shí)施，需采取改進(jìn)措施時，由 總經(jīng)辦 提交相應(yīng)的改進(jìn)計(jì) 劃，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)給相關(guān)部門予以執(zhí)行。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)對上述措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。 評審記錄 管理評審的相關(guān)記錄由 質(zhì)檢科 負(fù)責(zé)歸檔保管。 5．相關(guān)文件 CX803 《糾正和預(yù)防措施控制程序》 6．相關(guān)記錄 － 01 管理評審計(jì)劃； － 02 管理評審報告； 編號 :SZJJ/CX6012020 A/0 人力資源控制程序 頁碼 :12/34 1．目的 為全面、深入開發(fā)企業(yè)人力資源 ， 有效提高全體員工的技術(shù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng) 我公司 業(yè)務(wù)不斷發(fā)展的需要。 2．適用范圍 本程序所指的員工是指全體簽定勞動合同或勞動協(xié)議的員工 ， 包括試用期 員工、臨時工和退休返聘人員。 本程序規(guī)定所稱員工培訓(xùn)是指 我公司 按照工作需要對員工進(jìn)行企業(yè)文化、職業(yè)道德、管理知識、專業(yè)知識、意志品質(zhì)、技術(shù)服務(wù)、操作技能等方面的教育和訓(xùn)練活動。 本程序適用于 我公司 內(nèi)部培訓(xùn)、本市培訓(xùn)、外部培訓(xùn)和海外培訓(xùn)四種形式。 3．職責(zé)分配 總經(jīng)辦 是 我公司 人力資源管理和培訓(xùn)工作的歸口管理部門并負(fù)責(zé)新員工入職培訓(xùn)。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)全 我公司 員工“質(zhì)量管理體系”的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)營銷人員產(chǎn)品知識、銷售技巧和營銷管理培訓(xùn)。 生產(chǎn)科 負(fù)責(zé) 全 我公司 的安全、健康、環(huán)境保護(hù)方面的培訓(xùn)。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé) 我公司 產(chǎn)品質(zhì)量，采購產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)工作的培訓(xùn)。 各部門負(fù)責(zé)對本部門員工的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和崗位職責(zé)培訓(xùn)。 4．程序內(nèi)容 培訓(xùn)需求 每年年初 我公司 制定年度培訓(xùn)目標(biāo)，下發(fā)各部門。 各部門根據(jù) 我公司 下達(dá)的年度培訓(xùn)目標(biāo)及“崗位任職資格要求”確定員工培訓(xùn)需求、制定年度培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)費(fèi)預(yù)算 ， 報各部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送 總經(jīng)辦 備案。 我公司 員工年度培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)由 總經(jīng)辦 統(tǒng)一控制預(yù)算。 培訓(xùn)實(shí)施 我公司 員工培訓(xùn)貫徹按需施教、學(xué)用結(jié)合、定向培訓(xùn)、分工合作的原則。 總經(jīng)辦對各部門的培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施、完成情況進(jìn)行監(jiān)督管理。 培訓(xùn)方式 各類培訓(xùn)主要采用 我公司 內(nèi)部培訓(xùn)、本市培訓(xùn)、外部培訓(xùn)和海外培訓(xùn)四種形式，采取集中授課、現(xiàn)場實(shí)習(xí)和自學(xué)等方式。 培訓(xùn)內(nèi)容 我公司 員工根據(jù)所從事的不同崗位工作，可進(jìn)行不同內(nèi)容的培訓(xùn)，主要包括企業(yè)文化、管理理論和方法、專業(yè)技術(shù)理論、安全意識和教育、質(zhì)量意識和質(zhì)量管理知識、勝任本崗位工作必須的專業(yè)技能。 新員工上崗工作前由 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)入職培訓(xùn) (包括 我公司 簡介、企業(yè)文化、部門業(yè)務(wù)簡介、職位說明等 )、 我公司 制度和行為規(guī)范培訓(xùn)、管理通用技能培訓(xùn)和員工業(yè)余培訓(xùn)和指導(dǎo)。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)選派合適人員參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核員培訓(xùn)。培訓(xùn)合格后將內(nèi)審員證書復(fù)印件存檔備案。 特殊工種崗位 (駕駛員、電工等 )必須經(jīng)過國家規(guī)定的培訓(xùn)考核 ， 取得特種作業(yè)資格證書后方能上崗； 總經(jīng)辦 編制“ 我公司 人員名冊”，同時將特殊工種證書復(fù)印件存檔備案。 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)對營銷人員產(chǎn)品知識、銷售技巧和營銷管理培訓(xùn)及客戶服務(wù)人員必備的專業(yè)技能和顧客意識的培訓(xùn)。 我公司 各部門自行組織培訓(xùn)的內(nèi)容，訓(xùn)結(jié)束后將有關(guān)培訓(xùn)結(jié)果報 總經(jīng)辦 備案。 對于轉(zhuǎn)崗人員，必要時有調(diào)入部門組織轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。 總經(jīng)辦 根據(jù) 我公司 業(yè)務(wù)需要適時為部分員工提供外部培訓(xùn)機(jī)會 ， 此類培訓(xùn)水準(zhǔn)及費(fèi)用支出較高，能夠在短期內(nèi)大幅度提高員工在某一領(lǐng)域的職業(yè)素質(zhì)。 由 我公司 承擔(dān)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)參加本市培訓(xùn)、外部培訓(xùn)或海外培訓(xùn)的員工須與 我公司 簽定培訓(xùn)服務(wù)協(xié)議書。 編號 :SZJJ/CX6012020 A/0 人力資源控制程序 頁碼 :13/34 經(jīng) 我公司 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的出國培訓(xùn) ， 按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。 員工要求參加與本崗位工作業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)余 外出進(jìn)修 ， 應(yīng)首先填寫”員工外出培訓(xùn)申請單” ， 經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報 總經(jīng)辦 備案 ， 培訓(xùn)費(fèi)用憑學(xué)習(xí)結(jié)業(yè)證書報銷 ， 從員工所在部門年度培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算中支出。 培訓(xùn)期間 ， 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)對培訓(xùn)進(jìn)度、受訓(xùn)員工培訓(xùn)情況的督導(dǎo)、檢查和培訓(xùn)紀(jì)律的管理。員工參加本市培訓(xùn)、外部培訓(xùn)或海外培訓(xùn)時 ， 總經(jīng)辦 同時負(fù)責(zé)對培訓(xùn)實(shí)施機(jī)構(gòu)的工作協(xié)助、協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)溝通。 培訓(xùn)效果評估 培訓(xùn)結(jié)束后 ， 通過筆試、口試（課堂提問）、實(shí)踐操作等考核形式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。對考核不合格的采取適當(dāng)?shù)拇胧? 每次培訓(xùn)結(jié)束后 ， 總經(jīng)辦 與教師、學(xué)員進(jìn)行溝通。對培訓(xùn)效果方面進(jìn)行總結(jié)，作為下次培訓(xùn)組織的參考。 培訓(xùn)記錄 總經(jīng)辦 負(fù)責(zé)建立 我公司 培訓(xùn)臺帳并將 我公司 各類培訓(xùn)資料分類存檔。 總經(jīng)辦 每年年終對照計(jì)劃對本年度培訓(xùn)的人數(shù)、費(fèi)用、方式、內(nèi)容、效果、經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和總結(jié) ， 以指導(dǎo)下一年度員工培訓(xùn)的改進(jìn)和提高。 5．相關(guān)文件 中華人民共和國勞動法 培