資本經(jīng)營期末復習題-文庫吧
2025-04-09 22:45 本頁面
【正文】 60。按股東擁有權(quán)益不同可將股票分為（B）。股、H股 、優(yōu)先股、藍籌股 股、ADR9.以下不屬于衍生證券品種的是（A）。 10.以下公司債券上市條件中錯誤的是（B）。2年以上5000萬元二、多選題1.按證券權(quán)益內(nèi)容的不同，可以將有價證券劃分為 （ABC）A．資本證券 B．貨幣證券C．商品證券 D．無價證券2．以下屬于有價證券的基本特性的有：（ABCD）A是一種權(quán)利證書 B收益性C風險性 D流通性3.影響權(quán)證價格的因素有（ABCD）A正股價格 B權(quán)證有效期 C權(quán)證行使價格 D正股波幅4.證券發(fā)行審核制度包括（BC）A審批制 B核準制 C注冊制 D備案制5.我國創(chuàng)業(yè)板市場的特色有( AC ) 6.以下屬于基本證券品種的是（ABCD）。A．債券 B．股票C．基金證券 D．可轉(zhuǎn)換公司債券7.按債券發(fā)行的主體不同，可將債券分為（ABD）。A．政府債券 B．公司債券C．可轉(zhuǎn)換債券 D．金融債券8.按買賣方向可將權(quán)證分為（AD）。A．認購權(quán)證 B．歐式權(quán)證C．美式權(quán)證 D．認沽權(quán)證9.證券市場的功能包括（ABCD）。A．融資功能 B．投資功能C．定價功能 D．資本配置功能10.創(chuàng)業(yè)板市場區(qū)別于主板市場之處包括（ABC）。，可不設(shè)最低盈利要求三、判斷題1.網(wǎng)上、網(wǎng)下累計投標詢價發(fā)行方式是一種量定、價不定的發(fā)行方式。（ X）2.按發(fā)行人不同，權(quán)證可分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。備兌權(quán)證一般是由證券公司等金融機構(gòu)發(fā)行。（ √ ）3.可轉(zhuǎn)換公司債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)，持有人有權(quán)利而不是有義務在約定的時間內(nèi)轉(zhuǎn)換成股票。（ √ ）4.金融市場包括貨幣市場和資本市場，貨幣市場是用來融通長期資金的市場，而資本市場是用來融通短期資金的市場。（ X ）5.按股東權(quán)益不同，股票可分為A股、B股、H股、N股和ADR。( X )改正：按股東權(quán)益不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。6.無價證券指可以在證券市場上買賣和流通、具有一定票面金額，能證明持券人有權(quán)按期取得一定收益的所有權(quán)或者債權(quán)憑證證書。（ X ）7.貨幣證券指持券人能夠依其取得貨幣索取權(quán)的憑證，包括銀行存單、匯票、本票和支票等。（ √ ）8.可轉(zhuǎn)債具備了股票和債券兩者的屬性，結(jié)合了股票的長期增長潛力和債券所具有的安全和收益固定的優(yōu)勢。（ √ ）9.短期債券是指償還期限在1年以下的債券。（ √ ），包括抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。（ X ）11.權(quán)證是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（ √ ）12.在其他條件相同的情況下，權(quán)證的存續(xù)期越長，權(quán)證的價格越低。（X）13.創(chuàng)業(yè)板市場是主板市場以外的市場，現(xiàn)階段其主要目的是為高科技領(lǐng)域中運作良好、成長性強的新興中小公司提供融資場所。（ √ ）14.注冊制遵循的是強制性信息公開披露和合規(guī)性管理相結(jié)合的原則，其理念是“買者自行小心”和“賣者自行小心”并行。（ X ）15.采用代銷這種承銷方式，承銷商要承擔銷售和價格的全部風險。（ X ）第三章一、單選題1.企業(yè)上市重組即指按《公司法》及有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章的要求對國有企業(yè)資產(chǎn)進行重新組合，使其符合（ A ）的運作要求，以便能夠公開發(fā)行股票并申請上市的行為。A.股份有限公司 B.有限責任公司C.合伙企業(yè) D.中小企業(yè)2.（C）是指將被改組企業(yè)的專業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)改組為股份有限公司，原企業(yè)變成控股公司，原企業(yè)非專業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)改組為控股公司的全資子公司（或其他形式）的重組模式。A整體重組模式 B分立重組模式C主體重組模式 D新設(shè)重組模式3.以下不屬于整體重組模式優(yōu)點的是（ C ）。，可以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，使管理層次明晰化，適合較大規(guī)模企業(yè)集團的重組4.以下屬于發(fā)起設(shè)立模式缺點的是（B）。，重組難度也較大二、多選題1.企業(yè)上市的主要作用有：（ABC）。A建立科學的公司治理機制B有利于公司籌集資金C有利于提高公司的資信D有利于公司壟斷地位的確立2．以下適合采用整體重組模式改制上市的有（ABCD）A新建企業(yè)B“企業(yè)辦社會”內(nèi)容較小且效益較好的企業(yè)C本身已是股份有限公司D已于中國境內(nèi)上市的股份有限公司到境外上市3．企業(yè)上市重組的操作和程序包括（ABCD ）。A．改制重組的可行性研究B．對改制重組方案進行研究C．得到股東會或董事會同意及獲得政府相關(guān)部門的批準D．改制重組方案的具體實施4．改制重組方案涉及的主要內(nèi)容包括：（ABCD）。A人員重組 B資產(chǎn)重組C股權(quán)重組 D業(yè)務重組5．以下屬于企業(yè)上市重組主要模式的有（BCD）。A新設(shè)重組模式 B分立重組模式C主體重組模式 D整體重組模式6.1
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