【正文】 理人員負(fù)責(zé)。第十一條 績(jī)效考核對(duì)象績(jī)效考核對(duì)象為公司經(jīng)營(yíng)層、所屬各部門(mén)及所有員工。第十二條 考核主要內(nèi)容和辦法 5 / 85考核的主要內(nèi)容包括四部分。即：否決指標(biāo)考核、管理指標(biāo)考核、成本（費(fèi)用）指標(biāo)考核、個(gè)人績(jī)效考核。具體內(nèi)容如下：（一）否決指標(biāo)考核公司將安全環(huán)環(huán)保、利潤(rùn)兩項(xiàng)重要指標(biāo)作為效益獎(jiǎng)否決指標(biāo)。安全環(huán)保指標(biāo)①工亡指 標(biāo)為 0；②發(fā)生安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò) 10 萬(wàn)元；③職業(yè) 病新增為 0。④發(fā)生 環(huán)境污染事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò) 10 萬(wàn)元；⑤污染物噸礦排放量（二氧化硫焙一 公斤、焙二 公斤，氮氧化物焙一 公斤、焙二 公斤）超標(biāo)一倍以上；⑥污染物 總量（化學(xué)需氧量 、氨氮 噸/ 年）超標(biāo)一倍以上；否決由責(zé)任分廠或部門(mén)承擔(dān)，同時(shí)安環(huán)部及技術(shù)副總承擔(dān)連帶責(zé)任，生產(chǎn)副總及其他副總承擔(dān)主管分廠、部門(mén)連帶責(zé)任。利潤(rùn)指標(biāo)各部門(mén)（單位）效益獎(jiǎng)和公司利潤(rùn)掛鉤，累計(jì)利潤(rùn)完成則有效益獎(jiǎng)，否 則無(wú)效益獎(jiǎng)。（二）管理指標(biāo)管理指標(biāo)分為重點(diǎn)績(jī)效指標(biāo)和專業(yè)考核指標(biāo)，總分為 100 分，其中重點(diǎn)績(jī)效指標(biāo)占 8090%，專業(yè)考核指標(biāo)占 1020%；機(jī)關(guān)專業(yè)考核采用絕對(duì)值考核，分廠專業(yè)考核采用百分制考核。重點(diǎn)績(jī)效指標(biāo)將年度預(yù)算指標(biāo)分解落實(shí)到經(jīng)營(yíng)層、部門(mén)（單位）、班組或個(gè)人，形成各個(gè)層次的量化指標(biāo)，并根據(jù)其重要程度分配權(quán)重，按照指標(biāo)實(shí)際完成情況確定得分。每月專業(yè)部門(mén)填寫(xiě)《專業(yè)考核匯總表》（見(jiàn)附表二），報(bào)企管審計(jì)部。1．經(jīng)營(yíng)層管理人員重點(diǎn)績(jī)效指標(biāo)，由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理確定和考核。2．部門(mén)（單位）重點(diǎn)績(jī)效指標(biāo)，由主管領(lǐng)導(dǎo)與部門(mén)（單位）中層管理人 6 / 85員協(xié)商之后確定，企管審計(jì)部根據(jù)業(yè)績(jī)完成情況進(jìn)行匯總考核。專業(yè)考核指標(biāo)由各專業(yè)主管部門(mén)依據(jù)公司賦予的專業(yè)管理職能，制定專業(yè)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，每月原則上不低于 4 次（以 OA 系統(tǒng)上公布通報(bào)為準(zhǔn)）進(jìn)行專業(yè)考核。（三）成本（費(fèi)用）指標(biāo)考核根據(jù)年度預(yù)算成本指標(biāo)和費(fèi)用控制指標(biāo)，結(jié)合各部門(mén)職責(zé)將成本（費(fèi)用）分解到經(jīng)營(yíng)層、部門(mén)（單位）或個(gè)人，并按照成本費(fèi)用控制情況確定得分。（四）個(gè)人工作績(jī)效考核個(gè)人工作績(jī)效考核，由所在部門(mén)（單位）中層管理人員根據(jù)部門(mén)人員《工作職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)》提出，經(jīng)員工本人確認(rèn)，每月根據(jù)其工作完成情況匯總，并將 結(jié)果報(bào)人力資源部備查。具體規(guī)定如下：部門(mén)普通員工月得分=部門(mén)月管理職能得分*50%+ 個(gè)人得分*50%；分廠普通員工月得分=分廠月管理職能得分*30%+ 個(gè)人得分*70%；部門(mén)中層人員月得分=部門(mén)管理職能月得分；分廠中層人員月得分=部門(mén)管理職能月得分；經(jīng)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)月得分= 領(lǐng)導(dǎo)管理職能月得分；部門(mén)普通員工年得分=部門(mén)年管理職能得分*50%+ 個(gè)人得分*50%；分廠普通員工年得分=部門(mén)年管理職能得分*30%+ 個(gè)人得分*70%；部門(mén)中層人員年得分=部門(mén)管理職能年得分；分廠中層人員年得分=部門(mén)管理職能年得分；經(jīng)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)年得分= 經(jīng)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo)管理職能年得分；（原料部、一、二、四分廠）部門(mén)：年管理職能得分=平均月得分*20%+年考核得分*80%； 7 / 85（安環(huán)部、研發(fā)中心）部門(mén)：年管理職能得分=平均月得分*50%+ 年考核得分*50% ；其余有年目標(biāo)部門(mén)：年管理職能得分=平均月得分*70%+ 年考核得分*30%；無(wú)年終目標(biāo)部門(mén)：年管理職能得分=平均月得分+標(biāo)桿崗位考核扣減分?jǐn)?shù)第十三條 績(jī)效考核方式績(jī)效考核采用次月考核上月方式及年終匯總考核方式，月考核每月10 號(hào)之前完成，年考核下一年 1 月 20 日之前完成。第十四條 績(jī)效考核基本程序（一）月績(jī)效考核流程1．每月 5 日前，相關(guān)部門(mén)將考核所需資料報(bào)企管審計(jì)部，逾期不交的將納入部門(mén)考核中給予扣分。 （見(jiàn)本方案第八章附表：各部門(mén)每月上報(bào)材料一覽表）2．企管審計(jì)部按照考核方案規(guī)定，初步匯總，確定各部門(mén)考核結(jié)果。3．每月 8 日召開(kāi)公司考核會(huì)（遇節(jié)假日推后 12 天），確定考核結(jié)果?？己藭?huì)必須由部門(mén)（單位）正職參加，并對(duì)本月指標(biāo)的完成情況進(jìn)行陳述，沒(méi)有完成指標(biāo)的要說(shuō)明原因，并針對(duì)未完成指標(biāo)項(xiàng)提出下月的對(duì)策措施。（正職不參加并且未請(qǐng)假的罰款 300 元）4．每月 10 號(hào)之前各單位根據(jù)公司考核結(jié)果，按照單位內(nèi)部考核辦法制定獎(jiǎng)金分配表，經(jīng)企管審計(jì)部審核后，報(bào)人力資源部，由人力資源部發(fā)放獎(jiǎng)金。5．每月獎(jiǎng)金發(fā)放完畢，獎(jiǎng)金領(lǐng)取單返回到人力資源部，否則人力資源部不得發(fā)放下月獎(jiǎng)金；6．每季度企管審計(jì)部對(duì)各單位獎(jiǎng)金進(jìn)行追蹤審計(jì)，部門(mén)每月發(fā)放獎(jiǎng) 8 / 85金數(shù)不得低于實(shí)得獎(jiǎng)金額的 90%，低于 90%的部分一經(jīng)查出，必須予以上交；7．各單位剩余獎(jiǎng)金僅限用于員工的日常加班工資和員工突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，不得挪作他用，每季度公司將對(duì)剩余獎(jiǎng)金去向進(jìn)行追蹤審計(jì)。（二）年績(jī)效考核流程 月 15 日前匯總部門(mén)月得分，計(jì)算月均分。 月 15 日前根據(jù)年度考核表計(jì)算年度部門(mén)指標(biāo)完成情況，并根據(jù)部門(mén)指標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)分。、年終風(fēng)險(xiǎn)及年終獎(jiǎng)。 月 20 日前上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)后召開(kāi)年終考核會(huì)議，公布考核結(jié)果。，作為中層領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)工資及年終獎(jiǎng)金發(fā)放的依據(jù)。（1）經(jīng)營(yíng)層管理人員年終風(fēng)險(xiǎn)工資=年管理職能得分%* 個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)工資基數(shù)。 （2）中層管理人員年終風(fēng)險(xiǎn)工資=部門(mén)年管理職能得分%* 個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)工資基數(shù)177。 部門(mén)全費(fèi)用節(jié)約獎(jiǎng)罰額 （工資占比）。（3）部門(mén)所有員工年終獎(jiǎng)金=公司年度定年終獎(jiǎng)金基數(shù)*部門(mén)年管理職能得分%。（三）申訴（目標(biāo)調(diào)整）流程績(jī)效考核會(huì)議結(jié)束后，各部門(mén)（單位）對(duì)考核結(jié)果有異議的，有 1 個(gè)工作日的異議申訴期，異議單位應(yīng)填寫(xiě)《申訴表》（見(jiàn)附表三），審批后將結(jié)果交企管審計(jì)部，二次審核結(jié)果將作為最終結(jié)果。11 號(hào)之前審核結(jié)果報(bào)人力資源部并板報(bào)或 OA 公告。具體申訴審批規(guī)定如下：、質(zhì)檢部、化驗(yàn)室需經(jīng)過(guò)生產(chǎn)技術(shù)部初審，主管領(lǐng)導(dǎo)審批， 9 / 85考核委員會(huì)副主任、主任審定后，確定申訴結(jié)果，交企管審計(jì)部。，考核委員會(huì)副主任、主任審定后，確定申訴結(jié)果，交企管審計(jì)部。第十五條 工資獎(jiǎng)金確定及兌現(xiàn)1．月工資確定各部門(mén)工資總額及主管領(lǐng)導(dǎo)每月實(shí)發(fā)工資的 10%與月績(jī)效考核分?jǐn)?shù)掛鉤，月實(shí)發(fā) 工資額分別為：部門(mén)實(shí)發(fā)工資額= 部門(mén)工資總額 90%+工資總額 10%*部門(mén)分?jǐn)?shù)% 。主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)發(fā)工資= 工資總額的 90%+工資總額 10%*個(gè)人月得分。2．效益獎(jiǎng)當(dāng)月公司利潤(rùn)完成的前提下，效益節(jié)約獎(jiǎng)機(jī)關(guān)各部門(mén)基數(shù)分別為 150元/ （月 人），質(zhì)檢部人員、化驗(yàn)室采樣人員及生產(chǎn)技術(shù)部采樣人員為 260元/ （月 人），各分廠為 300 元/（月人），當(dāng)公司當(dāng)月效益完成時(shí)給予發(fā)放。3．全費(fèi)用（成本）節(jié)約獎(jiǎng)根據(jù)各部門(mén)全費(fèi)用（成本）控制程度進(jìn)行獎(jiǎng)罰，具體規(guī)定如下：（1）年全費(fèi)用超支時(shí)，部門(mén)人員該項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)取消，并從部門(mén)工資中扣除當(dāng)年所發(fā)全費(fèi)用節(jié)約獎(jiǎng)。仍未補(bǔ)平超支部分時(shí)，經(jīng)公司考核委員會(huì)討論后按照一定比例從工資中扣除。（2）部門(mén)當(dāng)月費(fèi)用節(jié)約按照節(jié)約額（處罰額）的一定比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)（處罰），當(dāng)月發(fā) 放上限為：機(jī)關(guān)各部門(mén)基數(shù)為 150 元/（月人）；質(zhì)檢部、化驗(yàn)室采樣人員及生產(chǎn)技術(shù)采樣人員為 260 元/（月 人）；各分廠為 300 元/ （月 人），結(jié)余（超支）部分年終經(jīng)公司考核委員會(huì)討論后按照一定比例兌現(xiàn)。獎(jiǎng)罰比例規(guī)定如下：一、二、四分廠按照節(jié)約（超支）金額的 50%給予獎(jiǎng)罰；其余部門(mén)節(jié)約額（處罰額）考慮基數(shù)大小、實(shí)施難度等實(shí)際情況給予一定比例獎(jiǎng)勵(lì)（處罰） 10 / 85。（1）篩上物（一分廠 5 公斤，二分廠 30 公斤）及四分廠非正常在制品（30 公斤）金總量控制 65 公斤以下，每超 1 公斤，每月扣 2022 元，每降低1 公斤每月獎(jiǎng)勵(lì) 1000 元。（2）水：二分廠焙一 17500 噸/月（夏季 68 月）、14700 噸/月（春、秋、冬季）、二分廠焙二 17500 噸/月（夏季 68 月）、13900 噸/月（春、秋、冬季）、四廠 3800 噸/月，超一噸罰 2 元，減一噸獎(jiǎng) 1 元。(1)部門(mén) 月考核分?jǐn)?shù)作為部門(mén)管理人員及員工個(gè)人考核的依據(jù)，考核分?jǐn)?shù)的一定比例計(jì)入部門(mén)管理人員及員工個(gè)人績(jī)效考核。(2)各部 門(mén)效益 獎(jiǎng)在利潤(rùn)完成情況下，按照部門(mén)內(nèi)部績(jī)效考核方案進(jìn)行分配。(3)公司 經(jīng)營(yíng)層領(lǐng)導(dǎo) 招待費(fèi)、差旅費(fèi)季度核算，年度累計(jì)扣罰，累計(jì)超支部分由人力資源部從工資中扣減。(4)對(duì)目 標(biāo)指 標(biāo)完成負(fù)有明確的、重大責(zé)任的單位或個(gè)人，全額計(jì)扣崗位工資。 11 / 85第 四 章 具 體 指 標(biāo) 及 組 織 機(jī) 構(gòu)第十六條 根據(jù)公司全面 預(yù)算報(bào)告確定的目 標(biāo)，制定 2022 年具體考核目標(biāo)。1．實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 2022 萬(wàn)元、處理礦量 158250 噸、合質(zhì)金產(chǎn)量 3995公斤、含量金產(chǎn)量 3636 公斤、合質(zhì)銀產(chǎn)量 5898 公斤、電解銅產(chǎn)量 918 噸、鉛產(chǎn)量 2661 噸；管理費(fèi)用不超過(guò) 1966 萬(wàn)元。2．提高公司基礎(chǔ)管理水平，完善公司內(nèi)部考核機(jī)制與管理機(jī)制，繼續(xù)深入開(kāi)展標(biāo)桿崗位工作，實(shí)現(xiàn)考核目標(biāo)全員關(guān)注，考核過(guò)程全員參與，考核結(jié)果全員認(rèn)可的良好局面，增強(qiáng)員工的責(zé)任感與自信心，提高自覺(jué)參與管理意識(shí)。第十七條 為了強(qiáng)化考核工作管理，公司成立績(jī)效考核委員會(huì)，組織機(jī)構(gòu)如下：主　 任：魏云峰副主任：?jiǎn)虖V軍 張 燾 成 員：車(chē)錄茂 王文波 李可芳 王青峰 李鐵栓 王喜民雷祥印 馮光輝 王潼生 朱良軍 陳 浩 郝金良 王紅波 牛路芳 周肇民 王繼承 王文龍 張新崗 12 / 85第 五 章 經(jīng) 營(yíng) 層 考 核 方 案一、黨委書(shū)記（一）年度目標(biāo)黨委書(shū)記年考核指標(biāo)表項(xiàng)目 目標(biāo) 考核標(biāo)準(zhǔn) 考核辦法 分值 資料提供部門(mén)利 潤(rùn) 2022 每 200萬(wàn)元減 1分 10 計(jì)劃財(cái)務(wù)部合質(zhì)金產(chǎn)量 3995 每 200Kg減 1分 10三廠含量金產(chǎn)量 3636 每 200kg減 1分 10合質(zhì)銀產(chǎn)量 3790 每 200kg減 1分 10含量銀產(chǎn)量 2107 每 250kg減 1分 10銅產(chǎn)量 918 每 50t減 1分 10鉛產(chǎn)量 2661 每 100t減 1分 10生產(chǎn)部公務(wù)開(kāi)支 ＜預(yù)算 ＞預(yù)算，每 1萬(wàn)元減 1分 10保衛(wèi)部費(fèi)用 年預(yù)算 每超支 5萬(wàn)元扣 1分 10計(jì)劃財(cái)務(wù)部管理考核標(biāo)桿崗位達(dá)標(biāo)率（主管部門(mén)） ＞60% 每 10%扣 1分 10 企管審計(jì)部合計(jì) 　 　 　 100 ?。ǘ┰露饶繕?biāo)黨委書(shū)記月考核指標(biāo)表項(xiàng)目 目標(biāo) 考核標(biāo)準(zhǔn) 考核辦法 分值 資料提供部門(mén)利 潤(rùn) 167 每 20萬(wàn)元減 1分 10 計(jì)劃財(cái)務(wù)部合質(zhì)金產(chǎn)量 333 每 20kg減 1分 10三廠含量金產(chǎn)量 303 每 20kg減 1分 10合質(zhì)銀產(chǎn)量 316 每 20kg減 1分 10含量銀產(chǎn)量 176 每 20kg減 1分 10銅產(chǎn)量 77 每 5t減 1分 10鉛產(chǎn)量 222 每 10t減 1分 10生產(chǎn)部公務(wù)開(kāi)支 ＜預(yù)算 ＞預(yù)算，每 1千元減 1分 10 計(jì)劃財(cái)務(wù)部保衛(wèi)部費(fèi)用 月指標(biāo) 每超 5千元扣 1分 10管理考核標(biāo)桿崗位達(dá)標(biāo)率（主管部門(mén)） ＞5% 每 1%扣 1分 10 企管審計(jì)部 13 / 85合計(jì) 　 　 　 100 　 14 / 85二、原料副總（一）年度目標(biāo)原料副總年考核指標(biāo)項(xiàng)目 目標(biāo) 考核標(biāo)準(zhǔn) 考核辦法 分值 資料提供部門(mén)利 潤(rùn) 2022 每 200萬(wàn)元減 1分 10 計(jì)劃財(cái)務(wù)部合質(zhì)金產(chǎn)量 3995 每 200Kg減 1分 6三廠含量金產(chǎn)量 3636 每 200kg減 1分 4合質(zhì)銀產(chǎn)量 3790 每 200kg減 1分 6含量銀產(chǎn)量 2107 每 250kg減 1分 4銅產(chǎn)量 918 每 50t減 1分 10鉛產(chǎn)量 2661 每 100t減 1分 10生產(chǎn)技術(shù)部公務(wù)開(kāi)支 ＜預(yù)算 ＞預(yù)算，每 1萬(wàn)元減 1分 5 綜合辦公室原料合同效益 ＞0 ＜0 不得分 20原料基地建設(shè) 每年至少開(kāi)發(fā)兩個(gè)原料基地 每少 1個(gè)扣 3分。 20生產(chǎn)技術(shù)部管理考核標(biāo)桿崗位達(dá)標(biāo)率（主管部門(mén)） ＞60% 每 10%扣 1分 5 企管審計(jì)部合計(jì) 　 　 　 100 ?。ǘ┰露饶繕?biāo)原料副總月考核指標(biāo)項(xiàng)目 目標(biāo) 考核標(biāo)準(zhǔn) 考核辦法 分值 資料提供部門(mén)利潤(rùn) 167 每 50萬(wàn)元減 1分 10 計(jì)劃財(cái)務(wù)部合質(zhì)金產(chǎn)量 333 每 30kg減 1分 6三廠含量金產(chǎn)量 303 每 30kg減 1分 4合質(zhì)銀產(chǎn)量 316 每 30kg減 1分 6含量銀產(chǎn)量 176 每 30kg減 1分 4銅產(chǎn)量 77 每 20t減 1分 10鉛產(chǎn)量 222 每 20t減 1分 10生產(chǎn)技術(shù)部公務(wù)開(kāi)支 ＜預(yù)算 ＞預(yù)算，每 1千元減 1分 10 綜合辦公室原料合同效益 ＞0 ＜0 不得分 20 生產(chǎn)技術(shù)部原料績(jī)效考核 按月完成 未作不得分 10 人力資源部　管理考核標(biāo)桿崗位達(dá)標(biāo)率（主管部門(mén)） ＞5% 每 1%扣 1分 10 企管審計(jì)部 15 / 85合計(jì) 　 　 　 100 　三、生產(chǎn)副總（一）年度目標(biāo)生產(chǎn)副總年考核指標(biāo)項(xiàng)目 目標(biāo) 考核標(biāo)準(zhǔn) 考核辦法 分值 資料提供部門(mén)利 潤(rùn) 2022 每 200萬(wàn)元減 1分 5 計(jì)劃財(cái)務(wù)部合質(zhì)金產(chǎn)量 3995 每 200kg減 1分 6三廠含量金產(chǎn)量 3636 每 200kg減 1分 4合質(zhì)銀產(chǎn)量 3790 每 250k