【正文】 于競爭性市場交易之上的資本主義經(jīng)濟——壟斷交易，而在后來的著作中又進一步簡化為兩層的劃分，既“有兩種類型的交換，一種是普通的、競爭性的、幾乎是透明的；另一種是高級的、復(fù)雜周密的、具有支配性的（布羅代爾 ，中文，1993，1997）。同時我們又能夠閱讀到斯蒂格利茨對競爭性市場經(jīng)濟所提出的懷疑和批評，提出了著名的格林沃德——斯蒂格利茨定理（，中文，1998）。但是競爭性的市場環(huán)境是比較優(yōu)勢實施的前提和基礎(chǔ)是一件確定無疑的事情。而在一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中競爭是如何出現(xiàn)和形成的，這是本文準(zhǔn)備討論的一個內(nèi)容。由于各個方面的約束和限制，我們無力對當(dāng)前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中的市場結(jié)構(gòu)本身和整個形成競爭的微觀制度提供全面的分析和說明，我們只是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展過程中要素組合的交易過程來說明轉(zhuǎn)型時期的中國競爭性或市場化交易是怎樣出現(xiàn)的，以此作為一個例證，說明競爭性或市場化交易的出現(xiàn)和完善將是效率增進的制度變遷最為重要的內(nèi)容，這樣的制度變遷奠定了實現(xiàn)比較優(yōu)勢、改善資源配置效率的基礎(chǔ)。面對早期的非私有的體制條件與極其不完善的市場交易（由于市場的交易受到嚴(yán)格的限定，因此產(chǎn)品及要素都無法通過正常的市場渠道來獲得），解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的要素組合有兩個重要的問題是需要給予解釋的：（1）、企業(yè)家人才，作為最為重要的生產(chǎn)要素之一，是如何浮現(xiàn)及他們是如何發(fā)現(xiàn)制度創(chuàng)新所蘊涵的潛在機會的？（2）、在早期的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)創(chuàng)辦中，生產(chǎn)要素是如何被順利地組合起來的？
由于在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展早期，正規(guī)制度規(guī)定中并沒有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的合法的地位，在上述問題的解決中大量的非正規(guī)合約及傳統(tǒng)社區(qū)中各種習(xí)俗、慣例等非正規(guī)制度起到了決定性的作用。因此在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期要素組合的交易之中，由于創(chuàng)業(yè)者們資金短缺、技術(shù)、人才、信息缺乏，在將各種無法通過完全的市場交易可以獲得的生產(chǎn)要素，在各種非正規(guī)制度的影響下，通過準(zhǔn)市場化的交易而實現(xiàn)了最初的要素組合，形成了十分特殊的產(chǎn)權(quán)合約。我們之所以稱之為準(zhǔn)市場化的交易是因為只有較少部分的生產(chǎn)要素是通過貨幣化的交易來獲得的（當(dāng)然購買的價格在當(dāng)時的條件下很難確定是否就是一種競爭性的價格），大多數(shù)的生產(chǎn)要素是通過各種非貨幣化的交易而獲得的。這中間是通過各種傳統(tǒng)社會的非正規(guī)制度來實現(xiàn)的。毫無疑問我們的研究是接續(xù)林毅夫教授等的研究工作而提出的討論，并希望能夠進一步為他們的工作提供具體的證明。而我們的討論是建立在他們對微觀經(jīng)營機制改革、資源配置制度改革與宏觀政策環(huán)境改革的分析基礎(chǔ)之上（林毅夫，1995），對這些變革對競爭形成的影響的分析，我們將不予贅述，而將分析的重點集中在企業(yè)微觀的制度變遷，即企業(yè)在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中如何形成開始市場化交易并在競爭的基礎(chǔ)之上順應(yīng)比較優(yōu)勢規(guī)律，實現(xiàn)資源配置效率的改善。三、關(guān)于非正規(guī)合約及非正規(guī)制度在這里我們區(qū)分出兩個概念：非正規(guī)制度與非正規(guī)合約。在一個傳統(tǒng)社區(qū)之中，“除了親屬關(guān)系的聯(lián)結(jié)，另外一個基本的社會紐帶就是地域性的紐帶。居住在臨近的人們感到他們有共同的利益并需要協(xié)同行動，因而組成各種地域性的群體”，“人們住在一起，或相互為鄰這個事實，產(chǎn)生了對政治、經(jīng)濟、宗教及娛樂等各種組織的需要”（費孝通，1986）。這樣的一些需要，或者由于正規(guī)組織規(guī)范的成本過高，或者由于正規(guī)組織未能演進到更有效率地滿足這些有組織的需求，因此在這些組織中廣泛地存在著法律及正規(guī)制約未有予以規(guī)定的行為規(guī)范，這些行為規(guī)范常常是以一種習(xí)俗、慣例等方式出現(xiàn)，它們是調(diào)整和處理組織內(nèi)部成員間或與外部交往中的相互行為和關(guān)系的重要原則?！肮潭ǖ男袨殛P(guān)系成為定義‘行事規(guī)則’的必要方法”（N. , 1987） 在N. Vajay. Jagannatahan的分析中，是將行為關(guān)系（Behavior Relationship）作為一個固定的詞匯在使用，而在我們的使用中，將行為和關(guān)系區(qū)分開來使用，我們以為“行為”更加傾向于一次性的或靜態(tài)的意義，而“關(guān)系”則用于相對較為長期或重復(fù)性的行為。現(xiàn)代市場關(guān)系浸入的程度、現(xiàn)代專業(yè)化分工的程度及正規(guī)組織能夠規(guī)范和干預(yù)的程度，決定了這些非法律意義上的行為規(guī)范所能夠調(diào)節(jié)的行為關(guān)系的范圍。在市場和保證市場交易平穩(wěn)實施的法律制度還遠未發(fā)育完善的傳統(tǒng)社會，特別是在一個曾經(jīng)經(jīng)歷了一個高度集中的計劃經(jīng)濟體制的經(jīng)濟體系中，各種沒有經(jīng)過法律予以明確說明或正規(guī)組織予以認(rèn)可的規(guī)則仍然在廣泛地支配和影響著人們的生產(chǎn)、交換和分配活動。如果我們將具有充分信息、完善的交易規(guī)則、競爭充分的市場作為正規(guī)市場的話，我們可以將普遍缺乏信息、僅在一定的區(qū)域范圍或一定組織內(nèi)部具有競爭性并主要依靠人際關(guān)系或慣例、習(xí)俗規(guī)范等支配交易活動的市場稱之為非正規(guī)市場，那么在這些交易活動中所簽署或議定的合約可以稱之為非正規(guī)合約，這些合約可能是文字性的、口頭的甚或根本沒有承諾而僅是依習(xí)慣行事的隱含合約 嚴(yán)格說來，“在現(xiàn)代西方世界，日常生活和經(jīng)濟運作是按正規(guī)法和產(chǎn)權(quán)來安排的。然而，即使是在最發(fā)達的經(jīng)濟中，正規(guī)規(guī)則也只是決定選擇的總約束中的一小部分（盡管是非常重要的部分）”。因此在西方市場經(jīng)濟國家，非正規(guī)的市場交易，及通過非正規(guī)的合約從事的市場交易活動也是普遍存在，合約的不完全及委托代理關(guān)系的存在等等都有可能在正規(guī)合約之外產(chǎn)生一定的經(jīng)濟租金，而這些租金并沒有出現(xiàn)在正規(guī)的市場交易合約之中。在一種單邊的或多邊的重復(fù)性的交易活動中，比如在一個持續(xù)性的時間內(nèi)到固定的商店購買物品，對店主而言重復(fù)性的購買活動形成了一種隱含合約，這一合約為他帶來了穩(wěn)定的收入流，這合約對店主實際上意味著一種經(jīng)濟租金。只是為了分析的簡便，在本文中我們更多地是討論在一個傳統(tǒng)社會或轉(zhuǎn)型中經(jīng)濟的問題。對于正規(guī)市場中的非正規(guī)合約（如尋租活動）當(dāng)是另外討論的主題。這些合約最明顯的特征是：他們沒有得到法律的認(rèn)可，當(dāng)然也無法獲得法律的保護，相當(dāng)程度上他們是一種“自我實施（selfenforcing）”的合約（，） ，強調(diào)在沒有第三方強制的情況下，通過競爭可以達成合約的順利實施。：一是“人格化交易”的體系，和在市場規(guī)模擴大之后而國家的作用十分不確定的情況下，依據(jù)親屬、契約、商業(yè)規(guī)范進行交易的“非人格化”交易，及由第三方實施的非人際交易。顯然，第一種類型是完全“自我實施的合約”，第二種則是在相當(dāng)程度上以自我實施為主的合約類型。由于這些合約的達成與傳統(tǒng)社會或原有組織中的成員之間長期的人際關(guān)系密切相關(guān)，或者干脆就是建立于長期交往活動的人際關(guān)系基礎(chǔ)之上（“熟識人”社會是一個重要基礎(chǔ)），因此傳統(tǒng)的慣例和規(guī)范對這些法律無法予以規(guī)制的、“行為的”、或隱含的非正規(guī)合約就具有較大的約束作用。而這正是這些非正規(guī)合約能夠得以達成并順利實施的根基所在，顯然由非正規(guī)合約在非正規(guī)市場中進行的交易活動是可以帶來效率增進的制度調(diào)整的 根據(jù)我們的敘述和定義，非正規(guī)合約是有可能不具有生產(chǎn)性的甚至可能會對正常的市場交易活動帶來阻礙或增加交易費用的，比如計劃配給、價格雙軌制等條件中可能產(chǎn)生的尋租行為都可能對生產(chǎn)帶來危害。限于主體的分析，我們不對這些非正規(guī)制度展開分析?？偨Y(jié)而言，非正規(guī)合約是在非正規(guī)市場從事交易活動而基于人際關(guān)系或傳統(tǒng)等非正規(guī)制度達成的一種約束交易雙方行為的約定。這些合約由習(xí)俗、慣例而予以規(guī)制，它們不僅能夠形成穩(wěn)定的預(yù)期同時是可以具有生產(chǎn)性的，甚至于在一定意義上這些非正規(guī)合約（或人際關(guān)系）本身就是一種無形資產(chǎn)，它不僅創(chuàng)造和帶來收入流（N. Vajay. Jagannatanhan,1987），而且能夠形成為協(xié)約雙方都帶來利益增進、促使生產(chǎn)改善、效率提高的新的制度結(jié)構(gòu)。四、企業(yè)家人才（1）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家所面臨的困難 在制度創(chuàng)新和制度變遷的經(jīng)濟學(xué)討論中，首先涉及的是創(chuàng)新發(fā)動者的問題。，作為變遷“代理人”的企業(yè)家是與組織（經(jīng)濟或政治組織）同一的。，從事市場交易活動的企業(yè)組織的現(xiàn)實存在已經(jīng)成為不爭的事實，因此企業(yè)家或變遷的發(fā)動者與組織完全同一是沒有任何問題的，同時市場交易活動的廣泛存在或一定的市場交易的規(guī)則的存在，將是諾思制度變遷模型暗含的重要假定前提。而對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出現(xiàn)而言，企業(yè)家或創(chuàng)新者所賴以生存的唯一正規(guī)組織—人民公社，正是他們所要摒棄的組織，他們所面臨的環(huán)境是嚴(yán)格禁止排他性私有產(chǎn)權(quán)，因而市場交易和競爭也嚴(yán)重缺乏的經(jīng)濟體系，這將迫使他們無法通過市場來改善他們的知識結(jié)構(gòu)或通過市場交易來改善現(xiàn)有的資源利用方式以漸進地改善他們的境況。對創(chuàng)新者而言，他們可能是原有基層組織（公社或大隊、生產(chǎn)隊）的領(lǐng)導(dǎo)者或者就是一個普通的農(nóng)民，因此沒有任何機構(gòu)賦予了他們創(chuàng)新者的合法地位以及作為（政治的或經(jīng)濟的）企業(yè)家身份和權(quán)威的合法性，我們只能認(rèn)為這些鄉(xiāng)村精英還僅僅是潛在的“創(chuàng)新者”或“企業(yè)家”。但是這些潛在的“企業(yè)家”卻面臨著極為艱巨的任務(wù)：他們必須在既無私產(chǎn)（甚至是禁止私產(chǎn)）、又無屬于他或由他控制的可資利用的組織或正規(guī)組織所賦予的資源、更沒有企業(yè)家（或創(chuàng)新者）的合法身份的情況下，通過制度創(chuàng)新（建立新的要素組合方式或新的產(chǎn)權(quán)制度）創(chuàng)建在生產(chǎn)激勵方式、產(chǎn)權(quán)組合、資源利用效率完全不同于原有組織的新的組織形式，以從根本上實現(xiàn)其經(jīng)濟福利改善的目標(biāo)。（2）、企業(yè)家人才合法性來源：鄉(xiāng)土合理性與行政合法性具有企業(yè)家潛能的人才在何種條件下及如何浮出水面、又是如何獲得進行創(chuàng)新的合法性，當(dāng)是我們考察鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)制度變遷中的首要問題。在鄉(xiāng)村地區(qū)，企業(yè)家人才可能的來源有三個：第一，正規(guī)組織的成員，比如鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的干部，第二，基層正規(guī)組織的負(fù)責(zé)人，如村或大隊、生產(chǎn)隊的干部，第三，與社區(qū)外部及正規(guī)組織系統(tǒng)具有廣泛聯(lián)系的“精英”人物。專欄一 山東淄博萬杰集團所在的岜山村改革前屬蕉莊人民公社岜山大隊(村),有史以來就是一個十分貧窮落后的村莊，缺水、缺錢、缺糧。一是交通極其不發(fā)達,處于三條路構(gòu)成的三角地帶的中心,地理位置十分不利。騎自行車一半路是扛著走,從南邊到村里來,隔著一條河,拉一小車過來,也得前四后三,連拉帶推，二是由于自然條件惡劣,岜山村歷史上長期缺水,取得飲用水來回需要步行走2公里。1981年岜山村開始創(chuàng)辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)以前，全村1200人，勞動力600人，全村耕地1000畝，而超過30度坡的土地占耕地總面積將近一半,且多數(shù)是砂石地,農(nóng)業(yè)產(chǎn)量極低,風(fēng)調(diào)雨順的年份畝產(chǎn)也就150公斤（主要作物是玉米、小麥），人均占有糧食大約僅為100公斤谷物。全村的固定資產(chǎn),包括:房子、大隊的倉庫、六個小隊的倉庫、耕牛、農(nóng)具,全部加上不足18萬。一個勞動力年收入大約僅有100—150元左右。村里離博山區(qū)政府所在地4公里,壯勞力農(nóng)閑時每天外出做挑工,一個月的收入僅可購兩雙布鞋,由于窮,老百姓情緒低沉,村民經(jīng)常打架斗毆。由于經(jīng)濟落后，村里的公共事務(wù)的管理十分困難，幾乎每年秋后,生產(chǎn)隊干部就退下來重新選舉干部。1978年選干部時，當(dāng)時任人民公社廣播站站長的本村子弟、現(xiàn)任萬杰集團董事長的孫啟玉得全票被選為生產(chǎn)隊長，同為本村子弟、時任公社煤礦黨支部書記孫豐文被選為生產(chǎn)隊書記。 二人回村主持工作后辦的第一件事是解決全村村民的飲用水問題。，打井深度達到650米，用了一年二個月才打出水。1981年8月20日打井出水后，村里決定大力改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，投資進行了噴、滴灌試驗，但是由于自然條件太差，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展?jié)摿κ钟邢蕖Ｍㄟ^充分研究，認(rèn)為村里的經(jīng)濟發(fā)展的重點必須放在工業(yè)。專欄二橫店鎮(zhèn) 鎮(zhèn)或鄉(xiāng)為縣以下的中國農(nóng)村最低一級行政組織，或最低一級政府機構(gòu)。鄉(xiāng)和鎮(zhèn)的區(qū)別是根據(jù)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出的比重及從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)占總就業(yè)的比重，一般要求非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)必須占總就業(yè)的1