國有企業(yè)外部董事管理辦法-文庫吧
2025-04-02 04:00 本頁面
【正文】 提出辭職的，按程序批準(zhǔn)后辦理辭職手續(xù)。未批準(zhǔn)前，專職外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。第七章 附則第二十四條專職外部董事管理的其他事項，按照《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》執(zhí)行。第二十五條本辦法自公布之日起施行。中 共 上 海 市 委 組 織 部上 海 市 國 有 資 產(chǎn) 監(jiān) 督 管 理 委 員 會滬委組[2009]發(fā)字23號上海市市管國有企業(yè)外部董事管理辦法（試行）第一章 總則 第一條 為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制和國有資產(chǎn)管理體制改革的要求，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，加強對公司外部董事的管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》和有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于列入市管范圍的國有企業(yè)（以下簡稱：市管企業(yè)）。 第三條 本辦法所稱外部董事是指由市國資委等履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機構(gòu)依法聘用、所任職公司以外的人員擔(dān)任的董事。 第四條 外部董事分為專職外部董事和兼職外部董事。專職外部董事是指除在市管企業(yè)擔(dān)任外部董事職務(wù)以外，不再就職于其他單位的人員。兼職外部董事是指除在市管企業(yè)擔(dān)任外部董事職務(wù)以外，同時在其他單位任職的人員。 第五條 外部董事管理遵循以下原則： （一）公開、平等、競爭、擇優(yōu)； （二）權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，激勵和約束相結(jié)合； （三）依法履職，規(guī)范管理。 第六條 外部董事與任職公司之間不得存在可能影響公正履行董事職責(zé)的關(guān)系。第二章 任職條件 第七條 擔(dān)任外部董事的基本條件： （一）遵規(guī)守法，誠信勤勉，有良好的職業(yè)信譽； （二）熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，了解任職公司主營業(yè)務(wù)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則； （三）具有較強的決策判斷能力、風(fēng)險防范能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力； （四）具有10年以上企業(yè)管理、市場營銷、資本運營、重組兼并、財務(wù)審計、公司治理、科研開發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟、金融等某一方面的專長，且履行職責(zé)記錄良好。 （五）一般具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)的高級以上職稱； （六）身體健康，有足夠的時間、精力履行職責(zé)； （七）《公司法》和公司章程規(guī)定的其他條件。 第八條 擔(dān)任兼職外部董事的，其本人工作單位或上一級主管單位應(yīng)出具同意其兼任外部董事的有效文件。 第九條 下列人員不得擔(dān)任公司的外部董事： （一）本人及其直系親屬、主要社會關(guān)系2年內(nèi)曾在擬任職公司或擬任職公司的全資、控股子公司擔(dān)任中層以上職務(wù)的人員； （二）2年內(nèi)曾與擬任職公司有直接商業(yè)交往的人員； （三）持有擬任職公司及所投資企業(yè)股權(quán)的人員； （四）在與擬任職公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職的人員； （五）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和擬任職公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任外部董事的其他人員。第三章 選聘 第十條 選聘外部董事一般經(jīng)過下列程序： （一）崗位描述。由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)，根據(jù)擬聘外部董事的企業(yè)實際情況，提出選聘名額和人選條件； （二）人選遴選。由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)，在“市管國有企業(yè)董事、監(jiān)事專業(yè)資格認定委員會”認定合格的人選中遴選擬任人選； （三）情況溝通。由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)與外部董事擬任職公司、外部董事擬任人選，就外部董事相關(guān)工作以及職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)等相關(guān)事項進行溝通； （四）考察了解。根據(jù)外部董事擬任人選的實際，由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)，向其現(xiàn)任職單位（或原單位）或上一級主管單位了解情況； （五）討論決定。由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)，確定外部董事擬任人選； （六）任前公示。外部董事任職前應(yīng)在一定范圍內(nèi)進行公示，公示期一般為5個工作日。任前公示時，外部董事人選應(yīng)就本人與任職公司之間不存在可能影響公正履行職責(zé)的關(guān)系，向市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和任職公司進行承諾； （七）依法聘用。由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)，向外部董事人選頒發(fā)聘書，并明確任期； （八）委派或推薦。由市國資委等履行出資人職責(zé)的機構(gòu)，向任職公司發(fā)文委派或推薦外部董事。 第十一條 擔(dān)任專職外部董事的，其本人人事關(guān)系可在原工作單位保留，或由本人自行委托社會人才機構(gòu)代管，或經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)入上海市市管企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心。第四章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 第十二條 外部董事履行以下職責(zé)： （一）貫徹執(zhí)行中共中央、國務(wù)院、國務(wù)院國資委和市委、市政府關(guān)于企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策、決議和規(guī)定； （二）依法參加任職公司董事會會議，就會議討論決定事項獨立發(fā)表意見，并為此承擔(dān)受托責(zé)任； （三）《公司法》和任職公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。 第十三條 外部董事享有以下權(quán)利： （一）有權(quán)在董事會會議上獨立發(fā)表意見； （二）有權(quán)提議召開臨時董事會會議，但須經(jīng)1/3以上董事同意； （三）2名（含）以上外部董事認為董事會待議議題未經(jīng)必備程序、會議資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名提出緩開董事會會議或緩議
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