【正文】 評估的會務(wù)接待工作不得委托參評實驗室或依托單位承辦，不得安排與評估工作無關(guān)的任何活動。第三十一條 實驗室、評估機構(gòu)、工作人員和評估專家要嚴格遵守保密規(guī)定。第三十二條 實驗室及其依托單位、主管部門不得以任何方式影響評估的公正性。評估專家應(yīng)當嚴格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學、公正、獨立地行使職責和權(quán)利。第三十三條 評估實行嚴格的回避制度和專家信譽記錄制度。與實驗室有直接利害關(guān)系者不得參加評估。實驗室可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評估申請書一起上報。 第三十四條 實驗室年度考核包括實驗室形成年度報告、依托單位提出考核意見、科技部與主管部門對實驗室進行抽查等環(huán)節(jié)組成。年度考核細則另行制定。第三十五條 部門和地方實驗室等的評估可參照本規(guī)則執(zhí)行。 第三十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。原《國家重點實驗室評估規(guī)則》（國科發(fā)基字〔2003〕234號）同時廢止。 （國科發(fā)基〔2008〕731號）附件：國家重點實驗室評估指標體系指標 權(quán)重 要點 研究水平與貢獻 50% 總體定位和研究方向、承擔任務(wù)、代表性研究成果隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng) 30% 隊伍結(jié)構(gòu)與團隊建設(shè)、實驗室主任與學術(shù)帶頭人、人才培養(yǎng) 開放交流與運行管理 20% 對外開放、學術(shù)交流、運行管理、依托單位的支持 國家重點實驗室評估指標體系說明　　一、國家重點實驗室的總體要求 國家重點實驗室作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分, 是國家組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學術(shù)交流、科研裝備先進的重要基地。其主要任務(wù)是針對學科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟、社會發(fā)展及國家安全的重要科技領(lǐng)域和方向，開展創(chuàng)新性研究。實驗室是依托大學和科研院所建設(shè)的科研實體，實行人財物相對獨立的管理機制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制。 實驗室由固定人員和流動人員組成。固定人員包括若干優(yōu)秀的學術(shù)帶頭人、高素質(zhì)研究骨干、高水平技術(shù)人員及精干的管理人員，能夠滿足實驗室承擔國家重大科研任務(wù)和參與國際競爭的要求。流動人員包括訪問學者、博士后研究人員。實驗室按研究方向和研究內(nèi)容設(shè)置研究單元，保持人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理，并適當流動。實驗室應(yīng)當注重學術(shù)梯隊和優(yōu)秀中青年隊伍建設(shè)，穩(wěn)定高水平技術(shù)隊伍，加強研究生培養(yǎng)。實驗室是本領(lǐng)域國內(nèi)研究中心，對學科領(lǐng)域的發(fā)展具有輻射帶動作用。通過設(shè)立訪問學者制度、發(fā)布開放課題等形式，吸引國內(nèi)外高水平研究人員來實驗室開展合作研究。積極開展國際科技合作和交流，參與重大國際科技合作計劃。實驗室應(yīng)具備較高的管理水平，建立良好的運行機制?？蒲蟹諊鷿夂瘢瑢W術(shù)風氣好。擁有先進適用的儀器設(shè)備和完善的配套設(shè)施, 儀器設(shè)備統(tǒng)一管理，高效運轉(zhuǎn)和開放共享。 　　實驗室發(fā)展方向是依托單位的重點發(fā)展方向之一。依托單位優(yōu)先支持實驗室的建設(shè)和發(fā)展，并提供相應(yīng)的條件保障。 　　二、具體指標說明 　?。ㄒ唬┭芯克脚c貢獻。1．實驗室應(yīng)圍繞《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020年）》確定的戰(zhàn)略目標，面向國際競爭，為增強科技儲備和原始創(chuàng)新能力，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作。研究方向明確，研究重點突出。應(yīng)有較強的承擔國家重大科研任務(wù)的能力，有較高的科研效率。 2．代表性成果。代表性成果是指評估期限內(nèi)在實驗室主要研究方向上，以實驗室為基地、實驗室固定人員為主產(chǎn)生的重大科研成果，并以適當權(quán)重考慮國內(nèi)外合作研究的成果。代表性成果應(yīng)是針對某個具體科技問題取得的重要科研系列進展，名稱表述應(yīng)明確、具體，而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總和拼盤。成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類，不同類型成果按不同標準評價。實驗室擇優(yōu)提供不多于 5 項代表性成果。　?。?）基礎(chǔ)研究成果。 　　在科學前沿的探索研究中取得具有國際影響的系統(tǒng)性原創(chuàng)成果。在本領(lǐng)域公認的重要期刊上發(fā)表高水平學術(shù)論文，或出版學術(shù)專著，或在國際主流學術(shù)會議上做邀請報告。 　?。?）應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果。 在解決國家經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展和國家安全的重大科技問題中具有創(chuàng)新思想與方法，實現(xiàn)相關(guān)重要基礎(chǔ)原理的創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破或集成，擁有核心專利等自主知識產(chǎn)權(quán)，提供科學基礎(chǔ)和技術(shù)儲備；或在實驗技術(shù)方法、專用設(shè)備研制改進方面取得突破性進展。　?。?） 基礎(chǔ)性工作成果?！　』究茖W數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性、系統(tǒng)性、完整性、科學性，并提供良好的公共服務(wù)和資源共享，為相關(guān)領(lǐng)域科學研究提供支撐，為國家宏觀決策提供科學依據(jù)。 　　（二）隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)。 實驗室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力、業(yè)績突出。應(yīng)注重團隊建設(shè)，在長期合作基礎(chǔ)上形成若干具有相對集中的研究方向和研究內(nèi)容的團隊，人員結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理，團結(jié)協(xié)作，并適當流動。實驗室主任是本領(lǐng)域高水平的學術(shù)帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力，有足夠的時間和精力在實驗室工作，在實驗室的建設(shè)和發(fā)展中起主導作用；學術(shù)帶頭人為本領(lǐng)域有影響的學者，學術(shù)思想活躍，研究成果顯著。鼓勵實驗室人員在國際、國家級學術(shù)組織中擔任重要職務(wù)，鼓勵吸引國際一流學者來實驗室工作。對于實驗室優(yōu)秀人才的評價，應(yīng)強調(diào)在實驗室主要研究方向上開展工作、并是代表性成果的主要完成人，不簡單看各類頭銜。實驗室是本學科領(lǐng)域高水平科研人才的培養(yǎng)基地，培養(yǎng)較多數(shù)量的優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)合理數(shù)量的研究生，培養(yǎng)質(zhì)量得到同行的公認。 　　（三）開放交流與運行管理。 實驗室是本領(lǐng)域國內(nèi)研究中心，對學科領(lǐng)域的發(fā)展具有輻射帶動作用。實驗室具備寬松民主、潛心研究的學術(shù)環(huán)境，注重學風建設(shè)，積極開展高水平、實質(zhì)性的國內(nèi)外學術(shù)交流與合作。實驗室開放運行費中30％以上要用于合作交流和開放課題。開放課題的部署應(yīng)通過訪問學者制度來實施，保持一定數(shù)量的訪問學者和博士后研究人員，并具有高質(zhì)量的開放研究成果。積極參與國際重大科學研究計劃，鼓勵承辦國際性、地區(qū)性、全國性學術(shù)會議。實驗室實驗研究條件應(yīng)具有特色，基本滿足科研工作需要；儀器設(shè)備使用率高，大型儀器設(shè)備的開放和共享程度高。鼓勵實驗室自行研制、改造儀器設(shè)備、發(fā)明實驗技術(shù)手段。實驗室規(guī)章制度健全，日常管理科學有序，自主課題設(shè)置等重大事項決策公開透明；人員崗位職責明確，研究資料完整。實驗室學術(shù)委員會充分發(fā)揮作用，每年至少召開一次會議。實驗室是依托單位內(nèi)實行人財物相對獨立管理的科研實體，儀器設(shè)備和科研用房相對集中。依托單位優(yōu)先支持實驗室的發(fā)展，在人員、經(jīng)費和后勤保障等方面給予大力支持。國家重點實驗室評估實施細則第一章　總則第一條　為加強國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《國家重點實驗室評估規(guī)則》，制定本評估實施細則。第二條　評估工作的原則是“公開、公平、公正”和“依靠專家、發(fā)揚民主、實事求是、公正合理”。第三條　評估工作本著鼓勵科技創(chuàng)新、引導實驗室做出重大成果的宗旨，強調(diào)對實驗室進行整體評估，突出對實驗室成果質(zhì)量和學術(shù)水平的評估。第四條　國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）接受科技部的委托，按照不同的學科領(lǐng)域，每年組織對實驗室評估。第二章　部門職責第五條　科技部于每年11月1日前下達次年參評的實驗室清單。第六條　自然科學基金委負責組織和實施評估的具體工作，在評估前20天將詳細的評估工作方案報送科技部。評估工作方案包括實驗室分組名單、各專家組成員名單、評估程序和日程安排等。第七條　自然科學基金委計劃局于每年11月10日部署次年實驗室評估工作，對參評實驗室提出評估要求和具體評估安排。第八條 自然科學基金委相關(guān)科學部負責遴選評估專家并參與組織評估。評估專家應(yīng)為本學科領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的一線科學家及少數(shù)科研管理專家。應(yīng)用基礎(chǔ)研究比重大的領(lǐng)域應(yīng)當聘請部分來自產(chǎn)業(yè)界的專家。第九條　參評實驗室的主管部門負責審核《實驗室評估申請書》（以下簡稱申請書）并簽署意見，于實驗室評估清單下達之日后的三個月內(nèi)，向自然科學基金委計劃局正式提交。第三章　現(xiàn)場評估第十條　自然科學基金委計劃局負責審查《申請書》，于評估當年2月下旬將《申請書》及評估工作所需各種文件、表格一并送達相關(guān)科學部。現(xiàn)場評估一般安排在每年2月下旬3月進行。第十一條　科學部應(yīng)按學科領(lǐng)域相同或相近的原則提出參評實驗室劃分小組的意見，商計劃局后確定分組名單。根據(jù)分組情況和回避原則，科學部為每組選擇79名專家組成現(xiàn)場評估專家小組，確定專家組長。專家組中應(yīng)含管理專家1名(管理專家可由具有管理經(jīng)驗的同行專家或自然科學基金委科學部負責人兼任)，專家組名單確定前應(yīng)商計劃局，實驗室分組和評估專家名單上報科技部審核。第十二條 科學部在現(xiàn)場評估5個工作日前，將《申請書》提交該組評估專家審閱。第十三條 科學部安排確定各實驗室現(xiàn)場評估時間(每實驗室評估2天)和路線，經(jīng)商計劃局后于實驗室現(xiàn)場評估10個工作日前通知各參評實驗室。有關(guān)安排由計劃局負責向科技部和各主管部門通報。第十四條　科學部負責制訂現(xiàn)場評估工作手冊，主要內(nèi)容包括現(xiàn)場評估的基本程序、詳細的日程安排以及《國家重點實驗室建設(shè)與管理辦法》、《國家重點實驗室評估規(guī)則》等評估工作有關(guān)文件和工作人員職責。第十五條　科學部組織、安排定標評估，一般選擇1－2個運行5年以上的實驗室進行定標評估?，F(xiàn)場評估的全部專家都應(yīng)參加定標評估。定標評估的目的是規(guī)范現(xiàn)場評估程序和現(xiàn)場評估標準，使所有參評人員和評估專家統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一做法，以保證評估工作質(zhì)量及評估的公正性和科學性。第十六條　科學部組織召開現(xiàn)場評估預備會，專家組成員、科技部和自然科學基金委與會工作人員、依托單位和實驗室有關(guān)負責人參加，共同商定評估工作具體議程和明確現(xiàn)場評估要求。科學部(或?qū)W科)負責人介紹有關(guān)情況，明確現(xiàn)場評估應(yīng)完成的任務(wù)。第十七條 工作人員在現(xiàn)場評估期間審核實驗室報送的材料。第十八條　專家組長主持現(xiàn)場評估，在專家組中確定評估意見撰寫人。第十九條　專家組審閱《申請書》和年度報告主要內(nèi)容，聽取實驗室主任工作報告和代表性成果學術(shù)報告，提問質(zhì)疑。第二十條　現(xiàn)場主要考察實驗室的工作狀態(tài)、研究工作情況、儀器設(shè)備運行管理和共享、人才隊伍建設(shè)和對外開放以及管理工作等；核實科研成果和專項經(jīng)費使用效果、抽查實驗記錄；召開座談會或進行個別訪談等。第二十一條　專家組完成現(xiàn)場考察后組織召開評議會，交流、討論對實驗室的評估意見。專家組評議會議僅限專家小組成員、科技部和自然科學基金委與會人員參加，并可隨時向?qū)嶒炇屹|(zhì)疑。評議會后，專家組以口頭方式向?qū)嶒炇液鸵劳袉挝缓喴答佋u估意見，重點是指出存在問題和不足。第二十二條 專家組在小組現(xiàn)場考察結(jié)束后，根據(jù)評估指標體系對實驗室記名打分，研究提出本組實驗室專家組書面評估意見，完成實驗室評估專家綜合意見書(見附件)。專家組對實驗室的評價要堅持高標準、嚴要求，在充分肯定成績的同時，更要明確指出實驗室的不足。第二十三條 實驗室主任做工作報告(聯(lián)合實驗室指定在某一分室做統(tǒng)一工作報告)，主要對評估期限內(nèi)實驗室運行狀況進行全面、系統(tǒng)總結(jié)。報告50分鐘，答辯10分鐘。第二十四條 實驗室研究人員就5項以內(nèi)的代表性研究成果做學術(shù)報告，限在2個小時之內(nèi)完成，包括提問答辯時間。每項成果報告后，預留答辯時間應(yīng)不少于5分鐘。第二十五條　實驗室應(yīng)展示各類有關(guān)項目合同書、項目批準書、獲獎證書、完成的各類研究成果、會議相關(guān)文（信）件、實驗室年度報告、規(guī)章制度等以備專家或工作人員查閱。第二十六條　現(xiàn)場評估結(jié)束后，召開綜合評定會議，由各組專家正、副組長和部分專家集中開會，交流各組實驗室現(xiàn)場評估情況，經(jīng)充分討論、遴選確定參加復評的實驗室名單。第二十七條 現(xiàn)場評估結(jié)束后，科學部向計劃局提交專家現(xiàn)場評估的專家打分表、排序意見表、綜合意見書、個案分析報告、小組總結(jié)等材料。第二十八條 自然科學基金委計劃局和科學部負責選定參評實驗室依托單位以外的其它單位承擔現(xiàn)場評估的會務(wù)工作。第四章　會議復評第二十九條　自然科學基金委計劃局組織實施實驗室復評工作。復評在現(xiàn)場評估的基礎(chǔ)上進行，復評會議一般安排在每年5月份，采取集中開會的形式對現(xiàn)場評估排序前30%和后20%的實驗室進行評議。第三十條　復評專家組在現(xiàn)場評估結(jié)束后確定。專家組不少于12人，其中參加了現(xiàn)場評估的專家不少于50%?？茖W部在現(xiàn)場評估后提出復評專家名單商計劃局確定后盡早通知到專家。第三十一條　復評會議各參評實驗室主任到會做工作報告并對專家提問進行答辯。報告時間30分鐘，答辯10分鐘。主管部門、依托單位及有關(guān)人員可以旁聽實驗室主任報告。第三十二條　復評專家在會議期間應(yīng)審閱各參評實驗室提供的《申請書》等材料，在聽取實驗室主任工作報告后，進行交流討論，結(jié)合現(xiàn)場評估意見，根據(jù)評估指標體系對實驗室打分，確定本學科領(lǐng)域?qū)嶒炇业某醪皆u估結(jié)果。第三十三條 復評會議期間，科技部基礎(chǔ)研究司工作人員召開專家組座談會，聽取專家對實驗室評估工作、相關(guān)學科實驗室的布局、建設(shè)和發(fā)展等提出建議和意見。第三十四條 復評工作結(jié)束后一個月內(nèi)，自然科學基金委計劃局向科技部提交當年度評估工作總結(jié)報告和其他相關(guān)材料；并向?qū)嶒炇?、依托單位和主管部門反饋現(xiàn)場評估專家組評估綜合意見。第五章 回避、保密和注意事項第三十五條　參評實驗室正、副主任、固定人員，學術(shù)委員會正主任，依托單位學術(shù)委員，實驗室主管部門或其他直接相關(guān)者不得作為評估專家。第三十六條 實驗室提交的材料必須反映評估期限內(nèi)的真實情況，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)或材料不實，將按有關(guān)規(guī)定酌情處理。第三十七條　評估專家是受科技部和自然科學基金委委托進行實驗室的評估工作，不代表某一部門或單位，在評估過程中的言行應(yīng)堅持實事求是、客觀公正、保守秘密。自然科學基金委將對評估工作中的有關(guān)情況嚴格保密。第三十八條　參評實驗室的依托單位和主管部門應(yīng)積極支持、配合做好評估工作，評估期間不得安排與評估工作無關(guān)的活動。（國家自然科學基金委員會2008年11月25日印發(fā)）高等學校重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為