【正文】 ..........................................................................................39第三章 投資原則 ..............................................................................................................40第四章 投資決策管理 ......................................................................................................41第五章 投資過(guò)程管理 ......................................................................................................43第六章 投資結(jié)果評(píng)價(jià)和管理責(zé)任 ..................................................................................43第七章 附則 ......................................................................................................................44制度八：外派董事管理制度 ...............................................................................................45第一章 總則 ......................................................................................................................45第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) ..............................................................................................45第三章 聘任 ......................................................................................................................47第四章 工作方式、內(nèi)容和報(bào)告 ......................................................................................48第五章 考核和薪酬 ..........................................................................................................50第六章 解聘、辭職和離任 ..............................................................................................50第七章 附則 ......................................................................................................................52附件一：機(jī)械院/院/集團(tuán)總部外派董事任命書 ...................................................................53附表二：直屬控股公司董事會(huì)決策議案審核表 ..................................................................54附表三：機(jī)械院/院/集團(tuán)總部外派董事工作報(bào)表 ...............................................................55附件四：機(jī)械院/院/集團(tuán)總部外派董事解聘書 ...................................................................56附件五：機(jī)械院/集團(tuán)總部外派董事辭職 申請(qǐng)/ 審批表 .....................................................57制度九：外派監(jiān)事管理制度 ...............................................................................................59第一章 總則 ......................................................................................................................59第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) ..............................................................................................59第三章 聘任 ......................................................................................................................60第四章 工作方式、內(nèi)容和報(bào)告 ......................................................................................62第五章 考核和薪酬 ..........................................................................................................63第六章 解聘、辭職和離任 ..............................................................................................64第七章 附則 ......................................................................................................................65附件一：機(jī)械院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事任命書 ...................................................................66附表二：直屬控股公司監(jiān)事會(huì)決策議案審核表 ..................................................................67附表三：機(jī)械院/院/集團(tuán)總部外派監(jiān)事解聘書 ...................................................................68制度十：外派董事和監(jiān)事考核管理制度 .............................................................................69iii / 83第一章 總則 ......................................................................................................................69第二章 組織和職責(zé) ..........................................................................................................69第三章 考核流程 ..............................................................................................................70第四章 考核周期和內(nèi)容 ..................................................................................................71第五章 考核結(jié)果計(jì)算及運(yùn)用 ..........................................................................................75第六章 考核文檔管理 ......................................................................................................76第七章 附則 ......................................................................................................................761 / 83制度一： 母子公司管理制度第一章 總則第一條為確立母子公司的出資關(guān)系，建立資本聯(lián)結(jié)紐帶，規(guī)范母子公司的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，充分發(fā)揮公司的整體優(yōu)勢(shì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》 、國(guó)家體改委《關(guān)于企業(yè)集團(tuán)建立母子公司體制的指導(dǎo)意見》 （體改生[1998]27號(hào)） ，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。第二條本制度所指母公司為機(jī)械院集團(tuán)，子公司為機(jī)械院集團(tuán)全資和控股（絕對(duì)或相對(duì)控股）子公司。第二章 母子公司權(quán)限劃分第三條母公司是向子公司、參股公司出資并行使出資人（股東）職能，具有投資和資本運(yùn)營(yíng)等多種功能的公司制企業(yè)。母公司定位為戰(zhàn)略管理中心、投資管理中心和決策協(xié)調(diào)中心。第四條母公司的主要職能是：依照法定程序和公司章程，組織制定和實(shí)施公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略；開展投融資、企業(yè)購(gòu)并、資產(chǎn)重組等資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)；決定公司內(nèi)的重大事項(xiàng)；組織公司財(cái)務(wù)規(guī)劃和下屬公司業(yè)績(jī)指標(biāo)管理；推進(jìn)下屬公司的改制工作和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整；協(xié)調(diào)下屬公司之間的關(guān)系；編制公司的合并會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表；進(jìn)行集團(tuán)總部和下屬公司的審計(jì)工作，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無(wú)形資產(chǎn)和統(tǒng)一公關(guān)；進(jìn)行人力資源規(guī)劃，建立對(duì)子公司的外派人員管理；建立公司統(tǒng)一的信息網(wǎng)絡(luò)；有利于形成公司整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)的其他功能。第五條子公司包括全資子公司和控股子公司。母公司持有 100％股份的公司為其全資子公司，母公司持有 50%以上股權(quán)，或持有股權(quán)雖不足 50%但擁有實(shí)際控制權(quán)的公司為其控股子公司。子公司作為經(jīng)營(yíng)管理中心與利潤(rùn)中心，享有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。第六條母公司、子公司都是依法設(shè)立的公司制企業(yè)法人，各自享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，獨(dú)立行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。2 / 83第七條母公司作為戰(zhàn)略管理中心、投資管理中心和決策協(xié)調(diào)中心，各子公司的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃必須服從母公司制定的公司整體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃。公司戰(zhàn)略管理必須按照《機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度》執(zhí)行。第八條各子公司的投資行為必須按照《機(jī)械院集團(tuán)投資管理制度》執(zhí)行。第九條各子公司的財(cái)務(wù)管理必須服從《機(jī)械院集團(tuán)財(cái)務(wù)規(guī)劃管理制度》 、《日常財(cái)務(wù)工作管理制度》和《外派財(cái)務(wù)監(jiān)事管理制度》的有關(guān)規(guī)定。第十條人事任免。全資子公司的總經(jīng)理由母公司董事會(huì)任免，副總經(jīng)理由子公司總經(jīng)理提名，母公司董事會(huì)或院長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)，人力資源部備案；控股子公司總經(jīng)理由子公司董事會(huì)聘任，母公司人力資源部備案，副總經(jīng)理由子公司總經(jīng)理提名，子公司董事會(huì)任命，母公司人力資源部備案。第十一條 分配。全資子公司的稅后利潤(rùn)應(yīng)全額上繳母公司；控股子公司的稅后利潤(rùn)分配由母公司提出利潤(rùn)分配預(yù)案，子公司董事會(huì)討論通過(guò)。第三章 監(jiān)督、考核與獎(jiǎng)懲第十二條 子公司必須接受來(lái)自母公司的監(jiān)督與考核。母公司作為出資人（股東） ，有權(quán)了解、監(jiān)督子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。第十三條 子公司按照《機(jī)械院集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度》的有關(guān)規(guī)定定期向母公司資金財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表，接受母公司財(cái)務(wù)檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第十四條 子公司應(yīng)按照《機(jī)械院集團(tuán)審計(jì)工作制度》的有關(guān)規(guī)定，接受母公司的審計(jì)。第十五條 母公司每年年初與各子公司經(jīng)營(yíng)層簽訂業(yè)績(jī)指標(biāo)合同，年底據(jù)此考核，按照指標(biāo)完成情況，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰。第四章 附則第十六條 本管理制度由機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部（現(xiàn)為企劃管理部）起草、修訂并負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本規(guī)定如有與國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定相抵觸的，應(yīng)以相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定為準(zhǔn)。3 / 83第十八條 本管理制度自機(jī)械院集團(tuán)院長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)，院長(zhǎng)簽發(fā)之日起正式生效、實(shí)施。4 / 83制度二：戰(zhàn)略規(guī)劃管理制度第一章 總則第一條為加強(qiáng)機(jī)械院集團(tuán)的戰(zhàn)略管理，更好地整合優(yōu)勢(shì)資源，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的快速發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度中的機(jī)械院集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是指機(jī)械院集團(tuán)在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)下，在充分保障集團(tuán)權(quán)屬公司經(jīng)營(yíng)自主性的前提下，所做出的集團(tuán)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。第三條本制度中除特殊注明之外， “集團(tuán)”是指機(jī)械院集團(tuán)， “權(quán)