[工作總結(jié)]稽核監(jiān)察部2007年工作總結(jié)及2008年工作計(jì)劃報(bào)銀監(jiān)定稿-文庫(kù)吧
2025-03-30 04:07 本頁(yè)面
【正文】 劃提供制定依據(jù)，在發(fā)現(xiàn)較嚴(yán)重的問(wèn)題和漏洞時(shí)督促采取緊急措施或程序以及時(shí)加強(qiáng)內(nèi)控管理、遏制風(fēng)險(xiǎn)和損失發(fā)生。后續(xù)整改建立和執(zhí)行有效的整改糾錯(cuò)程序，對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題100%跟蹤整改督導(dǎo)，,對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)360個(gè)問(wèn)題保持整改跟蹤。根據(jù)機(jī)構(gòu)反饋：整改期限內(nèi),332個(gè)問(wèn)題已完成整改，%。另有28個(gè)問(wèn)題未完成整改或正在整改中。對(duì)以上問(wèn)題，責(zé)任機(jī)構(gòu)均已說(shuō)明了原因或制定繼續(xù)整改計(jì)劃，我部對(duì)此仍將保持密切跟蹤。在后續(xù)整改的過(guò)程中,我部同時(shí)改善與總行各業(yè)務(wù)管理部門(mén)的溝通關(guān)系，為業(yè)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)管理提供幫助。 （三）監(jiān)察工作方面認(rèn)真查處信訪事件本年以來(lái)，我部高度重視直接收到或轉(zhuǎn)辦的信訪事件，全年共受理和查處各類(lèi)信訪事件21件（四件為重復(fù)件）。其中：涉及商業(yè)賄賂的信訪事件共10件。通過(guò)查閱有關(guān)資料、走訪知情人等形式進(jìn)行排查，暫未發(fā)現(xiàn)商業(yè)賄賂案件；其他信訪事件共11件，涉及內(nèi)容有員工生活作風(fēng)、我行服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度等。我部對(duì)所有信訪事件均進(jìn)行了調(diào)查和核實(shí)，并及時(shí)反饋信訪人和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)。加大案件查處力度本年我部對(duì)發(fā)生的案件進(jìn)行嚴(yán)厲查處，提出處罰建議，并做好案件的后續(xù)跟進(jìn)工作、案件的統(tǒng)計(jì)匯報(bào)工作，每周將案件的最新進(jìn)展及時(shí)向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告。員工行為失范監(jiān)察和商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)治理工作順利完成對(duì)員工行為失范監(jiān)察和商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)治理工作移交接收，在此基礎(chǔ)上修訂了《監(jiān)察工作規(guī)定》、《員工行為失范監(jiān)察規(guī)定》，開(kāi)展員工行為失范監(jiān)察工作。（四）完善稽核監(jiān)察制度體系為加強(qiáng)稽核監(jiān)察工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化建設(shè)，完善制度體系，本年我部對(duì)以前年度以各種形式下發(fā)且目前生效的稽核監(jiān)查規(guī)章制度進(jìn)行了全面梳理，并根據(jù)部門(mén)架構(gòu)、職能分別進(jìn)行整合,共修訂、增補(bǔ)稽核監(jiān)察制度16則。一是出臺(tái)了《深圳平安銀行‘紅、黃、藍(lán)’牌處罰制度(試行)》、《深圳平安銀行申訴管理辦法(試行)》等系列處罰制度，并結(jié)合該制度在全行范圍內(nèi)進(jìn)行誠(chéng)信及銀行處罰制度宣講；二是推出《深圳平安銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》等兩項(xiàng)內(nèi)控評(píng)價(jià)制度，建立健全本行內(nèi)部評(píng)價(jià)機(jī)制，三是精簡(jiǎn)流程，優(yōu)化程序，制訂《深圳平安銀行稽核工作管理規(guī)定》、《深圳平安銀行常規(guī)稽核實(shí)施細(xì)則》等六項(xiàng)稽核業(yè)務(wù)制度，規(guī)范了稽核報(bào)告，保證了稽核質(zhì)量，提高了稽核效果；四是增補(bǔ)《深圳平安銀行信訪工作制度》、《深圳平安銀行監(jiān)察工作管理規(guī)定》、《深圳平安銀行案件管理辦法》等系列監(jiān)察制度，完善了監(jiān)察工作體系。（五）加強(qiáng)稽核管理和隊(duì)伍建設(shè)建立起良好的匯報(bào)機(jī)制建立起清晰完整的稽核職能，提高稽核獨(dú)立性；建立與董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)良好的匯報(bào)溝通機(jī)制，并理順與行內(nèi)各層面的溝通、協(xié)作。充實(shí)隊(duì)伍并改進(jìn)崗位分工通過(guò)招聘補(bǔ)充人員，增加現(xiàn)場(chǎng)稽核團(tuán)隊(duì)人力，充實(shí)隊(duì)伍力量。對(duì)部門(mén)崗位結(jié)構(gòu)重新安排，劃分為三個(gè)業(yè)務(wù)條線組，并增設(shè)遠(yuǎn)程稽核崗位，保證稽核工作
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