天馬微電子公司2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告-文庫(kù)吧
2025-03-30 04:06 本頁(yè)面
【正文】 用，結(jié)合精益生產(chǎn)、六西格瑪?shù)拈_展及各項(xiàng)改善活動(dòng)來(lái)提升公司的運(yùn)營(yíng)效率。2009年公司增加了審計(jì)監(jiān)察人員配置，在公司審核委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，督促、檢查公司各部門不斷完善其治理結(jié)構(gòu)，明確界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，建立相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問責(zé)制度，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)履行職能；并協(xié)助各部門不斷地完善設(shè)立控制流程及各層級(jí)之間的管理文件。主要工作如下：1．進(jìn)一步開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，把內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的重點(diǎn)工作來(lái)做，不斷推進(jìn)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)。公司先后舉行了六次內(nèi)部控制知識(shí)培訓(xùn)，強(qiáng)化了企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。組織公司各部門全面開展風(fēng)險(xiǎn)自查，各部門結(jié)合《內(nèi)控要點(diǎn)索引》及《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)一覽表》對(duì)本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了梳理、評(píng)估，形成了《內(nèi)部控制自查報(bào)告》。審計(jì)監(jiān)察部對(duì)各部門遞交的每一份自查報(bào)告都進(jìn)行認(rèn)真審查，同時(shí)到各部門進(jìn)行訪談，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)整改意見，按照預(yù)期目標(biāo)跟蹤整改。目前，公司已初步建立起了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，通過采取有效措施不斷優(yōu)化內(nèi)部控制管理流程，進(jìn)一步促進(jìn)公司不斷地健全內(nèi)部控制自我約束、自動(dòng)預(yù)警、自行糾錯(cuò)的內(nèi)控機(jī)制。全年進(jìn)行合同審計(jì)8025項(xiàng)，其中日常銷售訂單類合同審計(jì)7920項(xiàng)，客戶專項(xiàng)合同審計(jì)105項(xiàng)；參與客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過對(duì)合同審核及客戶風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的有效監(jiān)督和必要參與，公司商務(wù)合同違約風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，客戶資信評(píng)估工作得到進(jìn)一步加強(qiáng)。2．對(duì)重大項(xiàng)目和控股子公司進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)2009年，以促進(jìn)公司規(guī)范健康發(fā)展為目標(biāo)，緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理重心開展了包括自用建筑工程在內(nèi)的多項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作；對(duì)控股子公司上海天馬微電子有限公司實(shí)施了管理控制專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題以及尚需完善的內(nèi)部控制活動(dòng)提出了審計(jì)意見和建議，并持續(xù)跟蹤，督促整改。 3．內(nèi)控制度建設(shè)及完善根據(jù)五部委聯(lián)合下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，2009年先后制定了公司《內(nèi)部控制制度》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘制度》、《公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度》、《反舞弊工作條例》、《舉報(bào)投訴及舉報(bào)人保護(hù)制度》、《招投標(biāo)管理規(guī)定》、《物業(yè)維修管理規(guī)定》，及正在編制《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，使公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有章可循。4．在組織結(jié)構(gòu)上采取的控制活動(dòng) 公司成立了內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，各部門設(shè)置了內(nèi)部控制專管員。由內(nèi)部控制專管員協(xié)同審計(jì)監(jiān)察部對(duì)部門的崗位及職責(zé)權(quán)限和分工進(jìn)行了梳理及完善，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督，任何部門和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制制度的權(quán)力。公司長(zhǎng)期堅(jiān)持聘請(qǐng)專業(yè)律師擔(dān)任常年法律顧問，確保公司的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受法律約束并被法律保護(hù)。 5．評(píng)價(jià) 公司現(xiàn)有內(nèi)控制度已覆蓋公司運(yùn)營(yíng)的各層面和各環(huán)節(jié)，形成了較為規(guī)范的管理體系，能夠控制、預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正公司運(yùn)營(yíng)過程中可能出現(xiàn)的各種問題，保護(hù)公司資產(chǎn)安全和完整，保證會(huì)計(jì)記錄和會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。企業(yè)內(nèi)部控制得到切實(shí)加強(qiáng)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)能夠在法律法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定的框架下有序運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)健康穩(wěn)健發(fā)展，實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)廣大股東和員工的利益。二、重點(diǎn)控制活動(dòng)（一）對(duì)控股子公司的管理控制1．控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例公司共有控股子公司7家，分別是上海天馬微電子有限公司、成都天馬微電子有限公司、馳譽(yù)電子有限公司、美國(guó)天馬公司、韓國(guó)天馬公司、歐洲天馬公司、深圳中航顯示技術(shù)有限公司。截止2009年12月31日，上海天馬微電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海天馬）注冊(cè)資本為103,000萬(wàn)元。上海天馬由五家股東出資組建，公司、深圳中航集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中航集團(tuán)）、上海張江（集團(tuán)）有限公司、上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司持股比例分別為30%、21%、20%、19%和10%，上海天馬主營(yíng)業(yè)務(wù)為液晶顯示器及相關(guān)材料、設(shè)備、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造、銷售，并提供相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓（涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng)）。截止2009年12月31日，成都天馬微電子有限公司，注冊(cè)資本12億元人民幣，占成都天馬30%的股權(quán)（擁有60%的表決權(quán)）；，%的股權(quán)；，%的股權(quán)。截止2009年12月31日。截止2009年12月31日，馳譽(yù)電子有限公司，總投資150
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