銀行內(nèi)控制度與案件防控學(xué)習(xí)心得-文庫吧
2025-09-19 15:30 本頁面
【正文】 遵章守紀(jì)意識(shí)和崗位責(zé)任意識(shí)，從思想層面 杜絕員工道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。采取以案說法、典型案例分析等行之有效的教育手段，不斷提升員工的思想境界、道德水平和行為能力，使廣大員工真正從思想深處認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)問題的危害性，做到不想違規(guī)。 （二）加強(qiáng)制度建設(shè)，為規(guī)范經(jīng)營管理、有效防范風(fēng)險(xiǎn)提供制度保障。針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，修訂整合崗位操作規(guī)程，制定出臺(tái)相應(yīng)的內(nèi)控制度，提高各項(xiàng)規(guī)章制度的嚴(yán)密性和可操作性，加強(qiáng)對(duì)制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，從嚴(yán)懲處違規(guī)行為，以科學(xué)完善的制度管理規(guī)范經(jīng)營行為。 （ 三 ）加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，構(gòu)建案件防范預(yù)警機(jī)制。一是完善會(huì)計(jì)內(nèi)控體系建設(shè) 。細(xì)化和明確工作職責(zé)，對(duì)臨柜人員操作、空白憑證、印章、印鑒、密押及業(yè)務(wù)庫、款箱等重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施多層次、序時(shí)有效的監(jiān)控管理，加大檢查監(jiān)督力度。二是加強(qiáng)信貸內(nèi)控管理。進(jìn)一步完善信貸管理制度，細(xì)化信貸操作程序，規(guī)范信貸操作和決策行為；嚴(yán)格授權(quán)授信管理，認(rèn)真執(zhí)行貸款 “三查 ”制度和審貸分離制度，落實(shí)貸款各操作環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)；強(qiáng)化貸款監(jiān)督檢查，嚴(yán)格違規(guī)責(zé)任懲處。三是防范外部人員作案風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)員 工防暴預(yù)警演練及計(jì)算機(jī)與信息案件防范教育，嚴(yán)格營業(yè)場(chǎng)安保要求，值
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