【正文】 險③ 風(fēng)險② 風(fēng)險④ 風(fēng)險⑤ 風(fēng)險⑥ 嚴守保密紀律 嚴禁通風(fēng)報信 11 建立健全周通報、月調(diào)度工作制度，強化崗位監(jiān)督。 （三）效能室 案件辦理工作程序及 工作流程圖 行政效能監(jiān)察案件辦理工作流程圖 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①：泄漏案件線索及情況資料牟取利益。風(fēng)險②：應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而立案。風(fēng)險③：調(diào)查取證不全，工作不細致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進行調(diào)查核實，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)；執(zhí)法辦案不作為或亂作為以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證中避重就輕，放縱 其 違法 違紀 ，或因特定原因中止調(diào)查的案件在特定原因結(jié)束后不恢復(fù)調(diào)查，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法違紀行為不深入調(diào)查而以查無實據(jù)結(jié)案。風(fēng)險④：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊當(dāng)事人，或其他不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán)。風(fēng)險⑤：以罰代刑或為部門利立案 調(diào)查取證 調(diào)查終結(jié) 審核 委局復(fù)批 復(fù)雜、重大案件提交委局辦公會議討論決定 違紀違規(guī)行為輕微不予處分 構(gòu)成嚴重違紀行為給予處分 構(gòu)成違法行為移交司法機關(guān) 一般案件主任提出擬辦意見、委局分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 確有違紀行為應(yīng)予處分 風(fēng)險① 風(fēng)險② 告知 當(dāng)事人陳述 做出處分決定 風(fēng)險④ 送達 結(jié)案 立卷歸檔 執(zhí)行 風(fēng)險③ 案件來源 風(fēng)險⑤ 12 益本應(yīng)移送司法機關(guān)或其他部門而不移送。 防范措施： 除在檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外，所有案件線索必須登記并報批；涉及舉報人及有關(guān)部門 的線索應(yīng)在 7 日內(nèi)進行回復(fù)，應(yīng)將是否予以立案查 處或轉(zhuǎn)由其他部門查處的情況告知舉報人或有關(guān)部門；舉報的案件立案 查處后，如果要銷案，應(yīng)告知舉報人；嚴禁辦案人員和當(dāng)事人單獨會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。 決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報批； 機關(guān) 效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。 調(diào)查取證必須有 2 名以上執(zhí)法人員在場，并 出示執(zhí)法證件；對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，必須按照規(guī)定和合法手段收集證據(jù)；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結(jié)束后，必須立即報批并恢復(fù)調(diào)查，同時 作好 備案。 在審查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定移送司法機關(guān)，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得以權(quán)代法。 （ 四 ）行政效能室 專項監(jiān)察 工作程序及 工作流程 圖 立項審批。由承辦人填寫《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》，并按程序送協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》內(nèi)容包括：項目名稱、立項依據(jù)、立項時 間、計劃完成時間、組織單位、承辦單位、協(xié)作單位、被監(jiān)察單位、實施方案（包括監(jiān)察目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、要求）。重大的行政效能檢查事項立項后，應(yīng)當(dāng)填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》，分別報本級人民政府和上一級監(jiān)察機關(guān)備案。 制訂方案。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《檢查方案》，并按程序送協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審批?！稒z查方案》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查的目的；檢查的對象和內(nèi)容；檢查的步驟、方法和措施；檢查的人員組成；檢查的時間安排；檢查工作要求，其他需要明確的事項等。《檢查方案》 13 變更，再報領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 發(fā)出通知。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《檢查通知書》，但不宜提前通知的除外?！稒z查通知書》應(yīng)當(dāng)載明：檢查的主要內(nèi)容、時間安排和具體要求。對涉及范圍較廣的行政效能檢查事項，監(jiān)察機關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。監(jiān)察機關(guān)檢查通知書應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人簽發(fā)。 實施檢查。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。在實施檢查后，要寫出《檢查情況報告》?！稒z查報告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況；存在的問題及產(chǎn)生原因；有關(guān)部門及人員的責(zé)任；處理依據(jù)、意見或改 進工作建議。 作出處理。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，作出處理。處理包括對被檢查單位的處理和對相關(guān)責(zé)任人的處理?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人簽發(fā)。 跟蹤落實。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察決定書》、《監(jiān)察建議書》的情況，進行跟蹤了解，促其落實并按時書面回復(fù)執(zhí)行情況。 結(jié)項歸檔。承辦人撰寫《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果 (包括查處問題、建議、 處理結(jié)果、建章立制、改進管理 )等的情況，提請監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人決定是否結(jié)項。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。每個項目檔案具備立項報告、檢查方案、檢查報告、監(jiān)察建議書、執(zhí)行回復(fù)、結(jié)項報告、證據(jù)材料等七個要素 (重大監(jiān)察項目還必須具備備案報告 )。 14 行政效能專項 監(jiān)察 工作流程 重大檢查事項立項后，填寫《重大行政效能監(jiān)察立項備案報告》 根據(jù)本級政府和上級監(jiān)察機關(guān)的部署和要求 根據(jù)本級人民政府的中心工作和工作重點 根據(jù)人民群眾反映比較強烈的行政效能問題 監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人審批 制定 《檢查方案》（目的、對象、內(nèi)容、步驟、方法、措施、人員、時間、要求） 監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn) 本級人民政府備案 上級監(jiān)察機關(guān)級備案 向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《檢查通知書》 《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》 實施檢查（了解情況，收集證據(jù)查清問題及原 因，提出處理意見） 檢查或調(diào)查報告（基本情況、問題及產(chǎn)生原因、人員的責(zé)任、處理依據(jù)、意見或改進工作建議） 監(jiān)察決定 監(jiān)察建議 專項檢查 綜合檢查 個案檢查 檢查方式 對執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況進行監(jiān)督檢查 《監(jiān)察機關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》 監(jiān)察機關(guān)負責(zé)人審批 歸檔 立卷 重要監(jiān)察決定或提出重要監(jiān)察建議 檢查內(nèi)容 組織有關(guān)行政機關(guān)工作人員、專業(yè)技術(shù)人員、社團組織工作人員或者邀請人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員及有關(guān)社會人士參加 完成的工作是否達到質(zhì)量要求及取得預(yù)期效果 是否 做到辦事公開，法定告知和依法聽證 是否按時限完成工作計劃、任務(wù)和目標(biāo) 是否依法履行職責(zé)和主體，內(nèi)容、程序合法 立 項 根據(jù)本級人民政府重大公共投資項目建設(shè)和資金使用效益的情況 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 風(fēng)險⑤ 風(fēng)險④ 風(fēng)險① 根據(jù)法律、法規(guī)對行政管理工作的要求 涉及多個部門的管理工作是否運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、規(guī)范、有序 是否健全內(nèi)部管理制度并得到執(zhí)行 15 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①：對行政監(jiān)察專項檢查立項的業(yè)務(wù)不熟悉， 導(dǎo)致 檢查立項的科學(xué)性和針對性不強，造成不良后果。風(fēng)險②：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未 能立案，結(jié)案不 正確，處理不恰當(dāng) 。風(fēng)險③：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結(jié)論或降低問題嚴重程度。風(fēng)險④：對基本情況了解不清 ,對存在問題及原因檢查不細致 , 致使落實人員責(zé)任和處理依據(jù)失去公正性 。風(fēng)險⑤：對執(zhí)行監(jiān)察決定和采納監(jiān)察建議的情況進行監(jiān)督檢查 不到位，造成不良后果。 防范措施： 監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識 ； 監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察人員執(zhí)行職務(wù)和遵守紀律實行監(jiān)督的制 度； 監(jiān)察人員執(zhí)行專項檢查事項與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避 ； 強化效能監(jiān)察，嚴格責(zé)任追究。 （五 ） 行政效能督促檢查 程序 及 工作流程 圖 登記：凡督查的事項，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。登記的內(nèi)容包括：督查事項、事由來源、內(nèi)容摘要、擬辦意見，領(lǐng)導(dǎo)批示，查辦方式，及登記序號、收件日期。 轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對一般案件的辦理方式。督促檢查事項的轉(zhuǎn)辦，根據(jù)分級負責(zé)歸口辦理的原則，交辦部門要確定督查任務(wù)、明確督查事項的辦理要求；指明查辦事項的承辦單位或承辦人；規(guī)定查辦事項的完成時限；提出查辦事項辦結(jié)后的反饋要求。承辦部門按職權(quán)范圍認真做好督查工作，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。 催辦：對轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門和下轄 機關(guān)辦理的事項，要認真做好催查和督促工作，每隔一定時間與承辦單位聯(lián)系一次未能辦復(fù)者，則要求匯報辦理過程，說明情況，再提出時限要求，催辦方式可以發(fā)函，打電話或派人上門了解督促。 立卷歸檔。督促檢查事項辦結(jié)后，應(yīng)將查辦過程中領(lǐng)導(dǎo)批示，查辦 16 原件，調(diào)查情況，處理結(jié)果和來往文件等材料組成案卷歸檔。 行政效能 督促檢查 工作流程 圖 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①： 登記不及時或遺漏登記事項造成不良后果。 風(fēng)險②： 擅自由將本部門直接催辦的事項移 交給其它部門辦理；未定期催辦而貽誤處理時機或因為其它原因?qū)Ρ淮咿k單位網(wǎng)開一面造成不良后果。 風(fēng)險③： 已轉(zhuǎn)辦的事項未及時做好督促檢查工作造成不良后果。 防范措施： 監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識 ； 加強《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《 郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》 等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進一步提高紀檢監(jiān)察隊伍人員素質(zhì)。 建立健全 周 通報 、月 調(diào)度工作制度 。 嚴格實行過錯責(zé)任追究。 (六 )行政效能問責(zé)工作 程 序及 工作流程 圖 行政效能問責(zé)工作程序 ： 嚴格按照 《郴州市行政問責(zé)暫行辦法》 、 《 郴登記序號 行政效能督促檢查 事由來源 擬辦意見 領(lǐng)導(dǎo)批示 查辦方式 登記 督促事項 收件日期 催辦 一般事項 歸口管理 分級負 責(zé) 發(fā)函催辦 打電話催辦 上門了解督促 立卷歸檔 風(fēng)險① 風(fēng)險③ 風(fēng)險② 重大事項 轉(zhuǎn)辦 17 州市 行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》 、 《永興縣機關(guān)效能告誡暫行辦法》 、 《永興縣工作過錯責(zé)任追究暫行辦法》 、 《永興縣縣直單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要負責(zé)人問責(zé)暫行辦法》 、 《 永興縣 行政問責(zé)暫行辦法》 、 《 永興縣行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》 進行 。 行政效能問責(zé) 工作流程 圖 權(quán)力運行風(fēng)險表現(xiàn) ： 風(fēng)險①： 為謀取 部門或 個人利益 提前 向 行政效能問責(zé)對象 透露 行政效能問責(zé)的相關(guān) 線索 和資料； 風(fēng)險②：執(zhí)法人員以權(quán)謀私， 在 調(diào)查 過程中 故意隱瞞部分事實真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙 行政問責(zé)對象 規(guī)避委局決定 檢查方案 上級批辦、交辦 檢查方案 群眾投訴、舉報 檢查方案 行政問責(zé) 來源 行政機關(guān) 調(diào)查了解情況 風(fēng)險③ 風(fēng)險② 風(fēng)險⑤ 風(fēng)險① 行政效能問責(zé) 直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 行政首長和有關(guān)責(zé)任人 訓(xùn)誡或書面告誡 責(zé)令作出檢查 通報批評 調(diào)離工作崗位或停職離崗培訓(xùn) 責(zé)令辭去或建議免去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù) 處分 責(zé)令整改 責(zé)令作出檢查 通 報批評 不予評優(yōu)評先 被調(diào)查人或單位陳述、申辯 作好筆錄 草擬調(diào)查報告，提出處理意見 委局研究決定 情節(jié)輕微從輕或免于行政問責(zé) 情節(jié)嚴重進行行政問責(zé) 處理結(jié)果 報送同級監(jiān)察機關(guān)、組織和人事部門備案。 風(fēng)險④ 18 風(fēng)險和 責(zé)任； 風(fēng)險③：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊 行政問責(zé)對象 ，或其他不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán) ； 風(fēng)險④： 偏袒行政效能問責(zé)對象，故意簡化行政效能問責(zé)程序或拖延行政效能問責(zé)時間造成不良后果； 風(fēng)險 ⑤ ：未及時將 處理結(jié)果報送同級監(jiān)察機關(guān)、組織和人事部門備案造成不良后果 。 防范措施： 熟悉保密規(guī)程，嚴守保密紀律 。 行政效能問責(zé) 實行回避制度。行政問責(zé)機構(gòu)的工作人員辦理的問責(zé)事項與本人或者其近親屬有利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)回避。 建立健全 周 通報 、月 調(diào)度工作制度，強化崗位監(jiān)督 。 強化效能監(jiān)察，嚴 格責(zé)任追究。 19 第 二 部分 規(guī)范權(quán)力運行配套保障、監(jiān)督制約、 責(zé)任追究制度 郴州市行政問責(zé)暫行辦法 郴政辦發(fā)〔 2020〕 7 號 第一章 總 則 第一條 為促進全市行政機關(guān)及其工作人員依法行政，防止和減少行政過錯，確保政令暢通，提高行政效能